基于.dea模型的山东科技资源配置效率实证的研究

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目录摘要⋯⋯·⋯⋯⋯··⋯⋯⋯--·⋯···⋯·⋯·⋯⋯⋯·⋯·⋯⋯⋯⋯⋯··IAbstract⋯⋯”⋯⋯⋯·⋯【I篱l章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1l1研究的背景及意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯IIl研究的背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯·l12研究的目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯“2l3研究的意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯-·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2l2国内外研究现状综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯--3I21国外研究现状⋯⋯-⋯⋯·⋯⋯⋯--⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·3l2．2陶内研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6】3论奠研究的内容及框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”913I论文研究的内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9132沦文框架⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·9第2章科技资源配置相关概念及理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1】21科技资源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11211科技资源的涵义⋯⋯-⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯1I2】2科技资源的特征-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯～1222科技资源配置⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯142l科技资源配置的概念⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯】42．22科技资源配胃的主体、舰模、结构、方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯I523科技资源Ii己置敛率⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·I82．31效率的涵义-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·l8232科技资源瑶优配霄与效率⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”182L33评价科技资源配髓效率的视角⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯“20第3章山东省科技资源配置现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯“2231山东省科技人山资源配置现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一223ll山东省科技人力资源配置现状概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯223l2科技活动人数及R&D人员全时当量数⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22313R&D人员数及人员构成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯233I4东部十省市R&D人员数及人员构成比例⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·24 青岛4T^学经济学顿l‘学位进立32山东省科技财力资源配置现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯+25321山东省科技财力资源配置现状概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯’253．22山东省科技财政支出⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯--·⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯26323R&D经费支出⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯’’283．3山东省科技物力资源配置现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯’31第4章DEA模型简介及评价指标体系的建立⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯3441评价方法的选择⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯344Jl比较分析方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯“344I2从结构优化角度分析科技资源配置效率⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯·-344I3配置能力分析法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯·⋯⋯⋯⋯35414边际分析法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”3642DEA方法及模型简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯3742lDEA方法的(“皿模型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”374．22DEA方法的C2GSl模型⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·4243评价指标体系的建立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯--⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-一434．31评价指标体系建立的原则⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”434．