基于dea的资源配置理论与应用研究

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1、中国科学技术大学博士学位论又基于DEA的资源配置理论与应用研究作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：葚且显亘辰泵管理科学与工程梁棵教授二O一二年四月十二Etf㈣烘UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationfordoctor’SdegreeStudyonthetheoryofDEA_·basedResourceAllocationanditsApplicationAuthor’SName：speciality：，1’SUDervlsor：Finishedtime：ChenjingDongMannag

2、ementscienceandEngineeringProf．LiangLiangApril14，2012中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名逊签字日期：l‘砂fz·b中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的

3、复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。I载耐魁畜j唑’签字日期：摘要效率的评价方法有参数和非参数之分。参数的方法(计量经济学模型)需要在评价前确定生产函数的形式；数据包络分析(DataEnvelopmentAnalysis，简称DEA)无需假设生产函数的具体形式，而通过生产可能集来刻画出生产技术。通常情况下，计量经济学的方法是估计生产技术的平均水平，而DEA方法刻画的是一种“极端"的关系

4、。两种方法各有利弊，在效率评价理论和应用中都不可缺少。目前，DEA应用的领域在不断地扩大。从传统的广泛应用于历史的运营结果的评价用途(事后评价)，如研究多家医院或学校之间的相对有效性，强调DEA的诊断功能，扩展应用于计划功能(事前评价)，例如计划与目标设定，强调预测功能。本论文的主要研究DEA方法在资源分配上的应用，从而发展其事前评价的功能。本论文共分六章，主要内容如下：第一章对效率评价的基本概念进行阐述，然后总结数据包络分析的相关理论的研究现状。最后结合DEA方法中资源分配和目标设定中的研究现状，提出本文的研究意义和论文的结构。第二章针对一类并联生产系统的生

5、产可能集，在规模收益可变假设下无法由其内部各子生产单元的生产可能集凸包直接刻画出来的问题，系统地研究了并联生产系统在规模收益可变情况下的效率评价方法、性质以及资源配置含义。提出了并联系统中两类不同的技术效率：DMU内部技术效率及DMU技术效率，并以两者之比来反映DMU内部的资源配置状况。最后，以一个仿真实验来进一步分析所构建模型的特性。第三章研究并联生产系统的FDH模型及其性质，并将提出的模型应用到传统的分配问题中。提出的方法首先拓展了DEA方法的理论和应用范围；其次，扩大了传统分配问题的内涵，即从传统的单一成本或利润指标扩展到多投入多产出的情形；最后，探讨在

6、分配工作任务的同时考虑资源约束下的产出目标制订问题。第四章提出多目标规划模型来辅助决策者进行资源分配和目标设定工作。提出了五个准则：效率性、效果性、公平性和最小变动特性准则，并将其引入到模型中来产生资源分配和目标设定的方案。因本章的模型是基于网络DEA理论，这使得模型能够同时处理组织中单元之间，以及单元内部各子单元间的资源最优配置问题。另外，提出的模型使得决策者可以在统一的框架下分析效果、效率、摘要公平和分配成本之间替代关系。最后，使用虚拟的10个集中决策管理的银行数据演示提出的方法。第五章针对存在并联的子决策单元的系统，建立了DEA效率评价模型。提出的DEA

7、模型考虑了保证域和资源配置的优化约束问题，既保证了模型解的合理性，又可以向决策者提供每个系统内部子单元的资源分配信息。最后，通过对最近一届冬夏奥运会参赛国综合效率评价和资源配置的应用分析，说明了新模型的可行性和优越性。第六章总结和展望。对本文的主要研究内容进行总结，指出研究存在的不足之处和进一步研究的方向。关键字：数据包络分析(DEA)效率并联系统资源分配FreeDisposalHull(FDH)并联生产系统分配问题目标设定效果公平多目标规划网络规模收益可变效率配置IIAbstractABSTRACTEfficiencyevaluationmethodolog

8、ycanbeclassifiedasp