蓝星集团21内部审核控制程序

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1、1目的验证质量/环境/职业安全健康管理体系是否符合策划的安排、体系标准的要求、公司确定的管理体系要求是否得到了有效实施、保持和改进；定期对木公司综合体系进行内部审核，发现体系中需改进的问题，以便对体系各要素进行有效控制，为质量/环境/职业安全健康管理体系的持续改进提供决策的依据。2适用范围适用于公司对质量/环境/职业安全健康管理体系的内部审核活动的控制。3术语和定义采用GB/T19000—2000>GB/T24001—2004>GB/T28001—2001和SY/T6276—1997标准中的术语和定义。4职责4.1总经理负责批准《年度内部审核计划》，提供内部审核资源。4.2管

2、理者代表负责审核的领导和协调工作；审核、批准当次的《内审计划》、《内审报告》、《不符合项报告》；指定内审组长及内审成员；对内部审核屮有争议的不符合项进行仲裁。4.3企管部负责对内部审核进行策划；负责内部审核的组织、协调内部审核的活动正常开展；负责编制《年度内部审核计划》；负责内部审核的文件和记录的保存，下达纠正措施要求，检查纠正措施的实施、落实情况并对内审的结果分析汇总。4.4内部审核小组负责内部审核的具体准备、实施及报告审核工作；填写内部审核《不符合项报告》、《内部审核报告》；确认不符合项的纠正措施，检查、验证并报告纠正措施的执行情况。4.5受审核部门应对内部审核过程予以配

3、合；针对审核结果的《不符合项报告》及时制定、实施有效的纠正措施，防止不符合的重复岀现。5工作程序5.1内审的策划5.1.1管理者代表每年年底组织对下一年度内审的策划，策划时应考虑：a）以往审核的结果；b）受审核部门管理体系运行的状况；c）各部门管理体系过程的重要性。5.1.2内审每年进行一次，两次内审的吋间间隔不超过12个月。由于下列原因可考虑增加临时性内审，经总经理批准后实施：a）组织机构、管理体系发生了重大变化；b）发生重大质量、环境、职业安全健康事故或发生了顾客对某一环节的重大投诉;c）质量、环境、职业安全健康方针和目标发生了重大变化；d）生产技术装备或生产场所发生较大

4、变化时；e）法律、法规及其他外部要求发生了变更；f）接受第二、第三方审核前。5.1.3年度内审计划的制定企管部根据策划的结果，编制年度内审计划，经总经理批准后列入公司年度工作计划。5.2审核前的准备5.2.1成立审核小组管理者代表负责任命内审组长，审核组长确定审核组成员，并上报管理者代表批准。审核员必须经过培训，取得内审员资格，并得到总经理的授权。5.2.2由审核组长编制内审实施计划，分配审核任务。审核员不能审核本部门的工作。审核员根据审核组长的分工编制内审检查表，在规定的时间内完成并报审核组长审批。5.2.3内审实施计划内审实施计划应在审核前第十个工作日发放至受审核部门。5

5、.2.3.1内审计划的具体内容包括：a）审核的Fl的和审核范围；b）审核的依据；c）详细的审核时间安排（包括首次会议、末次会议和各部门接受审核的时间）；d）审核组成员的名单以及在审核过程中的具体分工。5.2.3.2内审计划由审核组长编制，报管理者代表批准后，由企管部发至受审核部门。5.3内审的实施5.3.1首次会议首次会议由审核组长主持，公司领导、各部门的负责人、审核组全体成员参加。会议的主要内容如下：a）说明本次审核的目的、范围、审核的准则；b）审核组成员及其分工；c）审核口程安排及检查方式，审核口程如有变更应在首次会议明确；d）明确末次会议的时间和参加人员；e）确定审核其

6、他相关的要求。5.3.2现场审核5.3.2.1审核员按照分工，依据内审计划和自己编写的内审检查表，通过而谈、查阅资料、现场观察等方法进行审核。审核过程中，审核员应认真作好记录。5.3.2.2在审核过程中，审核员如发现不符合项应调查清楚并现场验证取得受审核方确认。5.3.2.3审核组长应控制审核计划的实施，如遇特殊情况可作小范围的调整。5.3.2.4审核组会议每天审核工作结束Z后，审核组长应组织审核组成员召开审核组内部会议，对审核结果进行评审，以确定哪些应作为不符合项提出。确定后由各内审员填写《不符合项报告》。5.3.2.5内审总结会现场审核完成之后，由审核组长召开审核小组总结

7、会，对内审中发现的不符合项进行总结，按部门、按过程做出分析。经审核组成员讨论对本次审核做出总结，对管理体系做岀评价。5.3.3末次会议a）末次会议由审核组长按照内审计划规定的时间主持召开，公司领导、受审核部门负责人、审核组全体成员参加；b）审核组长重申审核目的、审核的范围、审核的准则，审核组成员。报告审核计划完成情况；c）审核组长介绍审核的过程并对发现的不符合项进行报告，对木次审核做出总结，对不符合项的纠正措施提岀要求；d）请公司领导讲话。5.4审核报告5.4.1审核结束后由审核组长负责编写内审报告。报