32输入指标和输出指标的选取⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·43第5章山东省科技资源投入产出的DEA实证分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯455I山东省科技资源配置效率的实idⅫ)f究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯45slI数据|兑明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一45512实证研究及结果分析⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4652东部l省市科技资源配置效率的实“删院⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯495．21数插：髓明⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯495．22实证研究及结果分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯49第6章提高山东省科技资源配置效率的对策建议⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯～5361提高1¨东省科技人力资源配置效牢的对策⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．536】1加大创新人一的培养力度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·”536I2完善^力资源的一体化⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·53613共享人_信息和高校资源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯54614^lI快科研机构改革进样⋯--⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯546．2提高ilI东省科技财力资源配置蚀率的埘策⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯546．2l构建多元化科技资会投入体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯--⋯⋯⋯⋯556．22确立企业技术刨新和科技资杂投入的主体地位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·556,23建立科技投入稳定增长机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-55 i％Ⅸ『^学H济学mI学位论女63优化山东省科技资源配置环境的对策⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯-．56631大力发展产学研结合战略⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．56632加快科技市场体系建设⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．56结束语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一碾参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯60攻读硕士学位期间发表的学术论文及科研工作⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯64致谢-⋯-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．65 弛≯■． 肯岛理I太学经济学碗±学位论文摘要科技资源是推动社会经济发展和进步的重要因素，特别是在知识经济时代，科技资源的地位越来越重要。在“科学技术是第一生产力”的今天．如何在科技资源有限的条件下发挥其最大效用，提高科技产品产出率，显得至关重要。山东省作为东部沿海大省，其科技、经济、社会发展情况对于我国的经济发展有着重要作用，但是山东省科技资源配置还存在不合理的方面，资源配置效率不高的现象仍然存在．与东部其他省市的科技资源配置效率还存在差距．因此．研究如何使山东省科技资源的效用最大化．提高科技资源配置效率，探寻科技资源配置效率的集约型增长十分必要。本文首先对国内外科技资源配置效率的研究资料进行整理，在阐述了科技资源、科技资源配置效率等概念的基础上，从科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源三方面分析了山东省科技资源配霍的现状。其次，对DEA模型中c2丑和C2GS2模型进行理论性的阐述，并在综舍前人研究成果的基础上设计科技资源配置效率评价指标体系，利用DEA模型对2001—2010年山东省科技资源的投入产出状况进行分析，得出近十年山东省科技资源配置效率的情况，并分析产生这种结果的原因，同时利用DEA模型对2010年东部十省市的科技资源配置效率进行评价．分析结果表明，山东省帽比部分东部省市有相对丰富的科技资源．但是科技资源利用率有待提高．科技资源配置效率还有提高空削。最后．结合分析结果，针对山东省科技资源配置效率的现状，为提高山东省科技资源配置效率提出相应的对策和建议。关键词科技资源：配置效率：DEA模型 童墅堡三至量塞重兰堡圭童堡堡圣AbstractScienceandtechnologyresourcesisanimportantfactortopromoteeconomicandsocialdevelopmentandsocialprogress，especiallyinalleraofknowledgeeconomy,andthestatusofscienceandtechnologyresourcesismore,andmoreimportantToday．‘‘scienceandtechnologyisprimaryproductiveforce”、howtoimprovetheproductionrateoftechnologicalproductsandpromotethemaximumutilityofscienceandtechnologyresourcesunderconditionsoflimitedtechnologyresourcesiscrucialThetechnological，economicandsocialdevelopmentofShandongProvincehaveallimponamrolemrChina’seconomicdevelopmentasaneasterncoastalprovinceAtthesamethne，thelackofefficiencyandtheunreasonableallocationofscienceandtechnologyresourcesstillexists，alsothereisagapwithotherprovincesandcitiesoftheeasternpartofChinaontheefficiency&scienceandtechnologyresourcesallocationTherefore，tostudyhowtomaximizeandimprovethescientificandtechnologicalefficiencyofresourcesallocationoftheShandongProvince，madtoexploretheintensivegrouchofscienceandtechnologyresourcesisnecessaryFirstly，thispaperorganizedomesticandforeigninformationonthescientificandtechnologicalefficiencyofresourcesallocation，andollthebasisoftheconceptofscienceandtechnologyresources，technologicalefficiencyofresourcesallocation，IanalyzethestatusquaofscienceandtechnologyresourcesallocationofShandongProvincefromscienceandtechnologyhumanresources，technologyandfinancialresources，technologyandmaterialresourcesThen，1elaboratethetheoreticalknowledgeofC2RmodelandC2GS2modelofDEAmodel，andonthebasisofthestudyoftheinformationIdesigntheefficiencyevaluationindexsystemoftechnologyresourceagocationThen，usingtheDEAmodeltoanalyzetheinputandoutputoftheShandongProvincescienceandtechnologyresourcesbythedatafrom2001to2010，andobtainednearlyadecadescienceandtechnologyresourceallocationefficiencyofShandongProvince．andalsoanalyzethereasonsAtthesametime，usingtheDEAmodeltoanalyzethetechnologyefficiencyofresourceallocation¨ 重旦堡±奎兰垒至兰堡圭量堡堡圣oftheeastemprovinces，andanalysisshowsthatcomparedtothepartoftheeasternprovincesandcitiesShandongProvincehaverelativelyrichresourcesofscienceandtechnology，buttechnologyresourceutilizationtobeimproved，alsoscientificandtechnologicalefficiencyofresourceallocationhavespacetoimproveFinally．combiningtheanalysisresults，IputforwardcorrespondingcountermeasuresandsuggestionsaccordingtothestatusoftheShandongProvincescieflceandtechnologyefficiencyofresourceallocationKeywordScienceandtechnologyresources；Allocationofresources；DEAmodel 苛岛理T^学女济学碗l：学位地止第1章绪论1．1论文研究的背景、目的及意义1．1．1论文研究的背景在当代，科学技术是第一生产力的观念已经深入人心．科技进步已经成为经济发展和社会进步的决定性因素，科学技术的发展与进步程度．关系到社会、经济、人文前进的步伐．深刻影响到人类生话的方方面面。随着经济全球化的发展和知识经济时代的到来，科技资源作为知口{创新、传播与应用的核心，对社会和经济发展的贡献作用越柬越大。科技资源是构成“第一生产力”的重要要素．它必将成为重要的核心资源和’矗贵的知泌资本、社会经济发展的动力源。有经济学家研究表明t在诸多发达国家的经济增长中，科技进步因素贡献所占的比重在21世纪已经从60％增加到80％，这蜕明对经济增长贡献的众多要素中，科技进步的作用在闩益增强。我国也在经济发展实践中愈加重视自己的科技实力，驿庸置疑，科技实力的不断提升是以科技投入产出效率的提高为重要iU提的。因此，如何优化科技资源的配置，并不断提升科技资源的配置效率，成为摆在我们面前的一个蓖要课题。山东省地处我国东部沿海，在省委、省政府的萨确领导下．山东省科技系统认真贯彻落实科学发展观，紧紧围绕山东省经济社会发展人局．小蜥优化自主刨新环境，完善自主创新体制，提升自主创新能力。为建设经济、文化，科技强省提供了重要支撑。经过近儿”F的科研体制改革，山东省科技资源配置已经发生了深刻的变化。首先．科技产品【h场化现念已经普遍确立起来。这主裴表现在大量的科技成果、科技产品作为商品进行转让、交换等；科技人员利用科研成粜作为资本进行投资、参与分配等：很多用y-军事日的的科研成果．山]二其商业价值凸现，而转化为资本要素进入商业竞争领域等等。其次，科技组织呈现多样化、企业化、股份化、民营化，与此『司时．科技组织的转制使得以前作为公益性投入的科技生产资料r大规模地由非经营性领域、非竞争性领域、非营利性领域进入经营性领域、竞争性领域和营利性领域，成为生产资本的重要组成部分。第i。Ih东省科研资本的产权主体正在发生深刻变化。科研实伴机构特别是科研人员不仪是资本要素，而且是资本的主体或资本的所有者。这些变化都表明：lI|东省随着 青岛理t大学经济学砚j学位论空科技体制改革以及创新体系的逐步建立．科技瓷源的配置与使用问题透步得到了改善，已经成为推动社会经济发展的重要力量。2010年山东省共取得重要科技成果2333项，获国家科技奖励成果36项，再创历史新高。高新技术产业产值占规模以上工业产值比重达到352％，圆满完成了“十～五”任务目标。山东省腿D(Fesearchanddevelopment，研究与发展)经费支出大幅增长，达到5196亿元．居全国第4位，占山东省GDP的153％，争取到国家各类科技计划经费近15亿元。根据(2010年中国区域创新能力报告》显示，山东省区域创新能力位居全国第6位。1．1．2论文研究的耳的科技资源配置的评价有利于促进科技资源的合理配嚣，有助于提高科技资源配置效率。科技资源投入是科学技术活动的自U提，提高科技资源配置水平，对r促进社会经济可持续发展具有蓖要意义。科技资源效能的发挥不仅是～个国家或地区科学技术水平的重要标志，而儿也是衡量其综台实力、发展后劲的重要尺度。本文旨在解决以F几个问题：(11不同时期山东省的科技资源配胃基本情况如何?变化趋势如何?(2)I【J东省科技资源配置效率如何?(3)山东省与东部其他9个省市相比，在科技资源配置方面是否有差距?(4)就【|l东省科技资源配氍的现状，要使山东省科技资源配置效率达到最优应采取什么措施?13论文研究的意义目|ji『困内外关于科技资源配置的研究大多数都是侧重于应用层面，涉及到理沦层面的较少．而且没有形成完整的理论体系。本文利用数学方法和|十算机软件，建克模型分析科技资源配置问韪，为科技资源配置提供集“理论一计价一实证一对蘸”为‘体的分析研究框架。圈的经济发展关键取决十对原有科技资源的使用与配置，科技资源的配置效率是关键。因此，在研究科技资源配置时，分析影响科技资源配置效率的主要因素，选择合理的配置机制以及提高配最效率．都具有重要的理论意义和现宴意 青岛目t^学＆济学碗L学位论文义。本文研究的主要意义有以下几个方面：(1)科技资源是构成“第一生产力”的要素．也被称为“第一资源”，就目前来讲．我国的科技资源配置与西方发达国家相比，存在严重浪费的现象，井且配置效率相对低下。研究the,省科技资源配置效率，对充分发挥我国科技资源使用效率，提高我国科技资源配置效率，促进我国社会经济的发展具有指导和借鉴意义。(2)分析现阶段山东省的资源配置现状以及存在的不足，能够更好地指导山东省配置原有的科技资源，本文利用软件对山东省科技资源配置效率进行评价．对山东省建立完善的科技资源配置体系，充分利用有限的科技资源具有指导意义。(3)通过对东部十省市的科技资源配置效率的评价，深刻剖析影响山东省科技资源配置效率的深层次原因，试探性提出优化科技资源配置的建议，同时也为我幽“科教兴凼”战略以及“科教兴省”战略提供指导。1．2国内外研究现状综述1．2．1国外研究现状目前，田外的相关研究者对科技资源配置的研究主要是从宏观和微观两个屡呵展Jr的。在宏观层面的科技资源配置研究主要是以国家的视角展丌，对科技资源进行全面的统筹管理，由于科技资源具有公共物品性和正的外部性⋯．