某上市公司高管诉证监会案案例分析 (1)

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1、学校代号：10532学密号：F08191010级：湖南大学法律硕士学位论文某上市公司高管诉证监会案案例分析学位申请人姓名：导师姓名及职称：张鑫王远明教授培专养业单名位：称：法学院法律硕士论文提交日期：论文答辩日期：答辩委员会主席：2012年11月2012年11月AnalysisonthedisputeofexecutionofclaimingcancellationrightofStockers’righttransferbyAthesissubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsfor

2、thedegreeofJ.MinCivilandCommercialLawintheGraduateschoolofHunanUniversitySupervisorProfessorApril,2012湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书

3、本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1．保密□，在年解密后适用本授权书。2．不保密□。(请在以上相应方框内打“√”)作者签名：导师签名：日期：日期：年年月月日日I某上市公司高管诉证监会案案例分析摘要2005年修订后的公司法规定，公司的董事、监事、高级管理人员等应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司

4、负有忠实义务和勤勉义务。公司高管的勤勉义务的适用标准，在世界各国公司法理论与实践中不仅是个重要命题，更是个普遍性难题。董事的经营管理行为是否存在瑕疵是勤勉义务要判断的焦点，但是这种判断多是一种事后判断，而这种判断存在一个二律背反：如果标准过于严苛，则会束缚董事的创新热情；如果标准过于宽松，则会使义务设置形同虚设。目前我国公司法中对此问题的规定非常的原则，而且相关司法实践中也未形成系统的适用理论，因此勤勉义务无论是实际履行还是审查判断都缺乏一个清晰标准，这直接影响到了我国公司治理水平的提升。选取备受关注的某公司高管以没有违反勤勉义务为由诉证监会案，首先对

5、案件经过及判决过程进行简述，从宏观角度说明争议的理由和背景，并提炼出争议焦点，从而揭示本文所要探讨的中心和主题；然后，对勤勉义务的适用标准进行辨析，分别对主观标准和客观标准进行评析；最后，根据美国实践中发展成熟的商业判断规则进行辨析，归纳其法理依据与争论焦点，然后试图作出对我国司法实践中引进商业判断规则的可能性进行探讨，以期得到一点有益的结论。关键词：勤勉义务委托授权商业判断规则II法律硕士学位论文AbstractAcordingtotherevisedCompanyLawin2005,thedirector,thesupervisorandthe

6、seniormanagersshallcomplywiththelaw,theadministrativerulesandregulationsinacompany,andbearthedutyofloyaltyandthedutyofcare.Theapplicablestandardsofthedutyofcareborebythecompanyexecutivesisnotonlyanimportantpropositionbutalsoauniversalproblemforthetheoryandpracticeincountiesallar

7、oundtheworld.whetherthereareanydefectsexistingindirectors’administrativebehaviorornotisthejudgment'sfocusofthedutyofcare,butsuchkindofjudgmentismostlyanexpostfactoanditexistsanantinomy:excessivestrictstandardmayhamperdirectors'innovativeenthusiasm;andexcessiveloosestandardmayma

8、kethedutyunenforceable.InChina，thepresentCompan