我国民营企业国际化发展战略研究

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哈尔滨工程大学硕士学位论文我国民营企业国际化发展战略研究姓名：冯秀臣申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：张铁男2012-06 我国民营企业国际化发展战略研究摘要近年来我国市场经济的不断发展，市场经济体制逐步完善，民营企业在我国国民经济中的作用日益凸显。改革开放以来，我国民营企业通过不断引进国外的技术、人才、资金以及管理经验等，使民营企业取得了飞速发展。随着我国多项诸如新36条等的民营企业发展利好政策的出台，民营企业在不断增强自身实力的基础上，经过几十年的引进来之后，要逐步走出国门，参与世界范围内的竞争。并且随着我国改革开放的不断深化和WTO的加入，国际化发展的问题成为我国企业不得不面临的重要问题，民营企业的国际化经营也将成为我国民营企业发展的主要方向，因此对我国民营企业国际化发展的战略问题的研究成为极具现实意义的重要课题。本论文以我国民营企业国际化战略为研究主题，通过五章的内容来进行详细阐述。第一章，首先明确了本论文研究的背景、目的和意义，在认真分析国内外研究现状的基础上，理清了文章研究的总体思路和所要采用的研究方法。第二章，通过阐述企业国际化的理论以及我国民营企业的国际化发展历程和国际化发展的现状，分析了我国的民营企业进行国际化发展的动力因素，从而提出我国民营企业国际化战略的研究框架。第三章，对我国民营企业国际化发展的环境进行分析。通过对我国民营企业外部宏观环境的PEST分析以及外部微观环境的SCP分析和五力竞争分析，总结出我国民营企业国际化发展面临的外部机会和威胁；通过对我国民营企业战略条件、文化条件、资源条件和能力条件的内部环境分析，总结出我国民营企业国际化的内部优势和劣势。第四章，详细分析了我国民营企业国际化发展的愿景及战略目标，阐述其国际化发展的切入路径，从产品战略、市场战略、文化战略、营销战略和融资战略方面提出民营企业国际化的发展战略，并建立指标体系，构建我国民营企业国际化战略实施效果的评价模式。第五章，本文从政府、企业、中介组织三个层面提出了我国民营企业国际化发展的保障措施。指出政府应积极从信息服务平台、法律服务平台等方面建立服务创新体系，民营企业应积极从培育学习型组织、提升国际竞争力、建立国际化企业文化等方面提升其国际化综合实力，此外还应充分借助中介组织，加快融资平台等的建设，为我国民营企业的国际化发展提供坚实的保障。 最后，对我国民营企业国际化战略的研究是一项长期的、动态性的研究，本文在总结、借鉴一系列相关研究成果的基础上，通过系统的分析和研究得到积极意义的结论，但由于所研究问题本身的难度和本人知识掌握的局限性，本文的研究还存在一些不足，因此本文最后也提出了进一步深入研究的建议，希望通过本文的研究能够对完善该领域的理论研究做出贡献。关键词：民营企业；国际化发展；发展战略 我国民营企业国际化发展战略研究AbstractWithourcountrymarketeconomysystembecomingmoreandmoreperfect，importantstatusoftheprivateenterprisebecomesmoreprominentinOurcountry’seconomy．Sincethereformandopeningup，theprivateenterprisehasmaderapiddevelopmentbyconstantlyintroducingforeigntechnology，talent，andcapitalandmanagementexperienceandsoon．Withmanygoodpoliciesforthedevelopmentofprivateenterprisesreleasedsuchasnewarticle36，nowtheprivateenterprisesaregoingtogooutofthecountrytoparticipateinworldwidecompetitionbasedontheirownstrengthgrowingafterdecadesof"IntroduceIn”．WiththedeepeningofOurcountry’sreformandopeningandenteringintoWTO，ourenterpriseshavetofacetheimportantproblemofinternationaldevelopment．AndIntemationaldevelopmentwillalsobecomethemainstreamofourprivateenterprisedevelopmenttrend．Sotheresearchoftheprivateenterpriseintematiomlizationstrategvbecomestheextremelyrealisticmeaningsubject．，Thispaperresearchestheproblemofprivateenterpriseintemationalizationstrategythroughfivepartofchaptertodetail．Firstly，thispaperintroducestheresearchbackground，purposeandmeaning，andthenseriousanalysisthecurrentsituationofdomesticandforeignresearch，andatlastitclearthethoughtsofgeneralideaandtheresearchmethod．Secondly，thispaperanalysesthemotiveofthedevelopmentofintemationalDrivateemerprise，andputsforwardtheprivateenterpriseinternationalizationstrategyresearch仔amewoNbasingontheexpoundingthetheoryofenterpriseintemationalizationandmedeVelopmentcourseandthepresentsituationofourprivateenterprise．Thirdly，thispapermainlyanalysistheenvironmentofourprivateenterprise，sinternationaldevelopment．AndthispapersummeduptheexternalopportunitiesandthreatsthatOurprivateenterprisesfacingtoduringtheinternationaldevelopmentbyanalyzingthePESTanalysisoftheexternalmacroenvironmentandtheSCPandfivecompetitiveforcescompetitionanalysisofexternalmicroenvironment．Andthenthispapersuini／1edupthemternalstrengthsandweaknessesofprivateenterprises’internationaldevelopmentbvanalyzingstrategyconditions，cultureconditions，resourceconditionsandabilityoftheconditionsoftheinternalenvironment 哈尔滨工程大学硕士学位论文Fourthly，thispaperdetailedthevisionandstrategygoalofourprivateenterpriseinternationaldevelopment，anditsapproachtorealizetheinternationalization．Anditalsoputforwardthestrategiesofprivateenterpriseinternationaldevelopmentfromproductstrategy，marketstrategy，andculturalstrategy，marketingstrategyandfinancingstrategy．AndthenitsetuptheindexsystemandbuiltthemodeltoevaluatetheimplementationeffectofOurprivateenterpriseinternationaldevelopmentstrategy·Fifthly，thispaperputforwardsecuritymeasuresofprivateenterpriseinternationaldevelopmentfromthethreeaspectsofgovernment，enterprisesandintermediaryorganizations．Anditpointedoutthatgovernmentshouldbuildtheserviceinnovationsystemfromtheaspectsofinformationserviceplatform，legalserviceplatformandSOon，andtheprivateenterprisesshouldpromoteitsintemationalcomprehensivestrengthfromtheaspectsofcultivatinglearning—orientedorganizationactivelyandimprovingtheinternationalcompetitiveness，establishinginternationalenterprisecultureandSOon．Inaddition，theprivateenterprisesalsoshouldspeeduptobuildthefinancingplatformfullywithintermediaryorganizations，inordertoprovidesolidguaranteeforourprivateenterprises’intemationaldevelopment．Finallv，theresearchofOurprivateenterprises’internationaldevelopmentstrategyISlong．termanddynamic．Thispapergainthepositiveconclusionsbysystematicanalysisandstudybasedonsummingupanddrawinglessonsfromaseriesofrelatedresearchresults·Buttherearealsosomedeficienciesbecauseofthedifficultyoftheresearchitselfandthelimitationsofmyknowledge．Sothispaperfinallyhasalsoputforwardsuggestionsonthefurtherresearch，hopingthatitCanmakesomecontributiontoperfectthetheorystudyofthis仟P1dKeywords：Privateenterprise；Internationaldevelopment；Developmentstrategy 第1章绪论1．1论文研究的背景、目的及意义1．1．1论文研究的背景随着世界经济的飞速发展以及全球经济一体化速度的加快，越来越多的企业摆脱了地域的限制，纷纷登上国际的舞台，在全球范围内争夺资源、技术、人才等，不断为企业发展拓展生存空间，抢占有利的国际地位。世界性社会大网络的形成打破了传统的以自然资源为基础的国际分工格局，我国加入WTO之后，我国企业的经营环境变得更加激烈，大量的国际企业进入中国的市场，我国的企业越来越多的被卷入全球化竞争的浪潮中，企业为了寻求发展，寻求更有利的发展空间就必须要制定国际化战吲¨。企业国际化使各国经济的相互依存度不断增强，是世界经济一体化速度加快的必然结果，企业国际化对于一国经济的发展具有重要的战略意义。改革开放以来，我国民营企业发展迅速，经济实力不断增强，数量逐步增多，在国民经济中的地位和作用越来越显著，民营企业逐步成为外贸领域内的主体【2J。民营企业国际化经营有利于充分利用广阔的国际市场空间，在国际范围内进行资源配置，同时也有利于提高我国民营企业的国际竞争力[3J，同时民营企业的国际化水平也成为衡量我国对外开放水平的重要指标。近年来我国民营企业发展取得了丰硕的成果，其国际化进程明显加快，成为国内经济界和学者们的研究和关注的焦点。在2010年我国首次主办的综合类世博会——上海世博会上，民企馆以其独特的魅力受到了参观者的青睐。世博会是我国优秀民营企业展示自我的重要平台，在本次世博会期间，我国民营企业向全世界各国展示出了良好的精神面貌和蓬勃的生机和活力，赢得了各方面的肯定与好评。从全国工商联发布的2010年中国民营企业500强中的数据可以看出，2009年上榜的500家企业的总营业收入达到4．74万亿元，同比增长高达15．24％，而税后净利润更是达到了2179．52亿，同比增长幅度为32．84％，总营业收入额和税后净利润额的同比增幅均超过了同期的央企。根据国资委公布的相关数据，2009年央企的营业总收入为126271．6亿元，利润总额为8151．2亿元，分别比上年增长6．4％和17．1％【4】o从行业分布来看，2010年的民企500强的行业布局仍延续往年的分布，在这500家民营企业中有67家来自建筑业、63家来自黑色有色金属冶炼及延压加工业、51家来自批发零售业企业；从区域分布来看，2010年500强企业中有405家来自于东部地区，占总数的81％。通过对500家上榜的民营企业调查显示，从目前我国民营企业发展的情况来说，越 哈尔滨工程大学硕士学位论文来越多的民营企业逐步向许多垄断型行业和一些战略新兴行业延伸，在此次接受调查的企j世中计划在未来三年内投资制造业、房地产业、服装业、能源及金融方面的企业分别站到了50．6％、44．2％、28．