因此m场对科技资源的配置可能会失灵．弥补市场失是的有效途径主要足通过政府公共政策的供给方式121。国外睹多研究者对科技政策、科技计划参与科技资源配置进行了人艟的研究。(1)在宏观层面上的科技资源配置研究在宏观层面上的研究主要是牲于实证疗法，对各个国家的科技资源分配情况、投入情况、以及产⋯效率进行比较分析，得出科技资源配置的各种效果，并相应地提出优化削置的建议I,I，最早进行这方面研究的是Nelson，Pc)rterT4l等人，I$／1采11历史数据对各 青岛理T^学女济学磺L学位论立国的科技资源配置方式、科研经费支出、政府支持科技创新的政策等进行比较。后米，Porter．M．(1990)刚以国家竞争力为核心．对美国及其相关产业主要竞争国的科学技术方面进行了比较分析。K．Havsom，D．F．Burton(1992)州通过搜集科技资源投入等资料对美国和德国的科技资源配置状况进行了比较分析。RNelsonI：eds]I(1993)【’J将世界h15个具有代表性的国家分为高收入大国、高收入小国和低收入国家三组，井且利用一定的指标对各国的数据进行相关比较．其采用的指标主要包括：科研资余的来源、研发活动中的科技资源配置、大学的作用、影响和支持技术创新的政策等。K()hAfTee(1995)10针对弧洲的十个国家，重点在以F几个方面进行比较研究：宏观经济政策系统；人力资源管理系统的差异；较强竞争力企业的特征；科研基础结构和技术系统。Debresson(2001)19】埘中国的科技创新区域进行了系统的研究，研究结果表明中田存在区域创新极，并且指出区域创新极周边地区存在科技创新空洞。CoeD＆HelpmanE(1995)⋯指出知识的积累对于生产率增陡有非常重要的意义。知议的积累能够有效促进经济水下的提高．尤其是在全球经济体化的大环境F。Steinberg．R‘)lfG(19901一l麻用0EC9关于科技研发括动的统计指标，对荚、雌、一、德、法血个工业化国家的科研经费支出进行了实证分析，中要比较分析了以J：儿个国家在科研经费支出方丽的配胃效率，而且采用了18个指标对上进川问缸：商技术产业领域的科披政策娥果进行了实证研究。Leoncini，Riccardo(1998)⋯通过采集意大利和德国两国科技体系的资料．在技术体系重构的理论基础上，进行了实证分析，最终指¨{两国不同的技术体系是山于两匪l不同的科技资源配霄路径导致的。I．edPrfflantMaloney《12009)川选取丁10个国家为研究对象．并且采集了1960--2000年的数据，对影响国家研发行为的因素进行了实证研究．实证结果表l蝈 *岛理【^学＆济学颇I：学位论女与国家研发强度呈显著的J下相关关系的主要有以下几个因素：人均GDP、金融深化和广化程度、政府补贴、科研机构的研究能力以及企业与科技研发机构的合作程度，其中最具显著性的是人均GDP。(2)在微观层面上的科技资源配置研究在微观层面上的科技资源配置的研究主要是从企业的角度展丌的，主要包括影响企业研发资源配置行为的因素分析和企业内部的研发资源的优化配置两方面。第一个方面是关于企业研发资源配置行为的影响因素分析。关于企业研发资源配置行为的影响因素分析．主要从以下七个方面展开。第一，政府的政策补贴对企业研发资源配置行为的影响。SegersLl-om，Pau】setal⋯的研究表明行业领导者热衷于研发投资的原因主要在于奉企业具有相对成本优势，并且这种优势主要源十政府的研发补贴和税收优惠政策：SeungHoonYoo．(2004)㈦指出公批研发支出的增加对私人研发支出宵直接影响。Wu．Yonghong(2005)⋯对影响私人研发支出的因素进行实证分析，得出政府对企业研笈的税收优惠政策将刺激私人企业的研发支出；另外，政府在^*等教育和以研发为目标的规划中对私人投资起到了很重要的引导作用。DayYangLiu．Lon—FonShieh(2005)1,7l对1991年举2000年纳入政府研发补贴计划的公司的相关数掘进行了实证分析，指}}{企业研发经费的自筹资会总额畸企业J；91模无关，而与企业自有资本仓和国家研发补贴有iE$_}l关关系。第二．企业的规模对企业研发资源配置行为的影响。PayItt(1987)l”J等人认为研发效率和企业规模之l甘J呈现“u型”关系，即鞍小和较大企业的研发效率要高于中等企业；Yasuda，r『akehiko12005)”l以只本制造业企业为样本．通过实证研究表明公司规模、公司年龄埘其研发行为存在着确定性影响。第二，企业的销售收入对企业研发资源配置的影响，Odagiri，Hiroyukl(1983)120l以370家同本生产企业为样本进行宴ⅡE研究，指小研发立!}{的增加与销售收入的增长成I削目关关系。第四，生产率、创新回报率对企业研发资源配置行为的影l响。Kathatine 青岛理1人学羟济学顶l#世*女Wake]in(2001)[21l采用柯布一道格拉斯生产函数对170家英国公司的研发强度进行分析，指出研发支出对生产率提高有很大影响，公司创新历史越长，其研发回报率越高。第扛．企业的创新意识对企业研发资源配置行为的影响。Scherer{”l在1965年的研究中发现，企业面临的技术机会和技术的专用性条件对企业的技术创新活动具有举足轻重的作用。第六．企业所处的市场结构对企业研发瓷源配置行为的影响。Aghion，Howitt⋯从市场结构束分析竞争程度与研发支出的关系．认为两者呈正相关关系。RRlff儿h，|{Haris㈤n(2004)I”j则认为竞争程度过低或过高都会促使t【}=业减少研发支出。第七，企业的研发机会等闲豢对企业研发资源配置行为的影响。Veugelers，Reinhi】d。【2"指H{在企业有自己的研发部门的情况下，但№的规模、所有者结构的多样性、技术机会、多样的外部研发J如略等时企业内部研发支出有显著的积极影响，而且随着公司内部研发支出的增加．其外部的研发合作就会越频繁。第二个力面是关于企业内{{|j研发资源优化配置。戈于仓业内部研发资源优化配置的研究E要集中在企业内部研发人／J资源配置、研发资会配背、研发成本控制、研发方案选择等方面。对于微观层面的科技资源配雹研究}要是以企业为11体展丌，以其研发资源的优化配胃为目标，一方断从多个视角对影响企业研发资源配置行为的冈索进行分析，另一方面采用运筹学等方法，建立基于多准则、多目标的决策模型，肝1j计算机相结合、进行管理软件的设计，从而有助}企业内部研发资源的优化配胃．提高资源配置的效率。国外关于研发资源配置行为的影响因素的研究以微观因素居多、宏观因素较少涉及且因素选择的系统性较差．从而1；利于系统的把握影响研发资源配置行为的因素。1．2．2国内研究现状(】)关r科技资源及其配置的概念珂f究中国科技大学周寄中教授是国内较早研究科技资源的学者之一，他于1999 青岛ⅨT^学女济学《L学位论史年出版了《科技资源论》一书。周寄中教授从科技资源发挥作用的视角出发将科技资源定义为科技活动的物质基础，是刨造科技成果，推动整个经济和社会发展的要素的集台，是“第一资源”。它定义的科投资源配置是指各种科技资源在不同时空上的分配和使用，包括配置规模、配置结构和配置方式㈨。孙宝风，李建华(200t)[27J从可持续发展的视角对科技资源及其配置的概念进行拓展，将科技资源定义为能直接或刚接推动科学技术进步从而促进经济可持续发展的一切资源。师萍．李垣(2000)驯从系统的视角对科技资源及其配置进行定义。将科技资源体系划分为四个组成部分：科学、技术所形成的啭虫核心；瓠Ik技能系统；技术市场：制度界面。r厚德(2001)川把科技资源配置定义为全社会资源配置的子系统．县有战略性地位，以创新为目标，是国家创新体系的物质基础。虽然国内学者对科技资源及其配置的内涵形成了更加全面、深刻的认识，但是目前囤内学者主要集中在对科技资源以配置的概念和内涵的研究，目旗本上是以周寄中教授提出的科技资源配置的内弈框架为基础展Jr的。因此．进步完善科技资源理论，形成关于科技资源配置的完整的系统理论框架应是未柬的研究方向。(2)关于科技资源评价效果方法的研究目前我国关于科技资源配置效率的研究主要是从定性和定量阿个方面展丌的。①对科技资源配置效率的定性方面的研究，主要是以技术市场和政府为研究对象，从整个政府科技政策以及市场制度腥丌。