100分《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读c11001

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1、成绩Li经成功提交•您的得分如下:您的得分：通过标准：94分80分94%80%恭喜您，您通过了测试！1.根据《证券投费顾问业务暂行规定》，下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。（本题有超过一个的正确选项）＜向客户建议适当的投资组合□接受客户全权委托，管理客户资产巨向客户建议如何选择适当的投资品种y向客户进疔理财规划建议2.根据《发布证券硏究报告暂行规定》，发布证券硏究报告相关业务档案的保存期限自证券硏究报告发布之日起不得少于（）.015年Oio年03年@5年3.根据《证券投资顾问业务

2、暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电也、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广吿宣伎，应当提前（）工作日将广吿宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。©5个O10个015个03个4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的（）与其服务方式、业务规模相适应。（本题有超过一个的正确选项）回合规管理⑥人员数虽它业务能力"风险控制1.根据《发布证券研究狠告暂疗规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究抿告与其他证

3、券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。©隔离墙制度O人员管理制度O信息披露制度O客户投诉处理机制2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，以下对证券投资顾问人员注册登记管理，说法不正确的是（）。@）证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，U防止可能的利益冲突O证券投资顾问不得同时注册为证券分析师O向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问O向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证

4、券投贺咨询执业贺格3.根据《发布证券研究报告暂疔规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及扳告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或看解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或要求有（）（本题有超过一个的正确选项）底说明所依据的证券研究报告的发布日期回禁止明示或者暗示保证投贸收益巨符合证券信息伎播的有关规定▽由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排4.根据《证券投费顾问业务暂行规定》，证券投资顾间向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（）。（本题有趙过一个的正确选项）匚证券投资顾间

5、的服务能力和过往业绩巨基于证券硏究报告形成的投费分析意见N基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见I证券硏究报告5.证券公司的硏究部门将资产管理部门作为证券研究报吿的发布对象时，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）#向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告□优先向资产管理部门发送证券研究报告匚将资产管理部门作为优先级客户对待（Z将资产管理部门作为普通客户对待6.根据《证券投贷顾间业务暂行规定》,为了帮助客户评估投资风险，投资顾问必须向客户说明与其投资建议不一致的其他公司的观点。（）O正确©错误7.根据《证券投资顾问业务

6、暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）筹借息，方便投资者查询、监普。（本题有超过一个的正确选项）回证券投资顾问服务的内容□公司名称、地址、联系方式、投诉电适、证券投资咨询业务资格等□证券投资顾问服务的方式回证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码1.根据《发布证券研究报吿暂行规定》，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同肘从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（）©正确O错误2.根据《证券投资顾问业务暂疔规定》，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评

7、估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（）©正确O错误3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为，不正确的渥（）。（本题有趙过一个的正确选项）"对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传0以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用0通过广播、电也、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议⑥通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益4.根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名

8、的证券分析师应当（）。（本题有超过一个的正确选项）包对证券硏究很吿的内容和观点负责巨保证制作证券硏究报吿的研究方法专业审慎巨保证证券研究扳告信息来源合法合规P保证证券硏究报告的分析结论具有合理依据