c11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》答案100分.随堂练习过关答案

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1、一.C11001随堂练习过关答案二.C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读答案（100分）一.随堂练习1100分1.根据《证券公司资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明和托管协议的约定，将专项资产管理计划专用帐户内的资金投资于高风险，变现能力弱的产品。（错）2.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任计划管理人，与客户签订合同，通过专门帐户为客户提供资产管理服务。（对）3.证券公司定向资产管理业务公面向单一客户（对）4.正确选项：特定资产管理业

2、务和公募管理业务5.正确选项：民间私募理财产品随堂练习283分不过也过了yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateralBABCD正确yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecom

3、pleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateralABCDABCDyearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.c

4、ollateralABCD二.C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读答案（100分）一、单项选择题1.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括（B）。A.“证券研究报告”字样B.当事人的权利义务C.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码D.证券研究报告采用的信息和资料来源2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（D）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务

5、，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateralC.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当

6、建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议3.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（C），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.人员管理制度B.客户投诉处理机制C.隔离墙制度D.信息披露制度4.根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（A）。A.5年B.3年C.10

7、年D.15年5.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（C）工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A.10个B.3个C.5个D.15个yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,with

8、fullcivilcapacity;2.collateral二、多项选择题6.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合（ABCD）等要求。（本题有超过一个的正确选项）A.揭示软件