浚理论认为一个不完全竞争的市场，仅仅依靠单纯的配置机制是不可能达到最优的．同时政府同有弱性的膨胀也是导致科技资源赦率低下的主要原因⋯。②从定量方面对科技资源配置效率研究的人物比较多，他们主要采用以比较的定量方法、参数分析法、非参数分析法三类分析方法。比较的定量分析法t耍包括两方面：t方面是对科技投入、产出数据直接进行比较分析，进而对效率进行评价⋯：另一方面是通过对科技投入、产出指标 进行设计，并对配置效率进行分析，进而评价科技发展的宏观态势㈦。李龙一(2003)㈨．丁厚德(2001)川运用比较的定量分析方法对科技投入、产出数据直接进行比较分析，进而对效率进行评价。参数分析方法，主要从两方面展丌研究：一方面通过对生产函数进行改进，引入科技投入变量，对科技投入产出进行计量分析，采用横截面数据进行参数估计，从而避免采用时间序列可能带柬的变动；另一方面采用回归分析方法对影响区域科技资源配置效率要素和区域科技产出单项指标效率要素进行分析，指出不同配霄l：体、不同产业均会对各地区的科技资源配置效率产生影响，而不同配置阶段和0i同社会环境对科技资源配置效率的影响不大。马勇，高延龙(2002)㈦则采用参数分析方法得出从体制、制度、政策和管理等方面采取有效措施，并按照经济学理论配置科技资源，实现科技投入效用最大化。非参数分析方法，主錾采用j：成份分析法、聚类分析和数据包络分析法(DEA)对科技资源配置效率进行分析。在运j{J主成分分析方法进行效率评价的过程中，投入模型的构建主要包括以下两种方法：一种采片J线形模型进行科技投入模型的殴计；另种是借鉴柯靠一道格拉斯蛹数进行科技投入模型的没计。DEA评价方法巾主要采用c2R、(12Gs2等模型对我国科技资源配胃的有效性进行分析。李冬梅、李石柱(2003)H运用多元统讣分析中的董成分分析方法，对我国30个省、市、自精区的科技资源配置教果进行分析，并运用聚类分析将各地区科技资源配置效果进行划分。牛树海(2004)137l运f}j卡成分分析法，从科技人力资源配置、财力资源配置、配置强度和配置效果四个方面柬评价J1分析我国备省市托科技资源配置能力方面的区域性差异。鲁水兵、梁婉君、李取成(2007)㈨运用囡了分析、聚类分析对河北省科技资源配置效率进行了分析评价。华瑶、刘春波(2004)川运用层次分析法综合许价我囡科技资源配置能力。孙’k风、杨印生(2004)⋯运用DEA方法评价区域的综合科技能力。 童些型三垒兰竺竺兰竺!：兰竺篁兰宋涛、胡宝民(2004)⋯用OEA的方法选定评价科技投入产出效果的指标，对区域科技能力及科技进步贡献率进行了研究。许治一师萍(2005)H运用I)EA方法对我国的科技投入效率进行评价，并得出我国的在1983--2003年的二十年间整体投资效率偏低的结论。魏进平(2007)H曾运用DEA方法对河北省的科技资源配置效率进行评价。1．3论文研究的内容及框架13．f论文研究内容本文主要是在前人对科技资源配置及效率的理论基础上，对山东省科技资源配置效率进行研究．并尝试提出建设性政策和建议．以优化资源配置效率。第，本文对国内外研究的状况进行综述，提出论文的研究框架第二，对与科技资源配置相关的概念驶理沦研究做出综述。第三，从科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源乏个方面对¨J东省科技资源配置的现状进行分析。第四，对资源配置的评价方法进行评述，然后介绀DEA方法巾经典的C：R和C2GS2模型，屉终构建合适的评价指标体系。第1i，运用经典的C2R和(。(珞2模型对山东省和尔部十省r|T科技资源配置进行DEA分析，并得出结论，即分析日酊山东省科技资源配霄存在的问题。第六，针对山东省科技资源配置存在的问题提出合理化建议。第七，结束语。13．2论文的研究框架 童堂些!查兰丝竺兰些!：兰堡堡兰≤鑫山j、省科技人力资源^C置对策升山尔省科披资源配盖散率晌对策山4、甜科技埘山资源配蛰埘镱1l山自、竹科技资i15【王1=境优化埘策州II本文1蟹W}宄思路辜昌 第2章科技资源配置相关概念及理论2．1科技资源2．1．1科技资源的涵义学者们关于科技资源的定义一直存在着不同的观点。周寄中教授在其著作《科技资源论》(1999)一书中提出：科技资源是由科技人力资源、科技物力资源、科技财力资源以段科技信息四个方面组成⋯。师萍、李垣⋯除了从科技资源的内容上考虑外．还从市场和制度层面出发将科技资源体系分为四个方面：与科技有关的专业技能组织：科技形成的基础核心；整个技术市场系统；制度层面。他们认为这四个方面缺一不可。刘伶利H将科技资源分为两个：b-厦i：第一个方面是基本的科技资源要素，主要包括科技人力资源要素、科技物力资源要素、科技财力资源要素以及科技信息资源要素：第二个方面为整体效能性科技资源．主要分为科技市场资源要素、科技文化资源要素以及科技制度资源要素。综合以上对科技资源的定义，本文认为科技资源是科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源、科技信息资源以及科技组织资源的总和．如图2-1所示。科技资源是人类进行科技活动的基础，对科技创新、科技成果的创造以及推动经济的发展和社会的进步具有重要的作用。幽2—1科技资源体系 重墅堡三奎兰塞童童堡圭兰堡篁圣2．1．2科技资源的特征科技资源不同于其他一般资源，从科技资源的内容来看，科技资源具有咀下特征⋯：(I)高风险性和高收益性并存在科技创新过程中，任何理论上可行的项目都会因为各种综合因素导致科研项目的失败，各种前期的大量投入都会付诸东流，这就是科技资源投入的高风险性，而科技创新一旦成功．科技产品投入应用，则会因其技术的先进性、独占性而能更大地满足市场需求，获得高额利润．使得科技资源的投入往往能够产生大大超过其自身价值的价值，这就是科技资源的高收益性。因此，高收益性和高风险性是科技资源最基本的特征。(2)投入效益滞后性科学创新活动从开发投入到后期收益往往经历相对较长的时间，最后产生效益的时间通常远滞后于投入的时间。因当期投入的产出效益往往在以后阶段才能表现出来，而当期效益则体现的是前期投入的结果。这就是科技资源收益存在时滞性H”。(3)长期有效性、高淘汰率科技资源的长期性主要表现在以下两个方面：首先，科技资源可反复长期使用．科技资源不会因为使用而变少或者消耗殆尽；科技人员参与科研活动不仅不会消耗所具备的专业知识反而会加强自身的科研水平和科研能力；另一方面，科技资源对人类社会发展有着深远的影I晌．科技成果、科技人力资源、财力资源、物力资源的投入使用可使人类社会发生划时代的变化，作用可长达几个世纪之久。而与科技资源长期有效性相对的就是科技资源的高淘汰率，这一点在科技信息资源上体现的格外明显，各种专利、科技成果等一旦有了新技术的替代，就会被淘汰．尤其是电亍产品，总是在不断的更新换代。新技术的出现会使目前的信息资源．技术瓷源变得毫无价值．随着时代的进步和技术的发展，科技资源的淘汰率会不断上升。当前学术界主要是从科技资源内容上对科技资源特征进行分析，科技资源是 青岛理T^学＆济学《L学位论空由科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源、科技信息资源等组成，上述各类资源是作为科技资源的组成部分存在并发挥作用，具有要素的特征。科技资源是作为上述各类资源的集合而存在，因此叉具有系统的特征。刘建华、刘玲利、郑东忡j依照科技资源配置主体的不同将其分成诱致性科技资源要素和强制性科技资源要素，前者是主要通过科技需求的诱导，经过长时阳】的累积，逐步形成的科技资源要素：后者主要是指借助于政府或者代理机构的力量．在短期内迅速形成的科技资源要素。诱致性科技资源要素主要包括科技人力资源要素、科技财力资源要素、科技物质资源要素、科技信息资源要素和科技文化资源要索；强制性科技资源要素包括科技制度资源要素和科技组织资源要素。科技资源的特征主要在诱敛性科技资源要素和强制性科技资源要素相互积累，相互影响．棚互卧调的过程中体现出来，BI此，从科技资源整个系统来看，科技资源又具有下几个特征：(】)科技资源要素的丌放有序性。科技资源不断的同外界进行物质、能量与信息的交换，这样整个系统_有可能从无序走向有序．有效的起到科技活动的基础性作用。(2)科技资源要素的全面l·5现性。