8％、23．6％和22．6％[5】。国家对民营行业准入政策的放宽，极大地吸引和促进了民营企业逐步向服务业、能源和金融等行业的发展【引。再加上，2010年5月，新36条的出台明确指出鼓励民营资本进入金融、石油、电力等垄断性的行业，这就在政策上为民营企业的发展提供了最强劲的支持，为其更好的发展提供了广阔的空耐7，81。但是，我国企业的国际化进程在存在大量机会和广阔市场空间的同时，也面临着诸多的挑战和更为激烈的国际市场竞争。在我国民营企业国际化的道路上有很多企业都失败了，最终能够实现国际化经营并取得良好效益的只有三分之一。而与此同时，民营企业在进军国际市场的同时，大量的国外跨国企业纷纷利用其品牌、技术、规模以及资金优势抢滩中国市场，使我国的民营企业在国内国外都面临着异常激烈的竞争。目前我国民营企业国际化与世界大型的跨国公司还存在着显著的差距，我国民营企业应该认清国内外的竞争形势，选择合适的国际化发展战略，充分利用各种有利的政策环境，在世界竞争市场中打造出一片中国民营企业蓬勃发展的新局面。1．1．2论文研究的目的与意义(1)研究目的党的十六大在深刻总结分析国际国内政治形势的基础上提出了我国企业“走出去”的发展战略【l】。“走出去”即企业实施国际化发展战略，参与到世界经济的竞争中去。民营企业作为我国企业的重要主体，在国际化发展中面临的问题成为研究的热点问题。因此本文的研究目的就是在深入研究我国民营企业发展历程及发展现状的基础上，从国际化战略准备阶段、国际化战略实施阶段、国际化战略评价三个阶段分析我国民营企业如何实旋国际化战略，从而充分理论国际、国内市场的战略资源，提高企业的国际竞争力和核心竞争力，积极培育和创建中国特色的民营的国际跨国公司，为我国民营企业国际化发展战略规划的制定和实施提供相关的参考和建议，力求对民营企业国际化的顺利发展提供全面的决策支持。(2)研究意义近年来，民营经济逐步成为经济发展的重要推动力量，逐步成为国民经济的重要支柱之一。我国民营企业的发展壮大不仅关系到民营企业自身的利益，也同样关系着我国国民经济的长足发展。 第1章绪论本文的研究对我国民营企业国际化发展战略的完善具有重要的理论价值和实践意义，具体表现为：在理论意义方面，目前在国内的研究中对于企业国际化战略的研究已经有很多，但是专门针对我国民营企业国际化问题的研究却相对较少，本文在对前人丰富研究进行深入的总结和分析的基础上，对我国民营企业的国际化发展进行研究，通过对民营企业自身情况的全面分析，系统研究适合我国民营企业进行国际化发展应采取的战略，对我国民营企业“走出去”提供参考依据。并提出了在新的经济形势下我国民营企业国际化发展的战略。在实践意义方面，具体可以分为以下三个层次：第一，本文为拟实施行国际化的民营企业提供了问题分析的思路和方法，对其是否要进行国际化战略提供指导性的分析思路；第二，正在实施国际化的民营企业如何获得成功，提供可借鉴的建议；第三，为政府如何更好的营造民营企业国际化的氛围、如何为民营企业开拓国际化的道路提供建议。政府在民营企业国际化的过程中起着至关重要的作用，没有政府的支持，民营企业的国际化发展就没有后劲，因此本文为政府支持民营企业国际化提供了参考意见。1．2国内外研究现状综述1．2．1国外研究现状企业国际化是学者们研究的热点问题，国内外的学者采用理论研究、实证研究等多种研究方法对企业的国际化展开了大量研究，目前从国内外的文献来看，研究主要集中在以下方面：企业国际化理论研究、企业国际化动力分析、企业国际化的切入方式及路径分析、企业国际化发展模式等方面。(1)企业国际化理论研究企业国际化从开始研究至今还没有明确的界定，对此国外学者展开了深入的研究。理查德·罗宾逊教授(RichardD．Robinson，1989)认为国际化的过程是企业在产品及生产要素流动性增大的过程中，不单单针对某一特定的市场而是对对国际化市场做出的反应【q】。英国著名教授斯蒂芬·扬(StephenYoung)等在其著作《国际市场进入与发展》一书中提出，企业国际化是“企业进行跨国经营的所有方式”的观点‘101。而关于企业国际化的基本理论最早可以追溯到十八世纪到二十世纪的英国古典经济学家亚当·斯密的绝对优势理论、大卫·李嘉图的比较优势理论以及萨克歇尔和俄林的资源配置理论。到二十世纪六十年代，美国学者斯蒂芬·海默(StephenH．Hymer)提出了垄断优势理论，1 哈尔滨工程大学硕士学位论文为FDI理论的发展奠定了基础，也逐步使FDI成为学者研究企业国际化的重要方向。后来英国学者里丁大学教授巴克利(Pter．J．Buckly)和卡森(Mark．C．Casson)在垄断优势理论及科斯的交易成本理论的基础上提出后来成为跨国公司理论主流的内部化理论。1966年美国学者雷蒙·维农提出，产品的生命周期应包括产品创新、产品成熟和产品标准化三个阶段，认为企业对外直接投资与企业生命周期有密切的关系，提出了产品生命周期理论。20世纪70年代瑞典学者通过对瑞典制造业企业国际化的实证研究，提出了企业国际化的乌帕萨拉国际化模型，深入分析企业国际化的渐进性过程u1I。(2)企业国际化动因分析布拉德古德(2002)通过对中小企业国际化的实证研究表明，企业国际化的能力与其贸易和投资息息相关，为更好的解释企业贸易与投资间的替代过程与互补机制，以及由于贸易替代或者贸易互补而产生的企业国际化经营的原因，进而提出了相关的理论模型【121。对于企业国际化动因分析方面也有学者主要分析了企业国际化的影响因素。例如，Dhanaraj和Beamish(2003)，Wolff和Pett(2004)等认为企业国际化的决定因素和资源基础是企业的规模、技术密集度、国际化战略规划以及资金实力[13,14]。Andersson(2004)通过研究总结出了企业国际化的重要因素，主要包括：要素条件、需求条件、技术进步、产业结构、国内竞争、公司战略、市场不完整或交易费用、心理距离、组织学习能力、企业网络、市场潜力、区位优势、管理决策、企业创立者或企业家的国际化经验、国际化进入和风险管理时的年龄等[15,16]。(3)企业国际化切入方式及路径分析在企业的国际化切入方式方面，国外学者认为主要包括渐进式和激进式两种方式。瑞典学者Johanson、Wiedersheim．paul和Vahlne等通过对瑞典4家大型的跨国企业的国际化经营的研究，提出了著名的企业国际化阶段理论【l”。该理论将企业的国际化进程详细表述为：少量出口——通过中问商出口——建立海外销售子公司——海外建厂的国际化经营路径和本地市场——地区市场——全国市场——全球市场的市场国际化路径【18|。后来日本学者小林规威在该理论的基础上综合研究了日本及欧美100多家跨国企业，提出企业国际化的五阶段理论，即产品出口——进口替代产品当地生产——海外生产——跨国经营——全球战略经营。到20世纪70年代，瑟威尔和巴克莱通过研究英国的中小企业国际化进程，发现存在跳跃式的典型案例。瑞典学者Forsgren(2002)通过对大型跨国公司的研究发现并不是所有企业国际化的路径都遵循渐进式路径，企业在国际化过程中可以改变投资的次序，从而实现企业激进式国际化路径【l9|。(4)企业国际化发展模式4 第1章绪论国外学者对企业国际化发展模式进行了大量的研究，但是目前并没有统一模式来指导企业的管理者进行企业国际化模式的选择。Root(1994)认为企业进入模式的选择会明显影响企业的海外经营绩效，企业应根据自身产品、技术、管理方式等选择最适合的模式【201。Hinetal(2000)指出进入模式是企业综合衡量自身条件和环境因素后选择的结果，有利于企业调整和辨识长期经营中的资源弹性，进而维持企业的持续竞争优势【2lJ。George和Keith(2004)将企业的跨国经营模式分为资产(equity)和非资产(non-equity)模式【221。Bradley和Gannon(2008)指出，市场进入模式包含一切与进入国外相关市场有关的因素，而且一家企业一旦决定要进行国际化发展以及所要进入的市场，首当其冲要面临的就是对市场进入模式的选择[23,24】。1．2．2国内研究现状从2000年以来，国内学者对民营企业的国际化问题的研究逐步增多，从研究方法上来说，理论研究以国内民营企业对国外民营企业国际化发展的借鉴研究居多，同时提出了我国民营企业国际化发展可借鉴的建议；实证研究多是针对我国的民营企业发展现状，对民营企业的国际化的问题进行分析。从研究内容上来说，学者的研究多集中在民营企业国际化的存在问题分析、国际化发展模式选择、国际化战略选择、国际化的保障措施研究等方面。(1)民营企业国际化的存在问题研究我国学者对民营企业国际化的问题进行了详细的探讨，并分析了典型地区民营企业国际化进程中面临的主要问题。例如，赵优珍(2003)通过对浙江中小民营企业的国际化现状分析，认为目前还存在国际经营认识误区、资金短缺融资困难、信息闭塞、创新能力较低的问题[2引。程永文，洪世勤(2008)分析了安徽省民营企业国际化的外部环境的存在问题，主要是政府政策体系不健全、管理不完善、服务机制不健全等[26】。龚晓君(2010)利用SWOT模型分析得出苏州民营企业国际化中存在企业竞争力差、自主创新能力弱、人才机制不健全、缺乏海外经营等的问题【271。刘耕(2001)对我国民营企业国际化存在的问题进行了深入的总结，认为目前我国民营企业主要存在外贸经营权及国际化人才的缺乏问题、经营管理模式粗放的问题以及社会体制不健全等一系列的问题口81。康涌泉(2005)认为目前我国民营企业国际化进一步发展面临政策待遇不公平、融资渠道窄、信息化水平低的宏观层面的问题和管理水平低、人才机制不灵活、产权制度落后、生命周期短的微观层面的问题【291。(2)民营企业国际化发展的动因研究 哈尔滨工程大学硕士学位论文赵优珍(2003)认为企业国际化的动因主要包括市场因素、企业家精神、国际化品牌、市场信息等【25】。黄飞，吕红艳(2004)从外部和内部两个方面分析了零售企业国际化的动因，认为全球经济一体化、东道国和母国的政策影响、跨国利用全球资源是零售企业国际化的外部动因，而规模经济、分散经营风险、国外庞大的市场和国内日益激烈的国内竞争等零售业内向型的行业特点是其国际化的内部动因【301。樊增强，宋雅楠(2005)从国际化的基础理论和应用理论两方面进行了分析，并从企业内部、企业的国际化影响等方面进行了分析【3¨。梁军(2006)从创新系统视角分析了知识密集型服务业国际化的动因认为，知识密集型企业的知识创新源的特点是其国际化的主要动力132|。(3)民营企业国际化经营模式及战略选择研究孙志毅和乔传福(2004)根据我国企业的国际化典型案例总结出海尔模式——直接投资模式、格兰仕模式——贴牌生产模式、德隆模式——集团推动模式以及宏基模式四种企业国际化经营模式[33】。赵婷(2005)通过分析认为浙江民营企业可以采取承揽外包业务切入模式、区域专业市场切入模式、直接对外投资模式【l圳。赵伟(2005)认为外源化逐步超越绿地投资、跨国并购这两种模式，成为民营企业国际化发展的新趋势【3，34】。高晓雁(2006)通过系统研究民营企业国际化在方式战略、区位战略、过程战略和产业战略等方面的选择，提出增强民营企业国际竞争力的对策和建议【3'35|。李凝和胡日东(2007)认为民营企业应根据自身的国际经验、知识密集程度、企业文化、行业特征等因素来确定企业是渐进式还是激进式的发展模式【36】。史春风(2007)详细分析了国内外民营企业国际化的成功模式，包括温州模式、苏州模式、瑞士和意大利中小企业国际化模式，并提出了扬州民营企业国际化的跳跃式发展模式uJ。(4)民营企业国际化的保障措施研究刘新荣(2000)以湖南民营企业为研究对象，分析其国际化过程中的问题，认为民营企业要突破困境，应从培养全球化思维、加强信息化建设、形成特色鲜明的国际化分工、组建战略联盟以及加强对人力资源的开发等方面入手【”，38|。李海琼(2005)认为，改善民营企业的融资环境、市场环境，拓宽其国际化经营方式和经营路径，鼓励、引导、扶持民营企业进行技术创新、提高品牌国际化水平等措施能够有效地加快我国民营企业国际化的进程【38,39】。谢作渺、郭玮和敖素华(2006)通过对科技型企业在国际化进程中出现的人才缺失的问题进行了探讨，认为该类型的企业本身的运行机制以及管理制度等不适合对国际化人才的培养，要解决该问题的办法就是，在培育国际化人才的同时加强对国际化人才的引进，加强企业文化塑造和人才激励，逐步建立国际化的企业人才梯队[38,401。金惠红(2008)在分析民企国际化外部制约因素的基础上，提出政府服务创新的 第1章绪论若干政策⋯。还有学者从金融支持的角度提出民营企业国际化转型的对策建议【42l。1．2．3国内外研究现状评述综合上述国内外对于民营企业国际化的相关研究，不难发现目前国内外对于民营企业国际化问题的研究主要集中在动因分析、路径分析、模式选择、存在问题分析等方面，且国内研究逐步向定性与定量研究结合的方向发展。不论是从理论研究方面还是实证研究方面，国内外的研究都已经相对成熟且逐渐系统化。但是由于我国民营企业国际化发展缓慢、起步较晚，学者对我国民营企业国际化的发展战略的研究相对较少，缺乏对近年来民营企业国际化发展的总结，且对其现阶段国际化发展中内外环境的分析相对不够清晰。因此本文在国内外学者系统化研究的基础上，系统分析我国民营企业国际化的动因、路径选择、战略选择并提出相关的政策建议，以期能够完善现有的民营企业国际化发展战略的理论，为我国民营企业国际化发展提供有益的建议。1．3论文总体思路与方法1．3．1论文总体思路本文对我国民营企业国际化发展战略的研究主要从以下五个部分展开。第一部分是文章研究的绪论部分，主要对文章的写作背景、目的及意义，国内外企业国际化相关的理论研究现状，文章研究的总体思路与研究方法以及创新之处等内容进行阐述。第二部分是文章理论研究的基础，主要介绍我国民营企业国际化的发展历程及现状、民营企业国际化发展的动因以及民营企业国家化战略的研究框架。第三部分是对我国民营企业国际化发展的环境分析，主要分析其国际化发展的外部宏观环境、外部微观环境、内部环境，总结民营企业国际化发展面临的外部机会与威胁、内部优势与劣势。第四部分对我国民营企业国际化发展的战略愿景和目标、国际化发展的切入路径、战略选择以及国际化发展的实施效果评价进行阐述。第五部分针对前面的分析，提出我国民营企业国际化发展保障措施。论文研究思路如图1．1。 图1．1论文研究思路1．3．2论文研究的方法(1)继承与发展相结合通过大量阅读相关的文献，在继承国内外许多专家学者的理论观点的基础之上融合发展出与本论文相关并适合本论文使用的方法及理论。(2)归纳分析与演绎分析相结合本文在收集查阅了大量文献资料的基础上，归纳我国民营企业国际化的发展历程及 第1章绪论现状，从内外部环境两方面进行演绎分析，进行深入总结，并构建了民营企业国际化战略的分析思路。(3)理论研究与系统分析相结合本论文将理论和实践紧密的结合，论文在对前人已有的研究进行系统分析的基础之上，对我国民营企业国际化发展战略进行了研究，并提出了我国民营企业国际化战略实施效果的评价方法。1．4论文的创新之处(1)本文在深入分析我国民营企业国际化发展历程和发展现状的基础上，总结概括了我国民营企业目前存在的问题及其进行国际化发展的动因，提出进行国际化发展的民营企业具有扩张型企业文化、一定的国际竞争力、一定的企业规模和较强的环境适应能力的重要特征。(2)对我国民营企业国际化发展进行了详细的环境分析，不仅对外部宏观环境进行PEST分析、对外部微观环境——行业环境进行SCP分析和五力竞争分析，分析总结出我国民营企业国际化发展的外部机会和威胁，对内部环境进行战略条件、文化条件、资源条件、能力条件的分析，总结出我国民营企业国际化的内部优势和劣势。(3)对民营企业国际化发展的切入路径从贸易型切入方式、合作型切入方式、投资型切入方式进行分析，提出企业国际化发展的战略，设计企业国际化发展效果的评价指标体系，构建我国民营企业国际化战略效果的评价模型，并指出其具体的应用。9 哈尔浜工程大学硕士学位论文第2章我国民营企业国际化发展历程及发展战略2．1民营企业国际化的界定2．1．1民营企业的界定在我国的法律当中并没有规定民营企业的概念，民营企业是我国经济体制改革的产物。在我国，民营企业一词最早出现在1995年的《中共中央国务院关于加速科学技术进步的决定》中。其后国内许多学者都对民营企业的界定也进行了深入的研究和探讨，但并未对民营企业进行统一的界定。概括来说，目前主要存在以下观点：(1)民营企业是非国有企业，即民营企业是除国有企业之外的企业，是一种与国有企业相对的企业形式，由民间主体经营不包括国家投资和国家经营；(2)民营企业是除非国有外，还不包括外资经济；(3)根据《中国民营经济的发展与前景》(2001)的报告，民营企业包括个体户和私营企业。另外还有学者认为，狭义的民营企业就是私营企业。本文在研究大量文献的基础上，参考大多数学者对这一概念的界定，认为民营企业有广义和狭义之分，广义的民营企业是指与国有企业相对应的各类民营企业的统称，狭义的民营企业是指私营企业、个体工商户等非公有制企业【43】。总之，我国学者对民营企业的界定不一，在本文所研究的对象中民营企业是指所有的非公有制企业，具体包括除国有独资、国有控股外的不包含国有资本的企业。2．1．2企业国际化的涵义全球经济一体化使越来越多的企业不得不面对国际化这一问题，企业国际化已成为企业发展的重要战略之一。但是对其涵义的界定，还是仁者见仁，智者见智。《中国企业国际化战略报告2007蓝皮书》中指出，企业国际化从最初的商品进出口贸易活动发展到通过对外直接投资建立跨国公司，并逐步在国际的生产中或者市场网络中建立和发展网络关系，逐步确定在国际生产网络或国际市场网络中的地位，是一个发展的不断演进的动态变化的过程，在这个过程中国际化的企业一般经历了从不规则出口到利用独立销售代表或代理商进行商品出口再到在国外建立分支销售机构再到在国外进行投资建厂等阶段【441。尤宏兵(2004)认为企业国际化是企业积极主动的参与国际分工，参与国际竞争，10 第2章我国民营企业国际化发展历程及现状并逐步发展壮大，成为跨国公司的过程【45】；金润圭等(1999)认为企业国际化就是指企业以出1：3为导向的跨国经营活动【461；李捷(2005)认为企业国际化是通过整合企业的优势资源，在国际市场上根据自身条件选择适合的经营战略，从而实现企业的价值最大化的国际化发展的过程【471。本文认为企业国际化是随着市场经济的迅猛发展以及全球经济日益相互渗透，在企业发展过程中出现的一种必然趋势，是企业发展到一定阶段的重要选择，是企业充分发挥自身的比较优势和后发优势，充分利用国际、国内市场的优势资源，扩大企业的市场份额，提高企业国际竞争力的过程。而在此基础上，民营企业国际化就是指民营企业利用国外的技术、资金、人才等国际化资源要素参与国际竞争，进行国际化经营的过程。2．1．3民营企业国际化的企业特征在民营企业的发展过程中，国际化并不是每个民营企业发展的必经之路，也不是企业一个心血来潮就能实现的。民营企业采取国际化的发展战略除受到一些外部驱动因素的影响之外，民营企业本身的一些特征也是决定企业是否国际化的重要因素。第一，具备扩张型企业文化。企业文化是企业的灵魂，对于民营企业来说，在其发展过程中形成独特的、优秀的企业文化对增强团队的凝聚力、促进企业目标的实现至关重要。如果一个民营企业没有这种扩张型的企业文化，而是在企业取得一定的发展成果之后就偏安一隅只在国内市场进行扩张的话，企业的发展就会受到约束，企业文化中缺少冒险、进取的精神，企业的发展就会受到限制。而扩张型的企业文化就是说民营企业的企业文化中有一种对海外市场强烈的好奇心和野心，面临困难不屈不挠，能够灵敏的发掘潜在机遇，并有对海外市场明确的预期和目标。扩张型的企业文化成为民营企业国际化发展最原始的内部动力。第二，具备一定的企业规模。资金问题是制约民营企业国际化的重要的瓶颈，企业规模小、融资难不仅令民营企业在国内的竞争加剧也使这样的民营企业根本就无暇顾及国际化发展。因此说凡是进行国际化发展的企业都是具有一定规模并且融资相对比较容易的，或者说在融资方面能够能到担保中介金融机构的信任及政府资金支持的行业或企业比较容易进行国际化发展。第三，具备一定的国际竞争力。国际化发展的企业除了具备上述的特征之外，还有重要的一点就是具备一定的国际竞争力。国际竞争力是企业能够参与国际竞争的首要条件，纵观这些进行国际化的民营企业都有其凸显的国际竞争力。比如说海尔，海尔进行国际化最重要的竞争力就是其产品的质量保证，企业产品的质量就是企业立足于国际市 哈尔滨工程大学硕士学位论文场首要的竞争力。第四，机制灵活，适应能力强。这点是与我国国有企业相对来说的。民营企业由于其特殊的成长历程，使其具有机制灵活的特点，在民营企业内部企业的组织结构相对简单，管理层次少，信息传递速度快、效率高，有利于企业管理层的决策，以便能够对市场环境的变化迅速的做出反应。另一方面，民营企业的适应能力强，生命力旺盛。民营企业生产的针对性强，能够有效的抓住并利用市场空隙开展业务，能够根据市场的需要调整生产，从而能够迅速的适应市场【45l。2．2我国民营企业国际化发展历程及现状2．2．1我国民营企业国际化历程通过对我国民营企业30多年国际化发展的研究，总结认为其国际化发展历程大致可以分为以下三个阶段，如图2．1所示。1978萌芽阶段1992加速发展阶段2004国际化发展新阶段图2．1我国民营企业国际化发展历程(1)国际化萌芽阶段(1978——1992)在我国民营企业国际化萌芽发展阶段，民营企业主要是指个体工商户。1978年，党的十一届三中全会提出一部分人先富的政策，到1979年叶剑英在建国30周年发表讲话肯定了个体经济的地位，1982年五届人大第五次会议在新通过的宪法中明确规定了新时期个体经济的法律地位【481。宽松的经济政策环境以及国家当时对经济发展的激励政策，使那个时期的民营企业、个体经济得到了较快的发展，但是这个时期的民营经济始终面临着是姓资还是姓社的问题。就在这样的争论中一大批仅有小学文化程度的农民紧紧抓住了市场的体制缺陷和发展机遇，使民营企业得到了迅速的膨胀发展【49】。众多的民营企业充分利用计划经济为其提供的发展空间，引进I垂lJ'l-的设备和技术，进行产品生产，占领市场，积累了大量的资本，为其后进一步的发展提供了坚实的物质基础【4川。 第2章我国民营企业国际化发展历程及现状这一阶段随着改革开放的逐步推进，国家出台相关政策和法律，鼓励、引导非公有制经济的发展，使民营企业迅速发展壮大。由于无直接对外经营进出口的权力，部分民营企业只能通过国营专业外贸公司从国外引进了生产所需原料、设备和技术并出口产品。我国有据可考的第一家国际化的民营企业应属1992年桂林国际电线电缆集团公司，当时该公司以73万澳元的价格收购了澳大利亚的ElectraCables公司，组建了我国首家带料加工型的海外企业，从而开启了我国民营企业国际化的先河【5⋯。这个阶段我国的民营企业国际化还处于萌芽阶段，只有少量企业开展国际贸易。(2)国际化加速发展阶段(1993——2004)我国民营企业在这个时期经历了缓慢发展到快速发展的加速发展过程。这个过程中国家不断完善民营经济发展的政策体系框架，民营企业迸发出强劲的经济活力，在国民经济中的作用日渐凸显。从1998年至2004年，我国上规模民营企业从463个逐步增至2119个，且企业的规模、经济效益、经济效率、社会效益也呈现逐步上涨的趋势。民营企业在国际化方面也从最开始的对外贸易逐步发展到对外投资，但是由于2000年以前我国对民营企业的发展限制较多，民营企业在融资、筹资、贷款等诸多方面都受到了不公正的待遇，民营企业的业务主要集中在国内市场的发展，而且在对外出V1方面企业的行业壁垒较多，在对外投资方面也受到多种政策的约束，审批手续复杂周期较长，即使有条件进行国际化经营也受到诸多阻碍，企业若想进行国际化的发展只能采取间接的方式，这就严重限制了当时民营企业的国际化发展【511。2000年初国家实施走出去战略，积极鼓励和支持各种类型的所有制企业开展各种形式的经济合作，这个政策大大推动了民营企业的国际化进程，使其对外直接投资逐步增加【341。其后国家又相继出台了多个政策支持民营企业的发展，进出口贸易发展迅速，出F1占总出口的比重从不足1％逐步攀升，并且随着中国加入WTO越来越多的企业积极进行对外投资、在国外投资建厂等，民营企业的国际化逐渐由间接贸易向直接贸易过渡，民营企业逐步向跨国经营迈进，在这个阶段民营企业得到了加速的发展。2001年2004年阳J我国民营企业对外贸易发展情况见表2．1所示。(3)国际化发展新阶段(2005——至今)2005年以后我国民营企业的国际化发展进入一个崭新的阶段，在经历上个阶段的加速发展后，我国民营企业国际化进程上升到一个新的高度，这个阶段企业国际化的方式逐步呈现多样化发展的特点，企业并购增加、海外投资规模扩大，企业逐步实现海外生产、全球营销、跨国经营、人才国际化、管理国际化。特别是2005年“非公36条”文件以及其后一系列对民营企业利好政策的出台，有效地促进了民营企业的发展。这个阶13 哈尔滨工程大学硕士学位论文段，涌现出了一大批典型的国际化企业如联想集团、华为集团等，民营企业正逐步做大做强，进入崭新的国际化发展阶段。表2．1我国民营企业对外贸易发展情况出口额进口额增长幅度(％)对外贸易额(亿美元)增长幅度(％)(亿美元)年份(亿美元)集体私营集体私营集体私营集体私营企业2001309．33142．253．180．034．032002516．8188．6137．832．6159．594．895．618．5180．92003976．9251．3347．533．3152。2132．4245．739．7157．020041606．3317．9692．226．599．2177．241933．870．52．2．2我国民营企业国际化发展现状在30多年曲折的发展历程中，我国的民营企业对环境的抵抗力和适应能力逐步增强，随着我国经济的不断发展，民营企业走进一个个新的春天，企业的规模逐步增大，在国民经济中的地位逐步上升，对社会的贡献逐步增大，国际化程度日益提高152】。从新出炉的2010年民营企业500强的榜单中也可以看出，民营企业在建筑业、黑色金属、纺织业、化学纤维制造业等行业中也取得了不俗的业绩，以江苏沙钢集团有限公司、苏宁电器集团、联想控股有限公司为代表的一大批民营企业在新的经济形势下取得了飞速的发展。目前从总体来说我国民营企业发展势头强劲，逐步成为我国国民经济的重要组成部分，成为国际化发展的生力军。目前，我国民营企业国际化发展的现实情况主要表现在以下三个方面：(1)民营经济逐步成为国民经济的重要力量之一据2009年12月公布的第二次全国经济普查结果显示，2008年底个体工商户已达到2873．7万户，相对于2004年第一次全国经济普查结果增长了31．4％；私营企业359．6万个，增加161．4万个，增长81．4％；全国资产中，国有企业的比重略有下降，股份有限公司占28．7％，增长7．7个百分点；私营企业占123％，增长3．3个百分点。另据全国工商联公布的调查资料，在我国全部GDP中，民营经济所占比重2000年为55．4％(其中内资为42．8％，港澳台及外资为12．6％)；2005年约为65％左右(内资为49．7％，港澳台及外资为15％．16％)。另外根据《中国民营经济税收报告》的研究指出，2008年我国民营经济实现税收7862亿元，同比增长25．7％，占总税收的13．6％，LL2007年提高了0．9个百分点。通过这组数据可以明显看出，民营经济不但增长势头强劲，正逐步成为国民经济的重要力量【53,54】。(2)民营企业对外贸易实现现状14 第2章我国民营企业国际化发展历程及现状根据《中国民营经济发展报告(2008．2009)》中所收录的《中国民营企业对外经济贸易发展报告》(下称报告)显示，2008年我国民营企业的外贸进出口总额达N5400亿美元，同比增长27．3％，增速回落10．8个百分点，为我国加入WTO后的最低，但是这一增长速度仍比我国外贸总体的增长速度高10个百分点，民营企业的外贸进口总额达到外贸总值的21．1％。其中进El额达至1J1593亿美元，同比增长25．7％，增速降低9．4个百分点，但这一增速仍超出全国进口的总体增长速度7．2个百分点，超出外资企业进11增速14．9个百分点，但是比国企低5．4个百分点；出11额达至t]3807亿美元，同比增长27．9％，增速降低11．3个百分点，但这一增速仍超出全国出口的总体增长速度10．7个百分点，分别超出国有企业、外商投资企业13．5个百分点和14．3个百分点，在规模上连续三年超过国有企业，具体见表2．2所示。2000年到2008年我国民企企业出口占全国总出口额的比重从5．96％提高至uJ26．7％，加入WTO以来我国的民企出口额年增长达至1J52．7％，远高于国企和夕t-资企业23．0％的年均增长速度，充分显示了民企经济7在我国对外经济贸易中的重要地位和作用。截至2009年3月底，我国已经有74．9万家企业登记了进出口经营权，其中民营企业就达到了39．2万家，成为我国对外贸易中数量最多的一支队伍【44,55J。根据中国海关最新统计的数据，2010年，我国民营企业仅出口总值就达4812．7亿美元，同比增长42．2％，进口总值2692．8亿美元，同比增长56．