上海自贸区金融监管法律制度研究

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1、万方数据分类号旦窆鱼2UDC341学位论文上海自贸区金融监管法律制度研究作者姓名：齐英如指导教师：姚天冲副教授东北大学文法学院申请学位级别：硕士学科类N-法学学科专业名称：国际法学论文提交日期：2014年6月论文答辩日期：2014年6月学位授予日期：2014年7月答辩委员会主席杨玉凯评阅人：杨玉凯、顾海波东北大学2014年6月万方数据ADissertationinLawTheResearchontheLegalSystemofFinancialRegulationinShanghaiFreeTradeZo

2、nebyQI、rmg-ruSupervisor：AssociateProfessorYAOTian-chongNortheasternUniversityJune2014万方数据独创性声明本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：毫蔹童、2日期：Zp／纯‘、珞学位论文版权使用授

3、权书本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。半年口一年口一年半口两年目／学位论文作者签名：角葭费见导师签名：曲℃欠刀中签字日期：p}钦‘。z6签字日期：沙坼‘。砧』万方数据万方数据查韭盘鲎塑±茎焦途塞△坠幽照TheResearchontheLegalSystemofFinancialRegulationinShangha

4、iFreeTradeZoneAbstractSeptember29，2013ShanghaiFreeTradeZoneisestablished,硒theChinesemainlandinthefirstfreetradezone，whosemaintaskistoexplorenewpathsandnewpatternsofChina'sopeningtospeedupthetransformationofgovernmentftmctionsandadministrativereform，promot

5、ethelransformationeconomicgrowthandoptimizingtheeconomicstructure．Toguardagainstallkindsofriskswhilepromotingtheconstructionofaninternationalstandardofinvestmentandtradefacilitation，convenientandefficientregulatoryandlegalenvironmentnormsoffree缸溅testarea．

6、FTAtestareafrominnovativefinancialliberalizationmeafikffesenactedforthemoment，whetheritistoexpandmarketaccessforfinancialinstitutions，financialinstitutionstobroadenthebusiness,ortopromotecapitalaccotllltconvertibility,aremOllabstraetprinciples，tobefurther

7、refined．FTAtestareafinancialopennesstoinnovationpolicyintopractice，andtotheformationofthecountry’sfinancialdevelopmentcanpromotenewexperiencesCanbereplicated，itisnecessarytocoordinatewiththefinancialregulatoryauthoritiesinthefinancialderegulation，strength

8、enfinancialsupervisioneffectively,buildpreventionaspectsoffinancialriskmechanismforinstitutionalresearchandreconstruction，theformationoffinancialsupportopeninnovationlegalprotection．Thispaperintroducestheconceptofth