谚致性科技资源要素与强制性科技资源要素相互影响、相互作用促成科技资源全而质的提升。系统的整体凸现性是由结构效应和环境共同作用产生的。当适当的结构方式产生秘极的结构效应，且系统的熵值处于不断减小的状忐时，整个系统爿会}f{现“整体夫于部分之和”的效应。只有系统不断与外界进行物质、能量、信息的变换，箨要索比例搭配得当，组织结构台理，d会使系统不断壮大。(3)科技资源要素的等缎层次性。在系统发挥作用的过程中，系统山要索质转变为整体质不是一蹴析就的．这需要比较砼的时M，这其中会产生不同的涌现等级，形成_；fi=同的等级层次。(4)科技资源要素的动态演变性。科技资源要素是经济增长的内涵要素，要素的增长是逐渐积累的发展过程。科技资源要素具有历史积累性。存量的积累都是通过科技资源要素动态演变过程中边际流量的变化柬耍现的。是流量与存量的统。推动科技资源础忐演变的功力，打I白j柬自社会埘科技需求的诱导，另一方面柬自资源“艄初”存量和“当期”科技资源酉己置路径。这两个方面影响科技资源内部的数量结构分布，促成山简单系统到复杂系统的演变。 青岛ⅨI大学＆济学顶L学位论空(5)科技资源要素的自组织性。科技资源与外界不断进行物质、信息、能量的交换．使得系统内外部达到一定的平衡状态，使得整个系统呈现一种有序的自发运行状态。维持这种状态的的动力来自于内部子系统之削的相互竞争、相互协同效应以及由此产生的有序参量。(6)科技资源要素与耳境的互塑共生性。科技资源不断接受环境的输入以及资源的输入，环境及资源的输入不断影响着内部科技资源要素的发展和积累。当资源的输入大于压力的输入时。月=境会主动给系统提供资源供应，以利于资源的积累和发展，提高资源运行效率，使科技资源行_为特征体现出环境的特征。同时，科技资源要素之『BJ的相互作用不断影响着系统向环境进行输出。科技资源要索的相互作『1]对环境的输出．塑造并影响着系统的环境。所以，应从根本上重视系统对环境的影响，1：断调整系统输}}1的功能，使之更适应环境的变化。促进环境的发展。2．2科技资源配置2．2．1科技资源配置的概念科技资源配霄是指各科-科技资源在4"：1ii]II,t守上的分配和使用。资源配置源于资源的稀缺性，对资源进行配置主要是解决资源稀缺性与需求无限性之间的矛盾。科技资源与其他备类资源一样，也是有限的．即只能满足人们某些方面的需要，而不能满足人们t：I三限的需求。虽然随着科学技术的不断进步，科研活动的小断创新，可被利用的科技资源范围有所扩大，利用率也会有所提高，但是．相对于人类不断增陡的需求而言，不论是科技财力资源、科技人J』资源还是其它的科技资源在荐个时期都是稀缺的。从短期来看，定时期某个【Ii|家某”j地Ix的科技财力、科技物力资源是有限的。科技人山和财力资源的投入与个地K或者州家的经济发展和教育水平有着密切的关系，不是短期内可以解扶的问题。I周此，就确必要将有限的科技资源合理地配霄，分配到币同的科技活动主体、小同的地区、小同的部门和不同的科技活动方向，从[f『i取得最大的产出和效菔．促进经济_f||社会的进步和发展。科技资源配臂是备类科技资源在不同科技活动k体、领域、过程、空蚓和时间|二的分配和使用H”。 青岛理I大学经济学日L学位论史科技资源在宏观是上对全社会的科技资源进行配置，不同的科技主体对科技资源进行充分协调配置，促进经济与科技的协调发展。微观上的科技资源配置是某一具体的科技主体配置科技资源的过程，科技资源配置的目标就是实现科技产出效益最大化t提高科技主体预期效益。科技资源宏观配置与微观配置相互影响相互制约。一方面，科技资源在宏观上的配置．会影响到微观主体在配置科技资源时的策略、方式和方向，进i『|f影响其科技产出效益：另一方面，微观科技资源配置体现的是具体配置主体对科技资源的分配使用情况．这叉会对宏观科技资源配置产生制约和影响。由此可见，科技资源配置是一个系统的问题．在配置过程中，要毕持系统论，|办调配置各种科技资源，协调不同层次的科技主体，优化科技资源配置过程，实现科技资源配置效益最大化。22．2科技资源配置的主体、规模、结构、方式资源配置至少应研究以下几个方面的内容：配置主体、配置规模、配置结构、配置方式。“)科技资源配置的主体科技资源配置的主体是技术创新主体，主要包括管理主体和执行主体。科技资源配置管理主体主要是指政府部门。科技资源配置的执行主体包括高校．科研机构，科技服务中介机构，企业等。这些主体在科技资源配置过程起到关键作用，政府部门主要是按照市场规律和科技资源配置规律在宏观上进行分配和l管理：科研院所和高校主要是科技人力资源的培养．科技知识的传播，科技成果的研究丌发；科技服务tI一介机构上要是对科技成果进行转化，丌展科技信息交流、技术咨询、技术孵化、科技评估等活动，i办调市场生产要素．提高资源配胃效率，提高收益：他世作为理论与实践的链接纽带，应逐渐成为技术创新，知口{应用和科技投入的主体。 幽2-2科技资源配苜土体及角色(2)科技资源配置的规模科技资源配置规模的定义根掘角度的_=1_=同，表述各有不同。r厚德㈨从微观的角度分析，认为科技资源配置规模是科技资源要素的总体数量与单位强度。李蓉等⋯站在宏观角度，认为资源配置规模是指～个国家或地区在定时间内配置的科拙资源总量。总之，不管是从宏观上还是微观I：分析，科技资源配置规模是指一个国家或者地区在一定时期内，科技资源投入的总量和强度．它表明浚国家或者地区在一定时期内所删有的科技人力资源、科技财山资源、科技物力资源、科技信息资源的多少。科技资源内部系统决定只有当科技资源配置达茔恰理的程度d会产出台理的效益，科投资源的外音|j系统必须要求资源配置要有一定的灵活性，而叉受到外部环境等客观条件的制约和影响。个囤家或地区科技资源配置规模的大小是其对科技活动重视牲度和投A程度的客删反映，科技资源配置的蜘摸在一定程度上决定了馥Ⅲ家或者地区知识创新和技术水平，从而影响该国家或地区的经济增长速度以及质量。(3)科技资源配置的结构在现安生活中，科技资源的配胃存在多种不同的比例结构。为了适应不同的 青岛4T^学缝济学碗J学位论史环境和不同的科技活动，不同的配置结构会设置不同的功能与目标。李蓉等认为科技盗源配置结构包括科技瓷源配置的内部结构和外部结构两备方面。内部结构是指在经济活动过程中，科技资源在不同方向上的分配和使用比例：外部结构则是科技资源在整个社会资源中的使用和分配比例川。李石柱、李刚认为科技资源配置结构是科技资源的基本要素在不同地区、不同产业、不同科技活动主体、不同科技活动过程之问的分配格局。他们从“优化”的角度出发，选取了与科技资源配置结构优化关系更密切的三个方面即在科技资源配置主体问、在不同产业问、在科技创新活动不同阶段即R&D不同阶段的配置结构⋯。从“优化”角度分析，本文采取李石杜等人的观点，认为科技资源配援结构范围易“窄”不易“宽”(图2—3)。幽23科技赞源配置结构幽(4)科技资源配置的方式一般根掘计划和市场在科技资源配置中的作用，将科技资源配置方式分为H￡0配置，市场配置和混合配置。科技资源的计划配置是通过国家制定指令性和指导性计划来配置科技资源的方式，其主要的表现形式是各种科技计划，其优势是能够充分集中必要的人力、物力等科技资源进行基础研究和重大项目的研究。科技资源的市场配霞是以微脱科技活动主体尤其是企业的技术研发机构为配置主体．通过市场发挥利益调节和竞争机制的作用进{?科技资源的配置，这些蚤一茎 青岛ⅡT人学#济学倾L学位论文微观科技活动主体按照和益最太化的原则，根据市场反映信号，晟大限度地利用各种科技资源，以获得晟大的利益。市场配霹科技资源的实质就是由市场需求决定科技贽源的流动、分配和使用b“。市场配置最大的优点在于使微观科技活动主体充满活力，能够紧密结台科技与经济，运对于科技经济一体化的今天显得极为关键。科技资源的混合配置是计划配置与市场配置相结合的科技资源配置方式，即对于一些可以通过利益机锗0扩大和调节资源流向的领域，可以采用市场配置的方式：而对于一曲不能完全通过利盏机制进行调节的领域，可以适与采取计划配簧的方式：基础研究领域主要是在学术L、社会上的效益，基础研究成果在某种意义E其有经济学中的“公共物品”的性质．fh场机制在这领域会失灵，因而需要政府对其进行以计划配置为主的方式。计划配置和市场配置相互结合可以充分发挥各自优势，并且可以弥补单一的资源配鼹方式的不足，使资源配置更有效。提高资源的配瞢效率。