6％；2011年1月，我国民营企业出口511亿美元，同比增长48．9％，进11323．3亿美元，同比增长68．9％。表2．22008年我国各类企业进出口比较(单位：亿美元，％)出口进口项目金额同比金额同比国有企业257214．4353831．1外商投资企业790613．6620010．8民营企业380727．9159325．7总值1428517．21133118．5(3)民营企业对外投资现状根据2007年商务部发布的统计公报显示，我国对外投资主体中国企投资主体占19．7％，私营企业占11％，由于民营经济在有限责任公司和股份制公司中占有较大的比重，并且还存在未申报登记的进行对外投资的民营企业，因此民营投资主体数量可能超70％，我国对外投资的主体逐步呈现多元化格局。在投资存量方面，2007年末国企、有限责任公司、股份有限公司、私营和股份合作企业、外资企业和集体企业的投资存量分别占我国对外直接投资存量的71％、20．3％、5．1％、1．2％、O．8％、0．4％；在投资地域分 哈尔滨工程大学硕士学位论文布方面，民营企业在全球120多个国家和地区进行了投资和经营，有一半以上的民营企业在亚洲国家和地区进行了投资；在从事对外投资的境内投资主体的行业分布方面，2007年末有45．5％的投资主体来自于制造业。以浙江省为例，通过统计数据可以看出，至1]2008年6月该省经核准登记的境外企业和机构已累计达到3257家，这其中有90％以上的企业是民营企业，对外投资额累计高达21．52亿美元，投资地域遍及全球的129个国家和地区，其中仅纺织服装类民营企业的境外投资就达到了5．9亿美元【44,55】。根据民营企业家协会官方网站2011年3月9目的-贝,JJ新闻报道，民营企业奖惩我国境外投资的主力军。同时该新闻报道中还指出，在未来的三年内，预计将有约三分之一的民营企业将建立海外销售网络，将有约四分之一的民营企业在境外设立办事处，15％的民企在海外投资建厂，9％的民企计划在境外开发资源，海外并购所涉及的行业会更丰引561。2．2．3民营企业国际化存在问题分析虽然说我国民营企业国际化发展取得了丰硕的成果，但是其发展过程中还存在诸多的问题，这其中既包括政府的问题也包括民营企业自身的问题，总的来说现阶段的问题主要体现在以下几个方面：第一，企业规模相对较小，资金实力不足，融资困难。成功跨国企业的国际化经验表明，资金是国际化过程中重中之重，在此过程中政府的资金支持异常重要。但我国在实施走出去战略的同时，金融机构的海外发展跟不上，特别是大部分的金融机构认为民营企业的规模较小，其要进行海外投资势必要承担大量的风险，这就导致融资问题成为制约民营企业国际化发展的重要的瓶颈。而且据《报告》蓝皮书称，虽然国家在金融危机之后拨款4万亿拉动内需，但是从近期来看，该投资不仅没有有效带动民营经济的发展，相反还有一定的挤出效应，相关政策的出台并未缓解民营企业的融资问题。虽然民营企业的融资与自身的财务透明度低、可担保财产较少等存在直接的关系，但是从根本上来说仍是体制的问题‘57,58】。再加上银行系统对民营企业严重的慎贷现象，使民营企业的融资深陷困境，截至2008年末，个体私营企业几乎无法获得长期贷款，虽能获得短期贷款，但是在银行系统总体的短期贷款中仅占3．37％，这一较低的比重在2009年的l、2月份甚至还出现了下降态势[59,60]。第二，政府服务缺位，缺乏有力的支撑【6¨。我国政府虽然提出了鼓励企业走出去的政策，但是对于民营企业来说，能否真正的走出去在海外市场获得有利的竞争地位，平稳的实现生产的第一步，还需要收集国际上全面的市场信息，但却面临极高的成本。政16 第2章我国民营企业国际化发展历程及现状府本可以通过驻外使馆收集各种市场信息，为国内的民营企业提供真正走出去的信息支持，但在这个方面政府所提供给民营企业的信息却远远不能满足企业的需要【6¨。第三，民营企业的创新能力不足，核心竞争力不强。创新是一个企业持久生命力的重要保证，没有创新能力，企业就没有继续生存的资本，特别是对我国的民营企业来说，要进行国际化发展，与国际上的众多的企业抗衡没有自己的特色是不行的，这也就导致了企业的核心竞争力不强、国际竞争力不强。创新能力不足企业即使是进行了国际化，也只能沦为国际化分工生产线上的一个点，只能单纯的代工生产，没有自己的东西，只是中国制造而非中国创造162|。第四，缺少国际化人才，知识力量不足。在知识经济时代，人才是企业生存发展的关键。人才是企业知识的载体，是创新的主导，没有国际化的人才就不能实现企业的管理创新、技术创新等，企业的文化就跟不上企业国际化发展的需要，就会产生诸多的管理上的矛盾，从而阻碍企业国际化的进一步的发展，影响企业的国际化进程【62]。第五，市场准入门槛高。从《2009年中国改革评估报告》中可以看出，目前在我国80多个行业中仅有41项允许民营企业进入，而分别有72项和62项允许国有资本和外资进入16引。较高的市场准入门槛严重限制和阻碍了民营企业的进一步的发展，与此同时民营企业的可持续发展能力又受到要素供给及保障不公平的进一步削弱。而在此轮经济刺激计划中，国有大中型企业占据了近90％的项目，而民营企业则很难参与其中；2010年以来陆续出台的10大产业振兴规划，民营中小企业获得的投资机会非常有限。2．3我国民营企业国际化发展的动因2．3．1经济全球化的强力推动经济全球化淡化了企业的国别概念，更多的企业参与到世界经济的大舞台，在世界范围内配置资源，参与国际市场的竞争。经济全球化使世界范围内的生产要素得到重新的优化配置，国际化分工更加明确、分工的速度也进一步加快。经济全球化能够促使发展中国家学习发达国家先进的管理经验、先进的技术等，有利于一国贸易的繁荣和增长。同时经济全球化也使得无论是在国内还是在国际舞台，企业间的竞争逐步加剧，特别是2001年我国加入世界贸易组织以后，我国的国内市场进一步开放，大量的外资涌入，使我国民营企业面对更加激烈的竞争，因此在这种环境条件下，就推动了民营企业中自身条件较好的企业参与到国际市场，开展海外经营。 哈尔滨工程大学硕士学位论文2．3．2“走出去”战略的必然要求随着我国改革开放的不断深入和发展，我国又提出了鼓励和支持各种所有制企业走出去的战略，通过政策指引和鼓励使我国民营企业的国际化迈上了一个新台阶【1l】。我国的民营企业走出去，一方面对于企业本身来说不仅有利于收集企业全球化的各种情报资料，在充分利用国内鼓励政策的同时利用国际的资源和市场，将国内的生产逐步向世界范围内延伸，发挥其比较优势，占领市场，建立海外营销网络，提高产品竞争力进而增强企业的国际竞争力，扩大产品的市场份额；另一方面，对于国家来说，企业走出去参与国际竞争不仅有利于国内资源的合理配置、产业结构的调整、经济结构的优化，也有利于我国对外贸易的繁荣，扩大产品出口份额，利用国际的竞争促进国内新兴产业的发展，为国民经济提供不竭的动力支持【l¨。2．3．3国内市场饱和的严峻挑战近年来随着我国经济的飞速发展，世界经济的分工格局已经初步形成。我国以其丰富的原材料和劳动力等资源逐步成为世界的生产制造生产链上的一个节点。改革开放以来，跨国公司大量来我国投资设厂，在带来先进的技术、管理理念、资金的同时，也对我国本土的民营企业产生了重要的生存压力，严重阻碍了我国民营企业的发展壮大。当前企业的国际竞争已经在我国国内展开，企业的竞争环境发生了重大的变化，我国的民营企业不得不面对这种全球化的竞争，不得不提高自身的国际竞争力，不得不走上国际化之路，在激烈的竞争中寻求自身生存和发展的空间111|。2．3．4企业竞争力提升的潜在需求我国民营企业经过30多年的发展，虽说在规模上、实力上都已经取得了相当好的发展，但是相比与国外的大公司竞争力还不够强，在创新能力、科研能力、管理能力、市场开拓能力等方面还有相当大的差距。民营企业要想提升企业的竞争力，最直接的手段就是进行国际化发展，通过引进国外先进的技术、管理经验以及高素质人才和资金等，提高管理能力、创新能力等方面的能力，从而提高企业竞争力，扩大国内外的市场份额，促进企业更长远的发展【3】。比如说著名的民营企业格兰仕采用贴牌生产的方式，利用产品外销获得了直接出口利润，并有效地规避了海外生产、海外营销网络建设等的风险和成本，提高了企业产品的市场份额，同时还学习了先进跨国企业的管理经验，增强了企业的竞争力，为企业更好的发展积累了资金基础和经验基础畔J。因此说企业自身竞争力的潜在需求也是民营企业国际化发展的重要驱动因素之一。 第2章我国民营企业国际化发展历程及现状2．3．5经营风险的分散需要民营企业的发展中由于存在的许多问题，使其经营面临着诸多的风险，比如说技术风险、财务风险、市场风险等。虽然企业在国际化过程中也面临着诸多的风险，但国内的经营风险分散也是驱动民营企业国际化的重要因素之一。民营企业进入国际市场，不仅有利于企业规模的扩大和企业销售渠道的拓展【651，还有可能在利用政府的利好政策，在获得规模经济性、范围经济性和学习效应的同时，也能在政府的支持下提高企业的销售收入、增加企业利润、分散企业的经营风险。特别是对于高科技民营企业来说其研发需要投入大量的资金，并且产品的生命周期短，投资回收期较短，这样的民营企业只有通过市场规模的扩大来尽快的回收研发资金，降低经营风险。2．4我国民营企业国际化战略的研究框架本文对我国民营企业国际化战略的研究框架如图2．2所示： 哈尔滨工程大学硕士学位论文图2,2我国民营企业国际化战略的研究框架2．5本章小结本章对我国民营企业国际化发展进行了现状、动因、特征三方面的基本分析。首先在对民营企业以及民营企业国际化进行界定的基础上，从国际化萌芽阶段、国际化加速发展阶段和国际化发展新阶段三个阶段详细分析了我国民营企业国际化的发展历程，并从进出口和对外投资两个方面阐述了民营企业国际化的发展现状，并从中总结出我国民 第2章我国民营企业国际化发展历程及现状营企业目前还存在企业规模小、资金不足、缺乏人才以及政府服务不到位等四方面的问题。接着本文又从五个方面分析了我国民营企业国际化的动因，最后在此基础上总结出我国国际化发展的民营企业的特征。 哈尔滨工程大学硕士学位论文第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析3．1我国民营企业国际化发展的外部宏观环境分析民营企业国际化发展的外部环境是指在广阔的社会环境中影响到一个行业或企业的各种因素。本文所分析的一般环境中因素主要包括政治环境分析、经济环境分析、社会文化环境分析和技术环境分析，即PEST分析。3．1．1政治环境(P)(1)国际政治环境民营企业的国际化发展离不开国际政治环境的影响。民营企业在海外发展的过程中时刻会受到重要的国际政治事件以及全球市场的文化和制度、准则的影响。近年来随着贸易、投资和金融资本的国际流动速度的加快、周期的缩短，全球经济一体化的速度不断加快。我国民营企业在复杂的国际环境中生存和发展就必须要分析在国际环境中面临的各种机遇和挑战。而国际政治环境则是企业面临的国际环境的重要部分，民营企业进行国际化发展的战略目标的实现离不开对国际政治环境的正确把握和系统分析，其关注的国际政治环境包括国际政治局势、国际关系和目标国的国内政治环境三个方面16引。从国际政治局势来看，20世纪90年代冷战后，国际政治力量竞争日益激烈，国际政治格局逐步向多极化发展【671。美国遭遇了经济危机后经济受到了严重的打击，而以此同时，金砖四国(俄罗斯、巴西、印度和中国)以及西欧、日本等国家的经济实力逐步增强，经济快速发展，在国际事务中占有的地位越来越高，国际竞争格局从“一超多强”的局面逐步向多极化发展【681。从国际关系来看，国家间的经济合作成为国际关系发展的重要内容[6引。近年来随着我国经济的不断发展，我国的经济实力逐步增强，国际地位不断提高，实现与其他国家的国际关系友好、和谐、稳定的发展。但同时由于经济全球化的迅猛发展，国家间的经济交流逐步增多，国家间的相互依存度逐步增加，利益汇合点在扩大和拓宽。目前在世界范围内，大国之间的关系正处于重要的量变阶段，大国之间既有着共同的利益，也存在着各自的核心利益，存在着许多的不确定的因素，各种变数较大【69】。因此从长期来看，国际关系是动态发展变化的。从目标国的国内政治环境来看，民营企业全球化发展必然是要在目标国内实现产品的生产或者销售，因此民营企业国际化发展战略的制定还要充分考虑目标国的国内政治环境，包括目标国的经济体制、对外政策、经济发展政策等方面。 第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析(2)国内政治环境民营企业国际化发展战略的制定在充分分析国外政治环境的基础上还要仔细分析国内的政治环境，从而有利于制定正确的国际化发展战略。国内政治环境分析主要包括国家扶植政策、对外贸易发展、相关的法律法规等方面。从国家的扶植政策来看，改革开放以来国家制定了许多的政策鼓励我国企业国际化的发展。例如广东省在2003年相继出台12项配套政策来支持民营企业的经济发展。这些配套政策内容非常具体、操作性强，将为民营经济发展提供有力的政策支持。十七大我国提出了鼓励“引进来”与“走出去”结合的战略，在十一届全国人大二次会议，国家强调继续鼓励有条件的企业“走出去”的发展战略，积极支持各类企业走出去，走国际化发展道路。2010年国家又发布鼓励和引导民间投资发展的“新36条”，为推动我国民营企业的自主创新和转型升级提供了强有力的政策保斟701。从对外贸易发展来看，我国政府积极采取各种措施来保持我国对外贸易的持续增长。国家积极加大对产品等出口的支持，制定相关的政策措施鼓励出口，改善贸易条件，促进产品出口的市场多元化和高质量产品的出口，在巩固原有市场的基础上积极鼓励企业拓展新的市场，扩大我国产品在世界市场的占有率。在国家法律的建设方面，在我国近几年出台的法律中，对非国有经济的法律逐步增多，如《乡村集体所有制企业条例》、《城镇集体所有制企业条例》、《私营企业暂行条例》等。目前来说并没有专门针对民营企业的法律法规，而现有法规中对民营企业的关注较少，而且我国法律尚未对不同的经济成分进行均衡的保护与制约【711。但在部分省市直接出台了相关的扶植民营企业发展的政策规定，如吉林省出台《关于进一步加快民营经济发展的决定》、江苏省发布《关于加快推进全省民营科技企业境外融资工作的意见》积极为拓宽民营企业的融资渠道提供相应的政策支撑。3．1．2经济环境(E)(1)国际经济环境世界经济经过2009年的起伏不定后，2010年不确定性明显下降，以美国为代表的世界主要经济体的经济状况日益改善[72,73】。但是由于世界经济还处在恢复期，还未能进入经济稳步增长的良性循环，经济环境的复苏仍然面临着诸多的挑战，主要表现在以下方面：第一，金融危机带来的影响并未消除。