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《2011证券从业资格考试《投资基金》精选习题》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、·一、单选题 1、基金的当事人即基金合同的当事人,是指基金的() A.发起人、管理人、份额持有人 B.管理人、托管人、份额持有人 C.托管人、发起人、份额持有人 D.受益人、管理人、份额持有人 标准答案:b 2、在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金成立公告 标准答案:c 3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责是() A.提高基金收益 B.按照基金合同的约定,负
2、债基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C.对基金经营人进行监督 D.管理基金公司 标准答案:b 4、在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的() A.审批制 B.核准制 C.申报制 D.准入限制 标准答案:a 二、多选题 5、基金注册登记机构具体业务包括()等。 A.投资者基金账户管理 B.基金份额注册登记 C.清算及基金交易确认 D.建立并保管基金份额持有人名册 标准答案:a,b,c,d一、单选
3、题 1、增长型基金的投资目标是() A.将资金分散投资于股票和债券 B.取得现金收益 C.资本增值 D.将资金分撒投资于股票 标准答案:c 2、在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是() A.基金分红 B.已实现收益 C.久期 D.净值增长率 标准答案:d···· 3、()通过对基金买卖股票频率的衡量,可以反映基金的操作策略。 A.净值增长率 B.持股集中度 C.基金股票周转率 D.标准差 标准答案:c 二、多选题 4、系列基金的特点主要表现在() A.多个基金共
4、用一个基金合同 B.子基金独立运作 C.子基金之间可以进行相互转换 D.又称伞型基金 标准答案:a,b,c,d 5、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金,比如() A.房地产基金 B.科技股基金 C.金融服务基金 D.资源类股票基金 标准答案:a,b,c,d 一、单选题 1、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 标准答案:b 2、可以现金替代是指() A.在申购、赎回基
5、金份额时,不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 B.在申购基金份额时,允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代 C.在赎回基金份额时,允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 D.在申购、赎回基金份额时,必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 标准答案:b 二、多选题 3、因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。 A.继承 B.司法强制执行 C.捐赠 D.经注册登记机构认可的其他情况 标准答案:a,b,c,d 4、下列公式正确的是() A.净认
6、购金额=认购金额/(1+认购费率) B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率) C.认购费用=净认购金额/认购费率 D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 标准答案:a,d···· 5、某基金申购费率,100万元以上~500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元,则以下计算结果正确的是() A.净申购金额为1009000元 B.净申购金额为991080.28元 C.申购份额为792864.22份 D.申购份额为800000份 标准答案:
7、b,c 净申购金额=100/(1+0.9%)=99.108万,申购份额=99.108/1.25=79.286万一、单选题 1、以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?() A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.相互制约性原则 标准答案:d 二、多选题 2、对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行() A.账簿设置 B.帐套管理 C.账务处理 D.基金净值计算 标准答案:a,b,c,d 3、《证券投资基金法》第59条规定,基金财
8、产不得用于下列()投资或者活动。 A.承销证券 B.向他人贷款 C.从事承担有限责任的投资 D.向他人提供担保 标准答案:a,b,d 4、基金财产的重要文件保管包括() A.重大合同 B.基金的开户资料 C.预留印鉴 D.实物证券的凭证 标准答案:a,b,c,d 5、基金托管人应建立有效的(),以保障内部控制工作责任的全面落实。 A.稽核检查制度 B.稽核监督体系 C.