中小企业私募债券法律制度研究

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1、万方数据中小企业私募债券法律制度研究⑧论文作者签名：克垒丝指导教师签名：论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：答辩日期：嘲万方数据浙江大学研究生学位论文独创性声明～～本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：筇彳灸t法签字日期：幽，乡年年月

2、弓。日学位论文作者签名：汇彳殳√丸签字日期：幽’夕年年月哆。日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解逝至三盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：芜旅豫导师签名：签字日期：0删弓年4月多D日签字日期：年月日万方数据致谢攻读硕士研究生的两年时光是我生命中一个承前启后的阶段，在这段人生最美好的华年里，我褪去了本科生的青涩幼稚，·幔慢学会社会人的成熟世故。

3、这两年里，经历了很多的人和事，有很多的人值得我来感谢。首先，我要感谢的就是我的导师李有星教授，在保送读研之后，我也曾一度彷徨无措，不知该学些什么，而此时正是李老师引领我走进了学术的殿堂，饱览了法学理论那难以言传的逻辑之美。李老师严谨的治学态度和认真的处事方式令人高山仰止，能够师从这样的一位法学大家实乃我毕生最大的幸事。其次，我要感谢陪伴我度过这两年象牙塔生活的同窗好友，和他们的友情是我在这两年里所收获的一笔最可宝贵的财富，虽然即将各奔前程，但相信多年之后重新聚首之时，我们仍然还会是最好的兄弟。最后，我要感谢我的父母，正是他们含辛茹苦的培养和无怨无悔的付出，才让我有了深造成才的机会

4、。如今父母都已华发渐生，两鬓斑白，而大半的心力都是花费在了我的身上。为了不辜负父母对我的殷切希望，在今后的工作和生活中，我必当勤勤恳恳，加倍努力。立身于钱塘江畔，月轮山上，检视这个融合了我四年生命记忆的校园，我明白自己又将再一次离开，再一次出发，再一次向着自己选择的远方无畏而坚定地前行，向着那精彩恢弘的世界迈出探索的步伐，向着人生旅程中的理想巅峰披荆斩棘，跋涉攀援。万方数据摘要发行中小企业私募债券是证券监督管理委员会2012年在中国债券市场打出的一记重拳。推出这项制度的初衷是为了解决中小企业融资难、融资贵问题，加快多层次市场体系建设，拓展中小企业融资渠道，服务实体经济发展。在私募

5、债券发行之初，市场各界反响热烈，但在这之后投资者的投资热情却逐渐下降，大多对私募债券持观望态度。私募债券市场低迷的原因是多方面的，但是法律规制体系的不够完善却是主要原因之一。文章第一部分介绍了中小企业私募债券的概念及其发展现状，辨析了中小企业私募债券与其他私募债券的联系和区别，阐明了发展私募债券的必要性，分析了私募债券良好的发展态势以及存在的问题；第二部份则是分别从发行人数、合格投资者、发行方式和私募债转让等四个方面梳理了私募债券的法律规制重点，并采用体系解释的方式与相关的法律法规进行了比较分析；第三部分进一步对私募债券现行规定进行了评价和分析，认为发行人数相关规定存在漏洞，合格

6、投资者相关规定有待改进，发行方式相关规定不够完善，私募债券转让相关规定存在缺陷；第四部分对症下药，分别从发行人数、合格投资者、发行方式和私募债转让四个方面提出了私募债券制度的完善对策。关键词：中小企业私募债券特定对象非公开发行合格投资者私募债转让II万方数据AbstractTheissuingofprivateplacementbondsofsmallandmedium—sizedenterprisesisoneoftheimportantmeasuresthatChina’SSecuritiesRegulatoryCommissionhadtakeninthebondmarke

7、tin2012．Thegovernmentaimedtomakeiteasierforsmallandmedium．．sizedenterprisestoraisefundsbyestablishingsuchafinancialsystem．Thissystemcouldalsogiveimpetustomulti-levelcapitalmarketsystem，extendthefinancingchanndsofsmallandmedium—sizedenterprise