虽然金融危机已经过去了两年多，世界经济也在逐步的恢复，但是金融机构扔有大量的坏账未剥离，大量的中小金融机构面临倒闭 哈尔滨工程大学硕士学位论文风险，另外全球股市仍处于低迷状态，股市震荡剧烈，金融系统功能恢复缓慢。第二，难以缓解就业压力。金融危机给世界各国经济带来最难以消除的危害就是造成了大量的失业以及由失业引发的一系列的问题。据国际劳工组织统计，2009年全球失业人数接近2．12亿，失业率高达6．6％【741。不仅美、欧、日等发达国家的失业率居高不下，新兴经济体的就业形势也不容乐观，高失业率导致消费需求降低，削弱了经济复苏的内在动力。第三，国际贸易竞争和保护主义加剧【751。国际金融危机导致世界范围内的需求萎缩，国际贸易的严重下滑直接加剧了各国间的国际贸易竞争，也使各国的贸易保护主义加剧。一方面，有的国家和地区在无法继续扩大国内需求的情况下，甚至通过本币贬值、增加各种形式的补贴来提高本国产品的竞争力，不断扩大出口，争夺国际市场，以便促进本国经济的尽快复苏，但这也使得国际贸易的竞争更加的激烈。另一方面，各国为进一步加快本国经济的快速复苏，不断加强贸易保护主义，出台各种贸易限制和贸易保护措施，优先考虑和解决国内的就业和产业的发展，而且各国的这种自顾性的贸易保护主义逐步成为阻碍世界经济复苏的重要障碍和威胁【76‘801。第四，主要货币汇率持续震荡。2010年是全球各国经济逐步复苏的一年，但是由于政策协同难度不断增加，以及各国受金融危机影响的程度不同，世界经济恢复之路曲折漫长，各国经济恢复不均衡，导致主要的货币汇率持续震荡。再加上世界局势的不断局部地区纷争，致使世界经济的恢复充满不确定因素。(2)国内经济环境虽然经历了世界经济危机，但是我国经济发展总体态势较好。变化的国际环境不仅给中国的经济增长带来了巨大的挑战也给中国提供了重要的机遇【811。我国政府在宏观调控政策的指引下，通过实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，深入贯彻落实应对国际金融危机、促进经济平稳快速发展的一揽子计划，较快扭转了经济增速下滑态势，经济起稳回升【82】。根据表3．1中2007--2010年三季度中国宏观经济分析报告的显示，我国经济增速下滑企稳，工业增速高位回落，工业产销衔接状况良好，2010年前三季度工业产品销售率为97．8％；国内市场销售虽受自然灾害、国际大宗商品价格波动的影响，但是第三季度居民消费价格环比由降转升；2010年以来，一揽子刺激政策边际效应递减、政府严格控制新开工项目、严格审查地方政府融资平台、房地产调控政策更加严厉瞵川，使固定资产投资增速逐级回落，投资结构改善；货币信贷大幅增长，储蓄存款继续增加。另一方面，受国内外经济环境逐步好转影响，我国外贸经济发展实现高速增长。双边贸易逐步向新兴市场国家转移，与欧美等发达国家的贸易略有回落；从我国出口产品 第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析看，在世界经济复苏国际需求减弱的情况下，我国企业产品由于其质量、价格、性能方面的优势，在新的国际经济形势下仍有一定的竞争优势；经过此次经济危机，我国的出151企业逐步增强应对外部环境变化的能力，增强企业的抗风险性，提高了企业的国际竞争力。表3．12007．2010年三季度中国宏观经济主要指标(单位：百分比)2010指标名称2007200820091季度2季度3季度GDP13．09．08．71I．910．39．6规槿以卜T、Ip增加信增长塞18．512．911．019．617．616．3全社会固定资产投资增长率24．825．530．125．625．024．0社会消费品零售总额增长率16．821．615．517．918．218．8出口增长率26．017．315．028．743．134．0进口增长率20．818．518．864．652．742．4居民消费价格总水平涨幅4．85．98．82．22．63．6Mo增长率12．112．711．7715．815．713．8Ml增长率21．09．132．3529．924．620．9M2增长率16．717．827．6822．518．519．03．1．3社会文化环境(S)(1)国际社会文化环境社会文化环境一般包括问候、告别、工作、用餐、管理、谈判等要素，是商业习俗的建筑材料【841。国际社会文化环境在民营企业的海外营销中有重大的影响。企业在海外销售产品采取何种营销方式要充分考虑到所处国家和地区的社会文化环境，不同的文化背景影响着海外消费者的消费行为。社会文化环境影响消费者的决策过程，使具有相似性特性的消费者在不同的社会文化环境下对营销刺激的反应不同，消费者的行为有很大的差异。比如美国的消费者对产品的包装清洁度非常敏感，因此到美国的罐装产品必须要保持极度的清洁发亮【851。因此说，民营企业的国际化发展要对目标市场国的文化进行详细的分析，主要包括研究目标市场国文化环境中消费者行为动机和消费者期望，这种期望在现实中能否得到满足；研究消费者的行为特征，本产品是否符合；找到与本企业产品有关或相符的文化价值观念；研究消费者购买决策过程的特征；评估适合于目标市场国文化的促销方式；研究选择何种分销渠道【861。(2)国内社会文化环境民营企业是我国的本土企业，其社会文化具有中国本土的特色。就中国当前发展的社会环境来看，我国消费者从产品的接受者逐步向产品的主导者转移，消费者的个性化 哈尔滨工程大学硕士学位论文需求不断增强。这种社会环境的变化削弱了企业传统的成本优势，强化了企业的差异化优势。因此民营企业要充分利用其船小好调头的特点，敏锐识别市场的需求，对市场变化进行快速的响应，不断满足不同消费者的需求，促进企业的快速发展。3．1．4技术环境(T)(1)国际技术环境随着科技的发展，国际技术环境逐步向高精尖方向发展，但目前高端的技术还主要集中在美国、日本、西欧等发达国家，这些国家技术的发展构成了民营企业国际化发展的国际技术环境。技术环境逐步向深度和广度延伸，极大的影响了新产品、新流程和新材料的发展。我国民营企业由于资金、规模等方面的限制，在开发与利用新技术方面能力不足，民营企业通过国际化发展可以利用技术合作的方式学习国外企业先进的流程、工艺等。(2)国内技术环境随着国际技术的不断发展，我国国内的技术环境虽然发展的速度略逊于国际技术的发展，但总体发展态势良好。近年来企业逐步加大企业内部技术创新的资金投入和研发力度，民营企业是其中比较活跃的一类企业。随着技术的不断几步，我国民营企业能够充分借助新技术优势，提升企业生产能力，不断提高企业的产品质量及其服务水平【871。3．2我国民营企业国际化发展的外部微观环境分析行业分析是民营企业国际化发展战略的必要一环，任何一个民营企业的发展必然要受到其所处行业的影响。同一行业的民营企业生产的产品是相互问可以替代的替代品，企业的国际化发展不仅仅要受到行业本身因素的影响还受到行业内相似产品生产者的激烈的竞争，本文对民营企业的国际化发展战略的行业分析将从SCP分析和波特五力竞争分析两个方面展开。3．2．1国际化发展的SCP分析(1)外部冲击在民营企业国际化发展的外部冲击因素中各个行业所受的冲击力度不同，但都可以从国家总体战略、一系列经济措施、创新及产品消费者偏好和使用方式的变化、行业管制与规范、相关行业立法等方面进行探讨。国家总体战略直接指导了民营企业发展的方向，比如“走出去”的战略、鼓励非公有制经济发展的政策以及2010年新出台的“新36条”，虽然有的政策只是给出我国企业发展的大方向，没有指明民营企业，但是国家的 第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析政策导向直接为我国民营企业更好的发展提供了政策支持。一系列的经济措施能够直接刺激和带动民营企业的发展，有利的经济措施能够激活民营企业发展的后劲，有利于缓解民营企业在资金方面的困境。行业的技术创新、产品创新、工艺创新、营销创新等创新技术的推行等方面的变化会严重影响行业的发展【8引，同时也会对民营企业的发展造成一定的冲击。行业管制与规范是国家直接控制和监督行业发展的重要手段，民营企业也要受到行业规范的管制，因此通过国家的管制和规范行业发展的越好同样会带动所在行业的民营企业的发展，有利于民营企业借助行业发展的力量在国际竞争中占据一定的优势。相关行业的立法是国家动用国家机器来对行业进行管理，民营企业的国际化发展要以国家利益为重，在遵守国家法律的前提下实施国际化的发展战略。(2)行业结构(S)对行业结构的分析主要包括行业需求与供给、市场集中度、产品差异化、进入壁垒等方面【8叭。行业需求是决定一个行业能否发展企业的关键，而从行业的供给情况可以看出行业发展的现状和实力，行业的需求与供给之间的不平衡则是民营企业决定是否要在该行业发展的关键。如果行业产品的市场集中度较高，比如说行业中存在寡头、市场主要集中在某些国家，民营企业国际化发展就要充分考虑到目标国不宜选在行业产品市场集中度较高的国家。若民营企业所处行业的产品的差异化程度较低，在世界范围内该行业产品的替代品较多，民营企业国际化发展就会面临较多的障碍，要不断的提高产品的不可替代性和差异化程度。在进入壁垒的分析方面，民营企业要想办法进入那些回报高且风险稳定的行业，对于回报高、风险高的行业要进行充分的考察和分析后再决定是否要进入。(3)市场行为(C)行业的市场行为的分析主要从营销行为、企业产能变化、企业内部效率方面展开。营销行为主要是分析民营企业所处行业的定价权，民营企业应根据定价权在不同的主体手中采取不同的营销策略。随着经济一体化进程的加快，民营企业逐步寻求国际化发展的道路，扩大企业的市场，并逐步提高企业的产能，以满足国内外消费者的需求，从而提高产品的市场占有率。在企业的内部效率方面体现在企业的市场行为方面主要是企业对内外部环境的响应能力，民营企业实施国际化发展战略要进行改革，不断对企业的组织结构进行优化，不断提高企业对国内外分支机构的管理能力，不断提高企业对信息的灵敏度和识别能力，促进机构组织的扁平化，以提高企业对外部信息的传导和响应能力。(4)市场绩效(P)企业无论是怎么样发展最终的目的就是利润最大化。行业决定了民营企业利润最大，7 哈尔滨工程大学硕士学位论文化的上限，因此民营企业在选定行业后要朝着利润最大化的上限努力，为进一步扩大市场的份额，提高利润水平，民营企业进行国际化发展。而行业的技术进步水平也直接对民营企业的国际化发展有重要的影响，只有技术进步了，产品的科技含量才会提高，才能降低产品的生产成本，提高产品在国际市场上的竞争力。综上，民营企业国际化发展战略对行业的SCP分析过程如图3．1所示：l鸯匿鸯I鸯图3．1民营企业国际化发展的行业SCP分析3．2．2国际化发展五力竞争分析对于民营企业国际化发展的行业竞争分析，本文采用迈克尔·波特的五力竞争模型从潜在进入者、供应商、买方、替代品、行业内部竞争五个方面分析民营企业进行国际化发展所面临的行业竞争p01，如图3．2所示。图3．2波特五力分析模型(1)供应商的议价能力供应商是民营企业所处行业的上游行业中的企业，它们直接决定了民营企业的产品生产成本和产品单位价值质量，进行间接的影响着民营企业产品的盈利能力和国际竞争力。一般来说，上游行业中供应商的议价能力能否对民营企业造成重大的影响还要取决于他们所提供的生产要素是否是民营企业最主要的原材料、占生产成本比重较大、能够严重影响民营企业产品的质量等。一般来说影响供应商议价能力的因素主要有：产业集 第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析中度、供应商向前一体化程度、供应商的转换成本等因素。如果民营企业的供应商是行业垄断者，其在销售过程中不必与替代品竞争；或者民营企业在各供应商之间的转换成本较高；抑或是供方能够向前联合一体化而民营企业难以向后联合一体化；又或是民营企业并非是其供应商的主要客户，那么供应商的转换成本较低，在上述几种情况下在竞争中民营企业的竞争要受制于供应商的议价能力。民营企业在国际化市场中发展，所面临的供应商众多，因此民营企业要充分分析供应商的议价能力选择对自己较为有利的一方或多方进行合作。(2)购买者的议价能力对于民营企业来说购买者主要是产品的需求方。购买者的议价能力对民营企业产品的销量、单价等会起到一定的影响。一般来说，如果购买者的情况满足下列之一时，购买者的议价能力会对民营企业产品销售产生影响。主要包括：相对于民营企业本身来说，购买者是大批和集中进行的；购买者是其主要的需求方；购买者的转换成本较低；产品对购买者产品的质量或服务无重大影响；购买者掌握大量的信息等。民营企业进行国际化发展占领一定市场是其国际化发展的重要目标之一，因此民营企业要采取不同的营销策略应对产品的需求者，扩大产品的市场，从而降低大的购买者的议价能力，降低企业的竞争风险。(3)潜在进入者的威胁潜在的进入者是影响一个行业企业数量的重要因素，潜在的进入者增加了行业的企业数量、增加行业的总产出。从经济学的角度来说，行业的总产出增加在行业总需求不变的情况下，势必会出现供大于求的情况，这样额外的产出就会导致整个行业的收入和回报率降低。而潜在的进入者通常情况下会具有雄厚的资源基础，进入行业就是为了占领大量的市场份额，比如说我国民营企业在家电、IT等行业的进入和迅速崛起，对原来行业中的一些企业就造成了威胁。但是潜在进入者进入一个新行业要遭遇各方面的障碍，概括来说主要有规模经济、产品差异化、转换成本、技术障碍、对销售渠道的控制等。在规模经济障碍方面，民营企业在进入一个行业之前要充分考虑到行业的规模经济情况。我国民营企业一般来说实力相对不足，一般不具备大量生产产品的能力，因此企业可以利用产品创新，满足消费者的个性化需求从而逐步站稳市场。但是如果民营企业产品创新力不足，则不宜进入一个规模经济的行业，因为企业即便是进入了，民营企业也不一定有足够的资金和实力与行业内的大企业抗衡。在转换成本障碍方面，转换成本是消费者更换供应商所付出的代价。消费者的转换7q 哈尔滨工程大学硕士学位论文成本越高，比如消费者要转换生产线，那么转换生产线可能对应的生产工艺也要转换，正确高效的使用新的生产线还需要对员工进行培训，那么在这个过程中企业所付出的成本就比较高，企业进入行业的障碍就越大。也就说，如果潜在进入者无法向消费者提供高于成本的利润，那么进入新行业将会很难。在对销售渠道的控制方面，由于行业内原有的生产者掌握大量的市场信息，潜在进入者若想进入这个行业就必须要熟悉这个行业并且拥有大量的销售渠道，使自己再新行业内的产品有市场。但是一般来说民营企业的规模都比较小，对销售渠道的控制乏力，因此民营企业要想进入新的行业要加强对销售渠道的控制。