计划配置与市场配置是科技资源配置的两个不可分割的方面：‘方圆，需要从宏观r对全社会的科技资源进行引导，形成科技资源的合理柿局：另方面，“大多数的微观科技活动主体只有真一按照市场要求，从事科技活动，_能使科技事业充满生机与活力，推动经济增长”。因此，我固的科技资源配置方式屉以混台配置为主12“。2．3科技资源配置效率231效率的涵义在经济学领域t}，，人们对效率的理解各自不同，学者们往往根据需要对效率的内涵进行扩展．但教率的核心内容1：会改变印通常被理解为“资源的节约”或者“资源的有效利斤j”。伟见的效率的概念足指现有的资源与它们所提供的效用之M的比例关系。当这一概念用于某个具体企,lkU,J"，“效率”是指企业在投入一定生产资源的条件下产出足西最大．或者柑·产出定的情况下投入成本是否最小，这杠严恪意义L琏措“微观效率“，那么所谓的“宏规效率”则是指对一个经济体mij，锌利唢源是仃臼不同生产音|jfl2_fnJ得到有效配置，使其能够壤大限度地满足人们和社会的备种需求。23．2科技资源最优配置与效率 青岛理E^学经济学碗l‘学位论文在西方经济学中．“帕累托最优”是阐述公平与效率晟经典的概念，“l咱累托最优”是指资源分配的一种理想状志，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中．在没有使任何人境况变坏的前提下，也Hi可能再使某些人的处境变好。换句话说．就是不可能再改善某些人的境况．而不使任何其他人受损。将“帕累托最忧”应用在科技资源配置上就是指科技资源的重新配置已经不能使任何一个科技活动单位的产出增加，除非至少使另一个科技活动单位的产出减少。此时，这种配置使科技资源在各种机构、用途、领域的边际收益相等．而任何改变此配置的行为都是1；可取的，都会使科技资源的配置效率受到损害。以“帕累托毋优”来评价一个同家或地区的科技资源配置是否最优或晟有效率．是一个单一的标准．具有一定的理论意义，但是在实践中却难以运j圩。科技资源配置效率町以从广义和狭义卜进行解释，狭义的科技资源配置效率是指实际的配置产出与理想的最优配置产出的比值，此时把资源分配后科技活动芏体的利用程度排除在外。r义的科技资源配鬣效率把科技活动主体的利用过程电包古在了科技资源配置过程中．科技活动主体对科技资源的利用程度也会在科技资源配置效率之内有所体现。不论是从狭义还是广义上对科技资源配置效率进行阐述，理想的最优配置状I兄都是时效率的可能边界的界定。在经济分析中所讨论的效率，大多数都是着眼于生产前沿(productionFrontier．生产边界)或效率d“沿(EfficiencyFrontier，触率边界)的概念。科技资源配置效率是衡量在一定科技活动要素投入的情况r，其科技产出离效率日U沿面的距离，距离越大．科技资源配置的效率越低。科技资源配瞿是以经济效益为目标，这个l|标通过撤大限度地提高科技创新活动的产出效率实现的。科技资源配置是个多要素投入和多变量产}u的复杂的动志系统(图2_4)。 科技创新活动-]成果与专利拄一：山r1技$转m及收J增m值1，n—J高新技术削24科拄资源配置系统的投入与产山2．3．3评价科技资源配置效率的视角在对科技资源配置效率的分析和评价中，关键是分析效率改进或成本节约，这应谶是评价的屯足点，这比较容易满足评价结果的可观察性、可度量性以及玎操作性。科技资源配置效率可以从以下视角进行评价。(1)相对性视伯世界h没有一个绝对有效的私}技资源配置，电没有一个绝对无效的科技资源配置，它们的差别只是度的M题：问题的芙键不是科技资源配霄足否有效，而是有效的程度。科技资源的投入要素和科技产出呈现多样性，部分要素甚至难以定量化，要测度科技资源配置的绝对效率是檄其用难的，也是不ar能的。这就需要一个相对有效的概念，需要运用经验性的统计数据，通过纵向和横向比较的方式柬判定科技资源配背效率的大小。科技资源配霄的敬率只有通过比较彳有意义。如粜通过比较的疗式．|兑明这样的配胃是相对毋优的，那么就是拙率的|ji『沿肯，否则，我们需要知道存在的差距有多大。在定量和定性分析结合的^n提下．我们对科技指标进行评价。因为科技指标术身是中性的，必须与特定的参照系进行比较．_能判断事物所处状态的优劣。(2)时序性视伯科技资源酣霄的状况不足一成不变的．科技资源配鼍系统本身就是个不断演进的动态系统，其配置的结构和方式在演进的过程中也是不断变化的。阔此从 青岛理t大学经济学硕I：学位论文时间的角度柬考察科技资源配置效率的变化，这同样也是对科技配置结构和配置方式的一种评价，也为合理地配置科技资源找出一定的依据。(3)区域性视角科技资源配置的区域性就是科技资源存在的空间状态。研究科技资源配置的区域性可以考察我国科技资源结构的区域分布与组织状态，更重要的是可以对不同区域的科技资源配置状况进行对比分析，柬考察某～特定区域的科技资源配置状况。区域是指一定的空间范畴内的概念．是相对的，是通过人类生存发展活动的不同角度进行划分而产生的。从我国区域划分与科技资源配置的实际情况来看，科技瓷源配置方式与效果园区域不同有着明显的差别。一般而苦，科技政镶和制度条件比较优越的区域．科技进步和经济发展较快．科投资源配镗效率也有明是的优势；反之，科技政策和制度条件比较差．科技进步和经济发展就较慢。我国东部沿海地区与西部地区经济发展的明显差距，很多情况可以用经济发艉水平、政策和制度因索来解释l圳。 童童竺三当兰丝墼耋竺!兰堡耋兰第3章山东省科技资源配置现状3．1山东省科技人力资源配置现状3．11山东省科技人力资源配置现状概述科技人力资源是推动科技进步的重要资源，是自=j三创新能力提升的重要基础．是促进社会经济发展的主要动力，其规模和质量己成为衡量一个国家或区域科技实力的重要指标。山东省拥有丰富的科技人力资源，是我国重要的科研基地。至20lO年，山东省拥有本科院校6l所，其中研究生招生院校31所，备娄高等院校在校学生达20881九人。20lO年i1I东省研究7L捎，仁数23431，比E年增加1965人，增K了46％．攻读博士人数1920人，比}+年增加55人：20lO年在校研究生数达到65034人。比上年增加7843人，增长1371％．攻读博上7E人数7487人，比L年增加419人，表l蝈山东省具有强大的高学J：Jj人_储备。ih东省科研院所系统共引进8名海外高层次创新创、№人爿，并授予“泰山学者海外特聘专家”称号。山东信臣通信技术研究院累计引进28个研发闭队，其中来自海外创新创业人_领军或加盟的团队达17个。2(110年i|J东省新建们个院_}=1：=作站，共有49位院上进站工作，院士工作站总数达到l08个，进站院士总计119人i院士与企业台作了大批项¨t转化了大批科技成果。2010年⋯东省争取国家自然科学基食32亿元，增幅达到3㈣，有力地支持了蛙础研究领域的人彳队伍建设。2010年th东省捌有研发活动l阜位2988个，比l一年增加了I59个：科技活动的人员达到4287打人，比UF增加3．3万余人，增睦84％。在科技人力资源中．R&D人员是非常霞要的一类人员，1诅I】人员的数量和质垃是衡量一个国家和区域科技实山和技术刨新能JJ的币要指标之，R&D人员伞时当星数|ll【|更能反映从事研究丌发括动的实际人员数，例如．有两个全时人员和二三个非令时人员(工作时间分别是20％、96％,_}1170％)，则全叫当疃为2+02+03+07=32八年。2010年山东省艘D^员全时当星数增K罕290i}Ⅳ^，比k年增加257万人，舳DA员仝时当鞋数-}，科技活动人撮敬柏比重同比㈨K156％：备类科学家和工程师数量达到了：{174儿人，比【．年增加29力人．州比增Klo1％。吲时，IlI尔省专业技术人员的素质也在小断提高，科技人』资源的储备竹t全闭具有一定的优势。3．12科技活动人数及R&O人员全时当量数 青gⅫI^学＆济学日±学位沧i图3-l反映了近P年来山东省科技活动人员数以及R&D人员全时当量数，图3—2反映2001年—0010年山东省R&D人员全时当每数占科技活动人_55总数的比重。自2001年到20Io年十年间，山东省科技活动人员数增长r8885％，R&D人员全时当量数增酶r1707％。R&D人员全时当量数增长速度远远超过科技活动人员数的增长速度，尽管如此．依据2010年的数据，山东省科技活动人员数及R&D人员全时当量数在东部十省市排名中均排名第五，次于广东、浙江、江茅、北京．