恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

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1、恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书重要提示恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2012年6月14日证监许可[2012]822号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金主要投资于香港证券市场，基金

2、净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、汇率风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于中等风险、中等收益的产品。本基金为投资香港市场的ETF，

3、基金份额的清算交收和境内普通ETF存在一定差异，通常情况下，T日申购的基金份额在T+2日才可以卖出或赎回。投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用A股账户。本基金以人民币募集和计价，经过换汇后主要投资于香港市场以港币计价的金融工具，人民币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征

4、和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书目录一、绪言1二、释义1三、风险揭示5四、基金的投资11五、基金管理人15六、基金的募集23七、基金合同的生效26八、基金份额的交易26九、基金份额的申购与赎回28十、基金的费用与税收39十一、基金的财产41十二、基金资产的估值42十三、基金的收益与分

5、配45十四、基金的会计与审计46十五、基金的信息披露47十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算50十七、基金托管人52十八、境外资产托管人56十九、相关服务机构56二十、基金合同的内容摘要79二十一、基金托管协议的内容摘要80二十二、对基金份额持有人的服务80二十三、招募说明书存放及查阅方式81二十四、备查文件81附件一：基金合同摘要82附件二：基金托管协议摘要992恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书一、绪言《恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人

6、民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）及其他有关规定以及《恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

7、。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金

8、份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：：基金或本基金：指恒生交易型开放式指数证券投资基金。交易型开放式指数证券投资基金：指《深圳证券交易所交易型开