(4)替代品威胁在一个行业中，民营企业面临的重要压力还来自替代品的威胁。这是因为如果替代品的价格越低、质量越好、用户的转换成本越低，那么民营企业的竞争压力就越大。这里的替代品并不仅仅指新产品，还可能是二手产品、顾客自己完成的产品、顾客购买取向的变化等【711。面对替代品的威胁，民营企业要充分利用自身的优势，提高对内外部环境的响应能力，及时采取手段应对替代品的威胁。(5)产业内部竞争程度随着世界经济一体化进程的加快以及我国对外开放程度的不断提高，民营企业面临的行业内的竞争越来越激烈。行业内的企业用尽价格战、技术战、概念战等各种手段，来应对激烈的市场竞争。在同一行业中，企业间往往是互相牵制和影响的，一个企业的竞争行为往往会影响其他企业，比如说我国早些年在彩电行业的价格战。概括来说，影响产业内部竞争程度的因素主要有市场需求、产业差异性和转换成本、退出障碍等f71】。如果市场对某一行业产品的需求量大，且为生活必需品，消费者对这类产品的需求波动比较小，或者行业的退出障碍较小，企业进出行业比较容易，那么该行业的竞争就会异常的激烈。同样行业内产品的差异性越小、可替代性越强、消费者的转换成本越低的话，行业内企业的市场竞争也非常激烈。通过对行业的竞争分析，民营企业要向实现国际化发展就必须要清醒的认识行业的形势，分析行业内外的多种竞争因素，分析竞争对手的优缺点以及来自五方面竞争对手的经营情况、资源实力等，制定科学的竞争战略，应对来自国内外的市场竞争。3．3我国民营企业国际化发展的外部环境总体分析3．3．1我国民营企业国际化的外部机会通过上述对民营企业国际化发展面临的政治、经济、社会文化以及技术的外部宏观 第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析环境和民营企业国际化发展中面临的产业中的竞争分析的基础上，可以总结出我国民营企业国际化发展存在的外部机会主要包括以下四个方面：(1)世界经济区域化、集团化、一体化趋势加强，企业国际化经营成为世界经济发展的重要趋势。我国自加入WTO、改革开放的不断深化、大量外资的涌入，使得我国企业面临的发展机会更多，为企业扩大对外交流，加强企业间的国际合作提供了发展机遇。(2)随着我国市场体制的不断完善，国家越来越重视民营经济的发展，而且近年来民营经济发展势头强劲，已经成为我国国民经济的主导力量之一，国际也相继出台多种利好的政策，鼓励我国的民营企业走出去，不断地发展壮大。(3)国家大力支持我国对外贸易的发展，积极制定相关的出口优惠政策，并积极应对贸易壁垒，引导我国的民营企业积极充分的利用国际市场，为我国民营经济更好的开展国际经营活动提供有力的政策支持。(4)在我国民营经济的发展中，已经有大批的民营企业成功的实现了走出去，并不断发展壮大，为我国民营企业实施国际化发展战略提供了经验借鉴。3．3。2我国民营企业国际化面临的外部威胁在对民营企业国际化发展的外部环境分析中可以看出，民营企业在国际化发展中既存在许多的机会还面临着诸多的来自国内外两方面的威胁，目前我国民营企业面临的威胁主要有以下四点：(1)经过国际经济危机后，世界经济形势不乐观，世界各国的经济还未完全恢复，可能会存在国外居民消费积极性不高的现象，导致外国居民对我国出13产品的消费量降低，而不利于民营企业的国际化经营。(2)目前国际战争仍时有发生，国际局势不够平稳，也为我国民营企业的国际化发展带来了许多的威胁。(3)国际贸易竞争和保护主义加剧，国际金融危机直接导致了一些国家和地区内需低迷的现象，在扩大内需受阻的情况下，不少国家和地区开始扩大国内产品的出口，争夺国际市场，导致国际市场的竞争力更加激烈。(4)国际经济危机导致主要货币汇率持续动荡，使我国民营企业国际化发展面临的汇率风险提高。 哈尔浜工程大学硕士学位论文3．4我国民营企业国际化发展的内部环境分析3．4．1我国民营企业国际化的战略条件白20世纪90年代以来，我国经济发展的一个显著特点就是民营企业发展异常迅速，越来越多的民营企业走出国门，开拓国际市场，企业国际化已成为企业发展的必然趋势。虽然目前我国民营企业发展形势良好，也取得了一些明显的成绩，但是我国民营企业在国内市场仍处于卖方市场，仍有较大的发展空间。但随着经济的不断发展，在一些行业民营企业已经从供给短缺发展到供给过剩的局面，企业发展面临着结构性过剩的危机，国内的市场已经不能满足民营企业过剩的产能，因此民营企业采取国际化发展战略，促进企业经济发展。另外，自2001年我国加入WTO以来，外国商品、技术、资本等大量的进入国内市场，加剧了国内市场的竞争，同时也增加了我国民营企业的经营风险和困难。日益激烈的国内市场，使越来越多的民营企业开始寻求缓解这种激烈的国内竞争的路径，因此我国民营企业纷纷实施国际化发展战略走出国门，寻求更广阔的发展之路【9¨，这是我国民营企业发展的必由之路。3．4．2我国民营企业国际化的文化条件企业文化理论是近几年新兴的一种管理理论，将管理的重点由硬向软转变，将人力资本作为企业管理中最重要的资源。企业文化是企业核心价值观的体现，一般来说包括精神文化、制度文化、物质文化三个层次，不同的企业的企业文化不同，企业文化是我国民营企业发展的基石。特别是在科技日新月异的现代社会，任何企业要想长期的发展都必须建立先进的企业文化。著名教授约翰·科特在其著作《企业文化与经营业绩》一书中，详细论证了企业在企业长期发展中具有重要的作用【921。但是目前对大多数民营企业而言，文化条件薄弱，无法增加企业的向心力和凝聚力，缺乏现代化的企业文化理念和相适应的企业文化氛围是民营企业早衰命短的主要原因。从总体来说，我国民营企业还缺乏有力的企业文化的支撑。民营企业缺少鼓励创造的企业文化，真正有用的人才受到排挤无法发挥最大潜力的现象比比皆是；民营企业缺少适时而变，主动求新的企业文化，企业经营理念僵化守旧，导致企业缺乏合作和联盟意识，企业发展缓慢；民营企业缺少在追求效益时兼顾社会效益、环境效益和人的价值的统一，企业文化缺少这方面的觉悟和认可。民营企业文化条件的薄弱基础，严重阻碍了我国民营企业的国际化可持续发展之路。 第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析3．43我国民营企业国际化的资源条件我国民营企业国际化的资源条件包括资金资源、组织资源、人力资源、技术资源、创新资源等。在资金资源方面，我国民营企业国际化发展由于其规模相对较小，信用等级相对较低，以及银行等金融机构惜贷的因素影响，在进一步的国际化市场开拓中还面临着资金相对不足的局面；在组织资源方面，我国民营企业的组织结构一般较为简单，机构间的冗余小，有利于信息的上传下达，能够迅速的应对各种危机和风险，充分发挥船小好调头的优势；在人力资源方面，在我国民营企业内部存在大量的高素质、潜力大的人才资源，企业的学习能力、接受能力较强，有利于在企业国际化发展中充分发挥人才优势，积极的吸取国外大企业的管理新经验和新技术等；在创新资源方面，近年来我国民营企业在关注自身发展的同时积极开展与高等院校、科研院所的合作，建立科技创新平台，并建成专业化、开放式、产学研相结合的技术创新体系，为民营企业的国际化发展提供了源源不断的动力。3．4．4我国民营企业国际化的能力条件近年来我国民营经济取得了较快的发展，民营企业不断发展壮大，经济综合实力显著提高，已成为我国国民经济的重要支撑力量之一。我国民营企业国际化发展中的生产能力、管理能力、营销能力等是民营企业能否在激烈的国际竞争力立足和发展的关键。在生产能力方面，随着我国民营企业的不断发展壮大，技术不断的发展提升，生产工艺不断改进，借助我国有利的人力资源优势，为民营企业及时向国际国内市场提供高质量的产品提供了有利的条件。在管理能力方面，由于我国民营企业成长的特殊的历程，使得我国现在仍有不少民营企业在管理上大多采用家长式管理模式，企业所有权、管理决策权等掌握在少数人的手中，因此企业的发展就很大程度上依赖于民营企业的企业家素质。在营销能力方面，由于民营企业在我国是新生产物，具备较强的学习能力，较能接受新的思想等，因此在产品营销方面，民营企业的营销手段更加创新。目前我国很多知名的民营企业都在国内外建立了规模大、覆盖面广的营销网络。总体来说近年来我国民营企业的竞争力有了很大提高，产品的竞争力逐步增强，但从国际上来说，我国民营企业的国际竞争力水平还较低。现阶段我国民营企业出口的主要产品仍集中在中低端产品，而高端产品则很少，因此我国民营企业的国际化发展还需要掌握先进的核心关键技术，提高产品的竞争力，进而提高企业的核心竞争力、国际竞争力【93】。 哈尔滨工程大学硕士学位论文3．5我国民营企业国际化发展的内部环境总体分析3．5．1我国民营企业国际化的内部优势在我国民营企业国际化内部环境分析的基础上，可以总结出，目前我国民营企业国际化具备以下三点内部优势：(1)民营企业相对于国有企业来说更容易接受新的观念、新的思想，从而有利于民营企业学习先进的管理经验和先进的技术，创新产品生产工艺，提高企业的管理水平，有利于企业的成长壮大；(2)民营企业的组织结构相对单一，机构间的信息传输的障碍少，有利企业决策层能够快速的掌握第一手的信息，从而快速的对内外部的市场信息作出反应，提高企业响应能力，从而提高企业的核心竞争力；(3)民营企业家大多为白手起家的创业者，更能明白人才对于企业的重要意义，因此有利企业内部人才潜能的充分发挥，也有利于实现员工的自身价值，为企业的国际化发展出谋划策，做出更大的贡献。·3．5．2我国民营企业国际化的内部劣势通过对我国民营企业国际化具备的内部条件的分析的基础上，总结出我国民营企业国际化发展还有以下三点内部劣势：(1)目前来说，我国大部分的民营企业的规模较小，资金实力不够雄厚，再加上现阶段我国的资本市场还不够完善，民营企业的融资还面临诸多的瓶颈，并且随着企业的不断成熟和窥模不断扩大，其对外部融资的需求也将不断增大，这将成为我国民营企业国际化发展中的主要障碍之一；(2)我国的民营企业在发展初期大多采用直线型的组织结构，进行家长式管理，当企业发展到一定规模时，而且企业家个人的综合能力不强时，由于企业内部缺乏集体决策机制，这种组织结构就不能很好的处理企业发展面临的诸多的经营问题，很难满足企业发展的需要，而会阻碍企业的发展；(3)民营企业的文化建设一直是被民营企业家所忽视的问题，这就导致企业的价值观不明朗，企业的文化基础薄弱，随着企业国际化的不断发展将会严重影响企业团队的协作能力和员工的凝聚力，从而严重阻碍企业的可持续发展。3．6我国民营企业国际化发展环境SWOT分析通过上文对于我国民营企业国际化战略发展环境进行系统全面的分析，本文将运用34 第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析SWOT分析方法对我国民营企业国际化发发展战略的内外环境进行总结和分析。3．6．1SWOT因素分析通过运用SWOT分析方法，不但可以通过对我国民营企业国际化战略发展环境的内部环境和外部环境的具体分析中找出其中的关键性和核心的问题，而且可以确认目前我国民营企业国际化环境的内部优势和内部劣势之间的相关程度以及我国民营企业在国际化过程中处理和应对外部机会和威胁的整体能力。当然，对于我国民营企业国际化而言，外部的机会和威胁是相对的，并不是绝对的，了解我国民营企业国际化面临的外部机会和威胁将有助于我国民营企业的决策者选择适合自身的发展战略。通过对我国民营企业国际化发展的内部和外部环境的具体分析，本文将运用SWOT因素分析法对我国民营企业国际化发展环境进行综合评价，具体的分析结果见表3．8。通过对我国民营企业的内外部环境进行分析，可以看出我国民营企业具有诸多的优势，如市场优势、人才优势等；在我国民营企业的劣势方面，主要是规模小、融资难以及文化建设薄弱等问题阻碍了其进一步发展。此外，在国家和国际的政策优惠等方面，我国民营企业国际化发展具有无限的机会，但同时也面临着经济危机和战争等的外部环境的威胁。在总体分析我国民营企业国际化发展内外部环境的基础上，不仅要认识到我国民营企业国际化发展外部环境的的机会和威胁，同时也要我国民营企业内部环境所具有的优势和劣势，我国民营企业在国际化发展的过程中要善于制定充分利用机会、发挥优势，规避威胁、克服劣势的应对战略。 哈尔滨工程大学硕士学位论文表3．8我国民营企业国际化发展环境SWOT因素分析矩阵SWOT因素分析机会(O)威胁(T)1、世界经济、一体化趋势加强，民营企业国l、经过国际经济危机后，世界各国的经济还际化经营成为世界经济发展的重要趋势。未完全恢复。外2、民营经济发展势头强劲，成为我国国民经2、国际战争时有发生，国际局势不够平稳。部济的主导力量之一。3、国际贸易竞争和保护主义加剧，导致国际环3、国外出台多种利好的政策，鼓励我国民营市场的竞争力更加激烈。境企业走出去。4、国际经济危机导致主要货币汇率持续动4、国家制定出口优惠政策，积极应对贸易壁荡，汇率风险提高。垒，引导民营企业积极充分利用国际市场。5、火批的民营企业成功的实现了走出去，为我国民营企业实施国际化发展战略提供了经验借鉴。优势(S)劣势(W)l、易于接受新观念、新思想，学习先进的管l、企业规模较小，资金实力不够雄厚。理经验和先进的技术，创新产品生产工艺。2、我国的资本市场不够完善，民营企业的融内2、组织结构单一，机构间信息传输障碍少，资面临诸多的瓶颈。部可以快速的对FJ；'I-部的市场信息作出反应。3、直线型的组织结构和家长式管理，阻碍企环3、高度重视人才对于企业的重要性，发挥人业的规模扩张和进一步发展。境才的潜能，实现员工的自身价值。4、内部缺乏集体决策机制，不能很好的处理企业发展面临的诸多的经营问题。5、文化建设被忽视，企业的价值观不明朗，企业的文化基础薄弱。3．6．2SWOT矩阵分析根据我国民营企业国际化发展环境的SWOT因素分析，可以得出我国民营企业国际化发展环境的SWOT矩阵分析表，具体表3．9所示。我国民营企业国际化发展环境的SWOT矩阵是通过分析我国民营企业国际化发展外部环境的机会、威胁以及我国民营企业自身内部的优势、弱势进行匹配而确定我国民营企业国际化未来发展的备选战略的方法。 第3章我国民营企业国际化战略发展的环境分析表3．9我国民营企业国际化环境SWOT矩阵机会(O)威胁(T)SO(增长型战略)ST(多元化战略)1、充分利用国内外优惠政策，鼓1、利用我国民营企业的灵活性特点，采用优励我国民营企业实行走出去战略。硬货币进行结算，减少汇率风险。势2、利用我国民营企业的灵活性、创2、积极采用新技术和新思想，创新产品生(S)新性，应对国内外市场信息。产工艺，提高我国民营企业的国际竞争力。