创新公共政策中政府技术采购的决策模型研究

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1、企业游说行为对政府技术采购决策的影响机制研究收稿日期：修改日期:基金项目：本文受2011年国家自然科学基金“创新公共政策中政府技术采购的决策与评价模型研究”（71103032）资助；受2012年国家自然科学基金“创意产业融入制造环节的共生演化机制研究”（71203063）资助,受华东理工大学培育课题资助。作者简介：王宏，1971.年，女，东华大学，教授，研究方向：财政经济学，政府采购规制；张艳辉，1976年,女，副教授，研究方向：技术经济，产业组织。王宏1张艳辉2（1东华大学旭日工商管理学院，上海，201620；2华东理工大学商学院，上海，2002

2、37）摘要：我国的技术采购政策对于提升国家创新能力提升的作用并不明显，这就需要深入剖析政府技术采购决策的影响机制。在各类影响因素中，企业游说行为会影响到对采购对象技术水平的合理评估，因此本文运用利益集团游说模型，探讨技术采购过程中企业真实陈述其技术水平需满足的条件。研究发现，政府和企业对技术水平的判断越趋同，信息的传递会有越有效，技术采购协议会越符合双方的利益。同时，承担成本的游说行为增加了政府对企业实际技术水平的可信度，使企业对其技术状况的陈述获得政府的信任。本文对荷兰和英国技术采购案例的比较研究进一步验证了这一结论，这将对我国技术采购决策机制的

3、完善提供借鉴。关键词：企业游说；政府技术采购；决策机制中图分类号：F019.6文献标识码:A1前言政府技术采购（GovernmentTechnologyProcurement，GTP）是指政府购买技术或者未开发出来的创新产品，以满足政府或者集成消费者的使用，旨在促进目标产业技术创新能力的采购行为。政府技术采购主要承担三个角色：规模巨大的需求者、具有技术理性的消费者和企业创新的监管者。据国外的最新研究表明，在许多领域内，公共采购比直接向企业提供研发补贴更能激发创新，而且在创新动力鲜明的技术领域或研究密集型领域，国家往往比其它私营部门拥有更大的需求。与

4、日本、美国等发达国家相比，中国在创新能力方面的差距依然相当大。根据汤姆路透（ThomsonReuters）知识产权解决方案事业部的数据，截止2010年，日本的专利总量是中国的100倍以上，美国是中国的4.3倍，韩国是中国的1.8倍。2006年我国提出了建设创新型国家的目标，并把政府采购作为创新政策的六大工具之一提到了非常重要的位置。然而，由于种种原因，政府技术采购政策迟迟不能够发挥政策效力，甚至在六大创新政策工具中，政府采购对于中国国家创新能力提升发挥的作用是最不明显的。为什么政府技术采购在发达国家取得了举世瞩目的成就，而在中国却收效甚微？企业的哪

5、些行为影响到技术采购决策过程？这就需要深入剖析政府技术采购决策的影响机制。15由于政府技术采购的对象是高新技术或者未开发出来的创新产品，所以如何合理评估采购对象的价值，即企业的技术水平，就成为制定采购协议或采购政策中容易产生争议的一个方面。在评估技术水平、签署采购协议这一过程中，企业必然会向采购方陈述其技术水平，甚至会有夸大行为。这就要求政府在多方获取信息的基础上，对企业的陈述进行判断，确定其真实的技术水平。在这个过程中，利益集团试图通过竞选捐款等方式影响采购方，这可能会改变采购方的立场(Groseclose&Snyder1996，Grossman

6、&Helpman，2001)[1][2]。除了对采购方提供各种形式的经济资助，利益集团也试图影响采购政策制定者的信息判断，尤其涉及到技术水平、研发成本、程序合法性等方面的信息（Austen-Smith，1995）[3]。然而信息游说活动需要支付专家工资，维持办公场所等。游说成本会影响到利益集团是否游说以及如何游说（Milyoetal，2000）[4]。Dahm&Porteiro（2008）、Potters&Winden（1990）将压力引入游说模型中，指出压力游说与信息游说并不是相互排斥的。在进行信息游说时，利益集团会对政策制定者施加压力，这种施加

7、压力的能力取决于利益集团的奖励或惩罚力度[5][6]。在对游说行为的分析中，Grossman&Helpman（2001)的游说模型构建了利益集团与政策制定者的效用函数，利益集团对其状态进行真实或虚假陈述，政策制定者根据其陈述信息对其状态进行判断。当两者的判断差异小于某一临界值时，利益集团会提供真实的信息描述。这里的信息可以看做是具体的产品质量、技术水平、研发能力等。在Austen-Smith（1995）模型基础上，Grossman&Helpman（2001)将游说成本看做内生因素，分析了游说成本的变化对游说过程的作用机制。由于政府采购中存在企业的信

8、息披露和游说行为，政府需要对企业信息进行判断，所以该模型适用于对技术采购决策的分析。本文根据Grossman&Helpma