第一章证券交易概述

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1、l单选题1.新中国证券市场的建立始于（）年A、1990B、1986C、1992D、19842.1992年年初，人民币特种股即B股最先在（）证券交易所上市A、1990B、1986C、1992D、19843.我同股权分置改革试点工作启动的时间是（）A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底4.公开原则的核心要求是（）A、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布5.可转换债券具有（）的双重特性。A、债权和期权B、股权和期权C、债权和权证明D、19846.回购交易通常在（）交易

2、中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票7.从内容上看，权证具有（）的性质A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易8.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、权证B、股票C、金融衍生产品D、金融期货合约9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）A、开户B、申报C、成交D、委托10.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（）有签约存款账户。A、经纪商B、商业银行C、第三方D、上市公司11.证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由（）报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。A、证券公司B、交易系统C、交易商D、做

3、市商12.清算结束，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）A、交收B、清算C、成交D、结算13.下列不属于证券交易机制目标的是（）A、流动性B、有效性C、稳定性D、收益性14.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性1.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是的是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入2.符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会3.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案A

4、、5B、7C、10D、154.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员5.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表格D、经营证书6.（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A、基金管理公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司7.会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户8.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或1个以

5、上B、2个或2个以上C、若干D、5个9.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、小额交易C、协议转让D、上市开放式基金等的申购与赎回10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、511.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）A、外汇经营许可证B、证券业从业资格证书C、经营外资股业务资格证书D、席位证明12.根据（）的不是，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人B、债券承销商C

6、、发行对象D、发行主体13.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总价值B、基金资产净值C、基金份额市值D、双方协商1.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）A、实际投票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上证50指数2.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制3.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市场价B、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价

7、格4.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会5.证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人6.下列说法错误的是（）A、在家国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一。C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性。D、只有交易