3、高度重视人才战略，发挥国内外人才对于我国民营企业的作用。WO(扭转型战略)WT(防御性战略)1、充分利用国内外优惠政策，为l、完善我国资本市场，提供多渠道融资策劣我国民营企业提供更多融资渠道。略的同时减少汇率风险。势2、积极借鉴成功经验，建立我国2、采用职能型组织结构，扩大我国民营企(W)民营企业内部集体决策机制。业的规模，提高其国际竞争力。3、加强我国民营企业自身的文化建设，明确企业的价值观。通过SWOT矩阵可以看出，目前我国民营企业国际化发展可以有以下四种备选战略：(1)SO战略，称为增长型战略。我国民营企业国际化发展如果选择SO战略，就可以抓住外部环境的机会，充分利用我国民营企业国际化发展的优势。即我国民营企业可以充分利用国内外的优惠政策，鼓励我国民营企业实行走出去战略；积极利用我国民营企业的灵活性，创新性，应对国内外市场信息；高度重视人才战略，发挥国内外人才对于我国民营企业的作用。(2)ST战略，称为多元化战略，我国民营企业如果选择ST战略，就可以利用充分利用其优势，规避威胁。即我国民营企业可以利用我国民营企业的灵活性特点，采用硬货币进行结算，减少汇率风险；积极采用新技术和新思想，创新产品生产工艺，提高我国民营企业的国际竞争力。(3)wo战略，称为扭转型战略。我国民营企业国际化发展如果选择wo战略，就可以充分利用国内外的优惠政策，为我国民营企业提供更多融资渠道；积极借鉴成功经验，建立我国民营企业内部集体决策机制；加强我国民营企业自身的文化建设，明确 哈尔滨工程大学硕士学位论文企业的价值观。(4)WT战略，称为防御型战略。我国民营企业国际化发展如果选择WT战略，就可以通过完善我国资本市场，提供多渠道融资策略的同时减少汇率风险；采用职能型组织结构，扩大我国民营企业的规模，提高其国际竞争力。3．7本章小结本章对我国民营企业国际化发展的环境从外部宏观环境、外部微观环境和内部条件三个方面进行了分析，并总结概括了我国民营企业国际化发展面临的机会、威胁、优势、劣势。在外部宏观环境分析方面，本章从政治环境、经济环境、社会文化环境、技术环境四方面进行了分析；在外部微观环境方面，进行了民营企业国际化发展的SCP分析和五力竞争分析，认为目前我国民营企业国际化发展还面临着国家政策鼓励走出去、民营企业国际化经验丰富等机会，也存在国际政局不稳定、金融危机的影响尚未消除、国际主要货币汇率持续动荡等威胁。通过对民营企业内部战略条件、文化条件、资源条件、能力条件的分析，认为目前民营企业国际化面临观念开放、响应能力强、重视人才的优势，同时也面临规模相对较小、融资困难、组织结构不合理、文化基础薄弱等方面的劣势。最后利用SWOT分析法对我国民营企业国际化发展环境进行了总结，通过SWOT因素分析和SWOT矩阵分析发现我国民营企业国际化发展既有机会和优势，也有威胁和劣势，应该积极利用优势，规避威胁，采用SO战略进行国际化发展。 第4章我国民营企业国际化发展战略及实施效果评价4．1我国民营企业国际化发展的愿景及战略目标4．1．1民营企业国际化发展的愿景企业愿景是在客观分析现实情况的基础上，对企业前景的一种规划，包括产品服务、用户、市场、经营宗旨、技术水平、员工态度、发展水平、自我意识、公众形象等，是企业全体员工为之奋斗的目标，也是企业战略制定中的首要环节。对于我国的民营企业来说，要制定国际化发展战略首先就要先确定企业的愿景。民营企业国际化发展战略应从以下四方面内容着手‘941：(1)企业所处的行业领域。即民营企业首先要在国际市场上进行产品或服务定位，锁定目标市场和目标消费群。(2)企业的比较优势。民营企业要找出自身相对于竞争对手的比较优势并探索保持比较优势的路径。(3)制定企业的战略推进计划。分步执行所制定的计划，在遇到阻碍时及时调整计划，保障总体计划的顺利完成(4)设定企业战略的预期效果。选定企业国际化成果的衡量标准并对结果进行预期。民营企业根据上述的战略内容制定企业的国际化发展愿景，此愿景包括企业的核心信仰和未来景象。从世界范围内着眼，实现企业自然资源、人力资源、资本资源等的合理配置[851。4．1．2民营企业国际化战略目标的制定(1)国际化战略的总目标在经济全球化条件下，企业间的竞争异常的激烈，市场、资源是企业争相追逐的焦点。民营企业国际化的战略目标是民营企业国际化战略执行的方向，也是企业进行国际化发展的目的。因此说民营企业国际化发展的总目标就是企业在世界范围内建立竞争优势，充分利用世界的资源，提升企业的管理能力、创新能力、生产能力等，拓展企业的产品销售网络，吸纳高素质的国际化人才，培育企业的抗风险能力，增强食业的核心竞争力，逐步成为国际著名的大型跨国企业。(2)国际化战略的子目标 哈尔滨工程大学硕士学位论文民营企业国际化发展战略的子目标主要是指一些比较细节的目标。比如说某企业想成为民营企业500强、全国企业500强、世界企业500强等。但对所有的民营企业来说，主要包括以下三个子目标【94J：第一个是提高企业产出的全球性效率。企业在全球范围内发展，不仅仅包括国内市场还有国外市场，企业要在这些不同市场中兼顾企业产品的成本和收益，不断提高企业产出的全球性效率。通过技术创新等手段降低产品的成本，拓宽产品的销售渠道，提高产品进入市场的能力，从而提高产品销量增加企业收入，提高全球化的产出效应。第二个是提高企业的灵活经营能力。由于企业的全球化经营涉及多个国家和地区，因此民营企业在不同国家发展时要摒弃而传统的思想，积极融入当地的市场环境，充分考虑政治、经济、文化、自然条件等方面的差异，是企业能够从容应对各种突发事件，提高企业的抗风险能力和经营的灵活性。第三个是提高企业学习能力，积累国际化经验。民营企业由当初的小作坊、小车间逐步发展壮大成为国际性的跨国企业，这个过程中企业的能力不断增强是与企业的学习能力息息相关的。企业进行国际化就要提高企业的学习能力，在复杂多变的国际竞争中，学习先进国家的企业管理经验、先进技术等，积极积累企业国际化的经验，完善企业的知识库，增强企业的适应能力，提高企业创新能力，并在企业范围内形成良好的学习氛围，为企业的不断成长积累经验。4．2我国民营企业国际化发展总体战略4．2．1我国民营企业国际化发展的指导思想(1)充分利用有力的优惠政策和国内外经济环境，拓展民营企业的业务范围，增加产品的销量，提高产品市场占有率，提高产品的知名度，促进我国民营经济发展；(2)在国际化市场中，广泛吸收先进的技术、人才和管理经验，提高民营企业的国际竞争力；(3)借助国际环境，加强企业的制度创新、管理创新、技术创新等多方面的创新，提高产品的附加值，提高企业的利润率。4．2．2我国民营企业国际化发展的战略目标(1)不断壮大民营企业的经济实力，提高民营企业的国际竞争力；(2)通过国际的技术交流与合作，提高民营企业的创新能力，提高产品附加值，降低产品成本，提高产品的利润率； 第4章我国民营企业国际化发展战略及实施效果评价(3)通过国际化经营，充分利用国内外的资源，有效保证民营企业发展的资源需求；(4)不断提高民营企业的人力资源水平，培养更多的国际化高端人才为企业所用；(5)打造民营企业的国际品牌，树立我国民营企业标杆形象，拉动我国民营经济发展。4．2．3我国民营企业国际化发展的总体战略内容民营企业的国际化发展要充分利用国家和地方的相关政策，全面分析企业国际化发展面临的国际和国内环境形势，深刻分析自身的资源和能力等内部环境因素，理清企业国际化发展所面临的机会和威胁以及自身的优势和劣势，从而选择适当的产品和国际市场采用不同的总体战略进行国际化发展。一般来说民营企业国际化发展的总体战略内容包括：根据国内外的环境以及自身的条件选择适当的经营范围；充分利用为经营范围服务的特异优势：制定切实可行的阶段战略和可能的时间策略：明确民营企业国际化的最终Ej标。根据总体战略的内容，民营企业就可以根据自身的条件和所要实现的战略目标制定出相应的职能战略，实现企业的国际化发展。4．3我国民营企业国际化发展的职能战略4．3．1产品战略产品是民营企业进军国际化市场的重要的武器和手段，产品的质量、成本、销量等指标直接决定了企业国际化发展的利润。在产品战略的选择方面，一方面民营企业要降低企业的成本即实现企业产品在竞争中的成本领先；另一方面民营企业要在国际化市场中要避免产品生产重合度、相似度较高的情况，向客户提供独特有价值的商品即实现产品的差异化。因为从民营企业国际化发展的实践经验来看，进行国际化发展民营企业是具备一定的规模优势，这就为其产品的低成本打下了良好的基础。因此民营企业要实现产品的成本领先就需要在规模经济的基础纸上，～方面降低原材料的价格，另一方面降低产品在生产过程中所发生的费用，比如说研发费用、制造费用、管理费用等等。一般来说，成本领先的民营企业在市场竞争中的优势地位是显而易见的，因为具备成本优势的企业由更多的利润空间在市场竞争中可以采取价格战略与对方竞争，因此民营企业应在长期的经营实践中不断的坚持成本领先，并辅以企业的科技创新，提高生产效率，降低企业产品生产的过程费用，从而使民营企业在产品的生产成本能够有大幅度的下降。4l 哈尔滨工程大学硕士学位论文在个性化产品日渐盛行的今天，民营企业单纯的依靠产品的低成本未必能够跟国际上大企业抗衡，产品的差异化是使民营企业更多的占有市场的可行的发展战略。企业生产差异化产品首先要找准最佳的差异点，构建最佳的差异化组合，提升差异化的商业价值，使产品区别于市场上绝大多数的产品，有利于企业赢得固定的客源并使企业的产品时刻对顾客具有吸引力，这样即使是在经济不景气的时节也能保证企业能够拥有大量的忠诚客户源，能够在细分的市场中获得更多的市场占有率。4．3．2市场战略民营企业国际化发展正是为了提高企业产品的市场占有率而采取的企业发展战略，而国内市场与国外市场的异质性使民营企业应在国际和国内采取不同的市场战略，制定和实施有效的国际化市场战略，是民营企业国际化发展成功的关键。民营企业国际化发展面临的竞争环境是复杂多变的，市场的需求结构也不断发生变化，需求呈现多样化发展【95】。民营企业国际化发展的市场战略中最重要的是市场细分战略。因为由于民营企业规模的限制，其资金、规模等方面的实力无法在主流产品的市场与国际市场的竞争者抗衡，因此在国际化发展中要有效的避免垄断者，将产品市场进行细分，使企业发展的重点集中在市场的某一点，集中优势力量进行产品创新，生产企业擅长并能在细分市场中迅速占领市场的优势产品，形成企业特色，在激烈的国际竞争力站稳脚跟。4．3．3文化战略企业文化是民营企业发展的基石。企业文化包括价值观、精神文化、制度文化、物质文化四个层面。民营企业国际化发展的文化战略就是要平衡企业在国际化发展过程中所产生的文化的交流和碰撞。一般来说，在国际化发展的民营企业可以采取文化协同、文化培训两种方式实现。文化协同方式要求民营企业首先要充分认识到文化的差异，取各种文化的所长，将多元化的文化作为企业的优势资源加以运用，形成基于各种文化的组织和管理方案，在员工中进行文化的交流，加强对多元文化的选择和吸收，在员工中进行文化的协同管理，使员工能够认同这些多元化的文化，最终形成一种超越于任何一种文化之上并具备一定特色的特定的民营企业专属文化，不断提高民营企业管理跨国差异文化的能力。民营企业进行国际化发展的大环境要求企业员工必须要具备与不同文化进行各项业务活动的能力。因此民营企业要加强文化的培训，加强员工对各国文化的认识、提高 第4章我国民营企业国际化发展战略及实施效果评价员工对文化的敏感性，制定专门的培训计划，借助大学、科研机构、咨询机构等培训机构等对领悟能力较高、学习能力较强的优秀员工进行跨国文化的培训，实现企业国际化发展的跨文化协同发展。4．3．4营销战略民营企业的国际化发展产品的营销是关键，没有恰当可行的营销策略即使企业的产品在质量、价格等诸方面具备优势，都不能使产品迅速打开市场，提高产品的市场占有率。民营企业国际化发展的营销战略包括建立营销网络、创新营销方式、建立市场信息情报网络等【96J。在建立营销网络方面，民营企业不但要加强自有营销网络的建设还要整合目标国当地的营销渠道。民营企业的国际化发展要根据企业发展的阶段不断完善企业的营销网络，积极培育当地的产品经销商，充分发掘和利用当地经销商的优势，对其进行产品的矢HUJ,培训，提高其对产品的认同，有利于企业迅速打开当地的市场，提高市场占有率【95|；民营企业国际化发展可以通过企业并购等方式，直接获取当地企业的营销网络，能够使企业的产品迅速的融入当地市场，抢占竞争的先机。在创新营销方式方面，民营企业要根据目标国当地的文化、风俗、消费习惯等，制定不同的营销策略，并根据客户的需求适当的创新结算方式，使更多的客户能够购买企业产品，提高产品的销量和市场占有率。另外民营企业国际化发展还要建立企业的市场信息情报网络，将企业在国外获得的市场情报及时的向总公司反映、汇总，有利于企业的领导者及时根据市场需求的变化制定不同的产品方案和营销策略，提高企业对市场的反应能力和国际竞争力。4．3．5融资战略经过20多年的改革开放，民营企业的国际化虽然取得了不可小觑的进步，但是目前来说还有大量的民营企业在国际化发展中面临着严峻的融资困难，这就使得我国民营企业的国际化发展的后劲不足，因此为缓解这种融资困境民营企业就要采取积极主动的融资战略，从全球范围内按照融资成本最低、运营风险最小、公司整体财务结构最佳的三个基本原则，选择最佳的资金组合，从而提高企业利用国际资本和国际资源的能力【971。民营企业国际化发展必然需要国际融资的支持，一方面国际化融资可以有效的规避汇率风险，还可以借助目标国当地优惠的企业融资政策，从而利于企业的国际化发展。比如说在美国等资本市场较为发达的地区，民营企业可以利用债券等直接融资方式进行融资；在银行业较为发达的欧洲国家，企业可以根据情况选择银行贷款作为在海外发展 哈尔滨工程大学硕士学位论文的资源来源，同时还可以利用欧洲货币市场进行资金的拆借环节资金融通压力；在南美等自身债务负担较重的国家，民营企业可以在适当的时机进行企业的收购，进行间接融资，不断扩大企业的海外市场规模。总的来说，民营企业国际化发展应摆脱依赖单一融资方式的瓶颈，要在国内外因地制宜根据企业所在的国家企业融资的特点选择适当的融资方式进行融资。另外，金融创新在美国等发达国家渐进高潮，各种创新的金融工具层出不穷，我国民营企业国际化发展要抓住机遇，充分借助这些新型的金融工具进行融资，要抓住金融创新带来的证券化趋势，同时还要积极吸引海外的风险投资，创新企业的融资手段，为企业的海外发展拓宽融资渠道。4．3．6人才战略在知识经济时代，人才作为知识最重要的载体，已经逐渐成为企业发展重要的战略资源之一，人才是民营企业国际化发展的血液和动力，为其国际化发展提供持续的智力支持。人力资源管理可以说一直是我国企业发展的薄弱环节，也是制约企业发展壮大的阻碍之一，因此要加强人力资源的管理是民营企业国际化发展的当务之急。民营企业进行国际化发展，企业的人才也应实现国际化，提高企业人才的素质，吸纳高素质人才。民营企业国际化发展的人才战略，一方面要实现本土人才的国际化；另一方面要积极引进海外的高素质人才。民营企业应制定详细的人才培养方案，加强与国内高校、科研院所的合作，提高人才的素质和技能水平，同时要定期送在培训中表现突出及具备潜力者去海外学习并在企业的海外事业部等海外分支机构进行实践训练，提升本土人才的国际化素养；同时民营企业还可以直接引进国外的高素质人才，通过国外高端人才的带动和提升，促进企业的国际化发展。在企业人才战略中创新企业的用人机制非常关键，民营企业要不断创新企业的激励手段在物质激励的基础上加强精神激励，才能使企业更好的留住人才、使用人才、激发人才的潜能，不断为企业更好的进行国际化发展提供人才支持。4．4我国民营企业国际化发展的切入路径选择民营企业进行国际化发展的过程就是企业综合运用多种投资方式将企业的资源如资金、技术、品牌、管理经验等渗透到目标国家或地区，实现企业的利润最大化、效应最大化的过程【l】。民营企业国际化的切入路径即民营企业进入国际市场的模式，主要包括贸易型切入路径、合作性切入路径、投资型切入路径和战略联盟切入路径。本节中主 第4章我国民营企业国际化发展战略及实施效果评价要对前三种主要的切入路径进行分析。4．4．1贸易型切入路径一般来说，我国民营企业首次进入国际市场最常用的切入路径是出口。从我国民营企业国际化发展的实践经验来看，民营企业贸易型的切入路径还包括贴牌生产【31。(1)出口民营企业采用产品出口的方式进入国际市场，主要包括直接出口和间接出口两种方式。出口是民营企业国际化发展成本最低、最简单的方式【451。在民营企业国际化发展的初期，企业处于对国际市场的探索阶段，在出口产品时企业对国际营销不熟悉，对国际市场产品的销售方式、路径等不了解，为避免承担过多的由营销经验匮乏带来的风险，企业一般尝试间接出口的方式，即通过国内的中间商出口或向外国公司在本国的采购机构出口。间接出口的方式一般作为民营企业国际化发展的过方式【lJ。总的来说，企业最常用的还是直接出口，企业直接出口是依靠国外代理商或经销商以及国外分支机构和子公司等渠道，直接将国内企业和其生产的产品与东道国的客户联系起来的方式【71J。民营企业直接向海外市场销售产品，在这个过程中企业直接参与产品的营销活动，企业需要连续的投入资金以保证产品在国外市场的营销，企业面临的风险相对于间接出口来说要火，但是企业可以积累国际化的经验，培育国际化人才，从而最终提高民营企业的国际竞争力‘11。(2)贴牌生产从浙江地区民营企业国际化发展的实践中可以发现外包是浙江民营企业国际化的首选路径，大部分民营企业都选择贴牌生产的方式开拓出口市场科』。贴牌生产就是民营企业拥有生产产品的设备按照委托方的要求进行产品的生产，最后贴上委托方商标并将产品移交委托方的过程。早期的贴牌生产主要是外国企业进入我国市场利用国内廉价的劳动力、租金等资源进行产品的生产，主要是进行低水平边缘业务加工，因此带动了一批以“中国制造”为特点的民营企业走上国际化发展的道路。随着世界范围内科技的不断进步和完善，我国民营企业的技术实力逐步增强，开始出现ODM即企业不仅仅只承担外企的外包业务，还承担产品的设计。目前我国民营企业大部分的出口商品都是采用贴牌生产的方式，自有品牌相对较少，贴牌生产已经涉及从零部件到各种轻工业品等众多领域[191。贴牌生产的生产方式有利于提高民营企业的管理水平、提升民营企业的生产技术水平、提高企业的产品质量，有利于企业不断积累国际化发展的经验和资金实力。 哈尔滨工程大学硕士学位论文4．4．2合作型切入路径合作型切入路径又称非股份型、契约型进入模式，是指企业在不涉及股权或产权的条件下，通过契约合作或生产转让无形产品的方式进入国际市场I_”】。民营企业采用合作切入模式进入国际市场有多种方式，如特许生产协议、特许经营、交钥匙工程、技术协议、服务合同、管理合同、国际分包合同等13J。比如说，特许生产协议与特许经营的方式。民营企业通过特许生产协议的方式进入国际市场不仅需要国家政策环境的支持还需要企业规模较大、具备一定的生产制造优势，但是这种方式投入较少，同时也可以使企业降低运输成本、降低贸易壁垒带来的交易成本。特别是当目标市场规模有限或不确定是，特殊生产协议这种方式对民营企业具有较强的吸引力【lJ。特许经营方式有利民营企业在海外建立营销体系，树立企业的品牌形象，同时还有利用减少管理层次，提高企业的组织效率。特别是对民营企业中处于零售行业和服务业的企业多采用这种方式。4．4．3投资型切入路径投资型切入路径是民营企业通过直接投资的方式进入国际市场，目的是获得成本较低的生产要素、生产环境并进入当地的市场【_71】。民营企业可以采取直接建立独资企业、建立合资企业、海外并购与兼并、海外上市等途径ll91。(1)建立独资企业或合资企业。民营企业直接在目标国市场投资设厂，建立企业的子公司、分工厂，可以有效的保护民营企业在技术、管理、知识产权等方面的优势，但是这种方式往往需要大量的资金，一般采用这种方式进行国际化发展的民营企业多为制造业，且企业具备一定的资金实力。另外民营企业通过投资于国外的企业，获得国外企业的股权，与合资方共同经营，有利于民营企业学习先进的管理经验、引进国外的高端人才，从而提高企业的国际竞争力。(2)海外并购与兼并。企业的并购和兼并是企业扩大规模、整合资源最直接的方式。民营企业采用该方式进入国际市场一方面可以避免因为独资设厂或合资经营带来的成本与风险，另一方面可以直接采用兼并企业的技术、人才、设备、厂房等资源直接开展生产，优化企业的生产要素资源配置，充分利用兼并企业的品牌及营销体系等资源，提升企业的规模经济，降低企业产品进入国际市场的壁垒。但该种方式需要民营企业具备较强的谈判能力以及技术、管理、产品、市场等方面的优势【9引。(3)海外上市。由于我国的资本市场发展尚不完善，民营企业在国内主板上市障碍较多，因此大量的民营企业选择在海外创业板上市进行融资。民营企业采用海外上市的方式进入国际市场，一方面可以解决由于规模小而在国内主板上市的融资的困境，可46 第4章我国民营企业国际化发展战略及实施效果评价以较快的实现上市获得融资；另一方面可以借助于海外市场发展较为成熟的创业板市场，促进民营企业改进内部经营机制，有利于获得大量的外汇资金、吸纳国外先进的人才、引入国外先进的管理模式，同时也提高了企业在海外的知名度，有利于日后国际品牌的建立【4川。4．5我国民营企业国际化发展战略实施效果评价国际化发展的日臻完善，纵观国内外学者的研究已经形成比较成熟的理论研究框架，但是鲜有对民营企业国际化发展战略实施效果的评价的研究。本文根据前面对我国民营企业国际化发展的内外部环境进行详细的分析，在提出民营企业国际化发展目标、切入路径以及具体战略的基础上，本节对民营企业国际化发展的效果构建评价的指标体系并提出效果的应用。4．5．1我国民营企业国际化效果评价指标体系构建(1)指标体系构建的基本原则目的性原则。设计我国民营企业国际化效果评价指标体系的目的就在于，通过模型的运用衡量民营企业在国际化发展不同阶段的效果，分析面临的关键问题，从而为我国民营企业在国际化发展中及时矫正企业前进的方向、选择合适的企业发展战略提供决策的依据和方法。科学性原则。民营企业国际化发展效果评价的指标不能凭空臆想，要根据我国民营企业国际化发展的实际情况科学选择。既要能准确概括民营企业国际化效果的指标内涵，又要设计准确，没有歧义。可操作性原则。民营企业国际化发展效果的评价指标设计不宜过分复杂，应根据我国民营企业国际化发展的实际，选择和制定具备可操作性的指标。定量与定性指标相结合的原则。对民营企业国际化发展效果的评价如果定性指标过多就会导致评价的结果过于主观，定量指标过多就会导致评价的结果不够全面，对现实的反映效果差，评价的结果就不能很好的指导民营企业国际化发展的实践。因此对我国民营企业国际化发展效果的评价指标设计时要兼顾定性指标和定量指标，综合反映民营企业国际化发展的效果。(2)指标体系的构成要素分析我国民营企业国际化发展的效果首先可以根据平衡计分卡的分析思路，从民营企业的财务维度、运营维度、顾客维度、学习成长维度四个维度来考察[蚓。财务指标包括盈 哈尔滨工程大学硕士学位论文利能力、资产利用能力、偿债能力、增长能力四个要素；运营指标包括开拓能力、风险控制能力两个要素；顾客指标包括市场占有率、客户满意度、响应能力三个要素；学习成长维度包括员工国际化水平、组织学习能力、组织适应能力三个方面的要素。另外还要综合考虑企业国际化切入路径、企业市场区位、国际化时问等因素。根据以上四个维度设计出我国民营企业国际化战略实施效果的BSC分评价指标体系及实施效果评价指标体系分别如表4．1、4．2所示。表4．1我国民营企业国际化战略实施效果BSC分评价指标体系维度一级指标二级指标计算方式资产报酬率海外净利润／海外总资产盈利能力利润率海外净利润／海外销售收入资产利用能总资产周转率海外销售收入／海外总资产财务力应收账款周转率海外销售收入／海外应收账款维度净营运资本周转率海外销售收入／海外净营运资本偿债能力资产负债率海外总资产／海外总负债流动比率海外流动资产／海外流动负债总资产增长率海外总资产增长额／基期总资产增长能力销售收入增长率海外销售收入增长额／基期销售收入国际市场订单率国际市场订单量／企业总订单量开拓能力产品出口率产品出口量／企业产品总量运营国际市场空间拓展数量根据企业情况而定维度新产品投入量根据企业情况而定风险控制能汇率变动导致的收入变动根据企业情况而定风险认知程度定性指标力国际化处理危机事件能力定性指标市场占有率产品国际市场占有率产品数量／国际同类产品总量顾客客户满意度回头客户比率回头客户数量／总客户数量维度客户投诉率投诉客户木次数／总客户数产品按时交货率产品按时交货次数／总交货次数响应能力服务提供效率定性指标员工国际化员工知识结构定性指标水平员工国际化培训次数根据企业情况而定学习组织学习能高级人才比重高级人才数量／总人才数量成长力企业信息化水平定性指标维度自主创新成果数量根据企业情况而定组织适应能组织结构的国际化适应性定性指标力国际化信息渠道沟通效率定性指标国际化管理手段应用定性指标48 第4章我国民营企业国际化发展战略及实施效果评价表4．2我国民营企业国际化战略实施效果的评价指标体系指标性质指标名称财务维度运营维度民营企业国际化战略维度指标顾客维度实施效果评价指标学习成长维度国际化时间结构性指标国际化切入模式市场区位4．5．2我国民营企业国际化效果评价模型构建我国民营企业国际化战略实施效果评价是一个循环过程也是一个复杂的过程，通过对民营企业国际化四个维度指标的层层分解，最终本文给出4个维度、12个一级指标、29个二级指标，通过设定这些指标的权重，对民营企业国际化战略实施效果进行评价。通过实际评价结果与预定目标的评价结果相比较，民营企业可以检验自身目标的实现情况；通过实际评价结果与其他民营企业评价结果的比较，民营企业可以发现自身的不足，这样企业便可制定针对性更强的措施来提升企业的国际竞争力。(1)评价模型构建根据我国民营企业国际化战略实施效果的评价指标体系及BSC分指标体系的设计，构建我国民营企业国际化战略实施效果的评价模型如下：图4．1我国民营企业国际化战略实施效果的评价模型49 哈尔滨工程大学硕士学位论文在此模型中可以看出民营企业国际化战略实施效果的评价并不是单一的过程，而是动态的、循环的，民营企业若要对国际化战略的实施效果进行评价，首先将其国际化战略目标进行细分，结合实施效果评价指标体系制定出预期效果，根据企业国际化发展的实际情况，进行BSC分指标体系评价，同时加入企业的国际化时间、切入路径、市场区位三方面因素，对其国际化战略实施效果进行分析，对战略效果进行整合，得到最终的效果评价值。(2)指标权重的确定在上述民营企业国际化战略实施效果评价模型中最根本的是BSC分指标体系中各指标权重的确定。对指标体系中各指标权重的确定，常用方法有专家打分法、AHP法、相关分析法、主成分分析法和因子分析法等。在本文中采用AHP法确定各指标权重，具体步骤如下[100]：第一，建立问题的递阶层次结构1．目标层2．准则层3．方案层最高层：目标层G◆C1C2l⋯CInII、，'"l芝剽鋈篱彩jj案A1I方案A2I⋯II方案An图4．2递阶层析结构第二，构造两两比较判断矩阵在单一准则下分别构造两两比较判断矩阵，即在G下对Cl、C2、⋯、Cn构造两两判断矩阵，分别在Cl、C2、⋯、Cn下对Al、A2、⋯、A。构造两两比较判断矩阵。其中两两比较判断矩阵A=(a日)，aij的确定采用1-9比例标度法。表4．31-9比例标度法评分标准及其含义含义(Ai、Aj的重要性比较)评分值(aj)Ai与Aj相比较，Ai与Aj同等重要1Ai与Aj相比较，Ai比Aj稍微重要3Ai与Aj相比较，Ai比Aj明显重要5Ai与Aj相比较，Ai比Aj非常重要7A。与Aj相比较，Ai比Aj极端重要9介于上述两个相邻判断尺度之间2、4、6、8 第4章我国民营企业国际化发展战略及实施效果评价对于n个指标，两两比较其重要性得到判断矩阵4=b扩上。。，显然臼F满足：a，，)O，a“=土，a，，=1，则A为正的互反矩阵，且主对角线上元素为1。“口第三，计算单一准则下各元素的相对权重①将判断矩阵彳=b{『土。按列进行归一化处理，计算公式为：彳·一生伪∑：。4得到归一化新矩阵彳。。，=h：}，即彳=』上门0，研彳，。⋯4．。彳。，⋯么。②将经过归一化处理的判断矩阵的兀黍按行相加，即有：彳：=∑：：。4③计算各指标相对权重Wi向量，计算公式为：形，=鲁第四，计算各层元素的组合权重①权重计算设第一层元素相对于总目标的排序权重向量为：翻=b；口皇⋯口拶第二二辱在第一层j元素准则下的慧序向量为：口；=b移口墨／⋯口巧2ji(j=l，2，⋯，n)令彳：=bi臼：L臼：)，则第二层n个元素相对于总目标组合权重向量为：a2=A2·a1最后得到口：=p冰⋯冰y即为方案A在总目标G下的排序向量。②对于递阶层次组合判断的一致性检验要逐层计算C．I．，c．，．：丛芷若得到第一层的计算结果为c·I．1，R·I．1’c·R．1，其中c·R·2茜则第二层的相应指标为：C～I=(C．I二CJ．i⋯cj三)口。R．I也=快j三尺』三⋯RJ．n)a， 哈尔浜工程大学坝士学位论文则C．R．z’CRz+谶其中CJ二和尺j二分别是第i个准则下判断矩阵的一致性指标和平均随机一致性指标。表4．4平均随机一致性指标R．I．维数n12345678910指标R．I．O0．580．901．121．241．321．411．451．49当C吠也