就东部十省市来看，山东省R＆D人员配置强度不足。50∞《302010册oJ200220032004200520062007200820092010年*圈3-I2001--2010年山东省科技活动人员数及呦人员仝时当量数(单位：万人锄40茎∞之2010200l200220032004200520062007200820092010年份l二!!!!叁星皇堕兰量墼直!}堇堡堑△堡笪出重l圈3-22001--2010年山东省陆D人员全时当量数占科拄括动人员数的比重(单位：％)2001—2002、2003--2004年以及2008--2009年R&D人员全时当量数占科技活动人员数的比重都有不同程度的F降，总体来说，R＆D人员全时当量数占科技活动人员数的比重是上升的趋势。3．13R&D人员数及人员构成2010年山东省R&D人员数为275300人，比卜年增加42223人，增长r153％。 主璺墨：查兰耋查兰竺：兰些兰三2010年与2009年R＆D人员构成分别蜘l斟3-：{和34所示q瞥””。““匿兰图3320lo年山东省R&D人员构成(单位：人)q售紧口K他．o本科#业-圈3-42009年山东省R＆D人员构成(单位：人)由L斟所示可知，2010年山东省R&D人员构成与2009年相比没有显著变化，硕士毕业人员数增长r1％，博L毕业数和本科毕业数所占比例摹本不变，总体米说山东省R&D人员总体构成稳定。tJ、R&D人员比例最大的是大中专生等组成的技术人员，整休学所水平不高，lh东省戍提高科技活动人员的整体素质。3．1．4东部十省市R肋人员数及人员构成的比较20【o年东部十省市的R&b人员构成如表3】所示。 !兰些!!兰兰塑兰竺!：!竺丝兰至!：!竺!!!查竺：!兰皇!竺尘墨兰墨查里塑壁ll&O人员数博士毕业人硕士毕业人本科牛业人其他(％)数据束源：《中同科技统H年鐾2011》、符省市2011年统计年鉴山上述数据可知山尔省R＆D人螗数居东部十省市的第四位，次J。r_东、ir苏、浙z丁j省：博上毕业数比侧、硕二L辅世生比例以及本科毕业生比例分别居东j{I；1一省市的笫六位、第E位、第一位。由此If知，【JI东省腿D人员中商学月J人员比重：_f==大，n冻部p省fH中处中等水、艮衡量个地区的科技创新人山资渊．1iOI要看数量，巫要看质地，质量的重要性要大r数量的重要性。个地区科技创新能力的强弱．取决』一是否拥有一支高层次的创新型人彳队伍。谁拥有流的人d，谁就有町能在未来的竞争中抢得先机。因此，除去要有一定数量和质量的科技创新人爿外，j=f；要钉批科技英爿、科技帅d，加强对科技樊_、帅爿的培养与引进，优化科技人员的配霄结构．是【ll东竹开：}技人4队伍建殴中的突出问题。I引此，山东省要加大科技活动人员的培养和吸引力皮，蜓要大幅增_|lIl商技术水、h高学协人员的投放量。吸引更多科技人』进入科技研发事业。3．2山东省科技财力资源配置现状3．2．1山东省科技财力资源配置现状概述科技财力资源是科技活动的物质基础．其投入是推动科技进步，加强科技创新的基本条件。地方财政科技支出表叫、b地J攻府对科技活动的重视f{度，科技支出r々其地斤财政支出的比重是反映一个地隧财力资源对科技活动支持力度的重要指标．在一定糕度上山反映地方政府对科技发胜支持的力度。R&D经费反映一个国家或地区科技投入的舰模，R＆D经费占(一DP的比重则反映的是个国家或地区科技投入的强度，也是国际通川的评价一个国家和地区科技创新力的关键指标。 耋璺兰三圭兰兰生兰要：兰竺兰：Ill东省每年用于科技活动的资金投入量一直在增加。2010年t山东省通过实施科技台作项目．获国家科技经费支持首次超过亿元大关，占全国十分之一以上。2010年山求省科技财政支H3t苴达8436亿元．占【U东省财政支出的202％．科技财政支Hj比上年增加2148亿元．增陡3416％。在科技经费投入qJR＆D经费支出占重要地位，2010年R&D经费支出额达}1172033亿元，比L年增加16774亿元·增长3036％。2010年R＆D经费内部支出672叭亿元．从经费支出来源看，有近9成来自于企、忆企业资金达llj60017亿元．『I经费内部支出的8931％：政府资金5889亿元，占经费内部点出额的876％；国外资金284亿元，占经赞内部支出的042％．其他资金10I亿元，占经费内部支出的I5％。32．2山东省科技财政支出2010年山米省科技财政支出8436亿元，比上年增加2148亿元．增长34】6％。图3．5是2001．2010年山东省科技财政支出情况。90807060日50攀40302010爷妒爷爷守荸爷爷擎爷年份图3-5200I-2010年山东省科技财政支出情况(单位：亿元)由卜圈可知山东省科技财政支f{{逐年增长．2010年科技财政支出多达8436亿元，并显示出科技财政支出增长速度逐年加快的趋势。近十年来，山东省对科技活动的财政支出绝对量增长很快．20lO年比2001年增长了257倍，但足由图3-6显示的2001．2010山东省科技财政支出占财政总支}ll的比重情况可以发现，自2001年至2010年。科技财政支出r气财政总支出的比重没有发生显著变化，均维持在2％左右。2010年科技财政支出占山东省财政总支出的204％．科技财政支出占财政总支出的比重与上年相比增长012个百分点，尽管dl东省科技财政支出数额巨大，但是与部分东部省市相比，还存神：差距。 2·50200莹150套岫1000j000020012002200320042(105200620072008200920l(1年份¨!!}塑堕堕妻当苎壁堕垫盘出—!!劐圈3石2001．2010年l“东省科技财政支出占财政总支出的比重(单位：％)图3-7列出了东部十省市的科技财政支出情况．山东省科技财政支出为8436亿元，广东科技财政支出为21444亿元，北京科技财政支出为17892亿元．山东省科技财政支出不到北京科技财政支出的一半，与广东省科技财政支出差距更大．山躯科技财政支出在东部十省市中排在广东省．上海市、北京前、订。苏省、浙江省之后，排名第六位，这与山东省ODP全国排名第j的情况不匹配。科技财力瓷源是进行科技活动的基础，是推动技术进步、技术刨新的基本条件，ln东省还要调整科技财政支出，提高科技财政拨款的力度。#■时政总盘m●科技财政支出01n0020003000400050006000亿元圉：p720】o年东郭十省市科技财政支出驶财政总支出(单位：亿元体峙罐帆瞄!彗种眦觯黼 3．2．3船D经费支出(I)从R&D经费内部支出按资金来源分析R&D经费在科技活动经赞中占有重要地位，在Lb东省政府、事业、金融和科技等单位的菇同努力下2010年山东省R&D经费支出额达到72033亿元，比L年增加16774亿元，增长3036％。其中，R&D经费内部支出额为6720I亿元．外部支出额为4832亿元。R&D经费内部支出中，企业资金选到60017亿元，占经费内部支出的8931％：政府资金5889亿元，占经费内部支出额的876％；国外资金284亿元，占经费内部支出的0．42％，其他资金10j亿元，占经赞内部支H{的I5％，2I2009年干fI比．山东省R&D经费内部支出的来源结构比例没有显著变化。2009年，山东省R&D经费内部支出为51959亿，有46281亿元来自于企业资金，占经费内部土出的8907％：来自于政府的资金为4489亿元，占经费内{f|；支出的8．64％：来自于围外的资金有215亿元，占经费内部支出的o41％；其他资金974亿元，占经费内部支}11的l87*／,。图显示的是近两年山东省R&D经费内部支出资金来源情况。近两年山东省R&D经费内部支出的资金来源构成比例没有显著变化，还是以企业资金为主，如图3-8和3-9。图3-82009午Il】东省R&D经赞内部支出按资金来源分类(举位：亿兀) 青岛理I太学＆挤学硕±学位沧文0ll50％+58曲·B7脚●畦府资盒■盘业嵌金口国外髓蛊口其他嵌谊圈3-920lo年山东省R衄经费内部支出按资金来源分类【O-位：亿元)由以上两图可以看出R＆D经费内部支出中企业所占的比重有所]：51-．选到了8931％．这说明企业已经渐渐成为了科技资源配置的主体。科研经费的筹集的途径主要有地方财政拨款、银行等金融机构贷款和企业自筹资金等，其中企业扫筹资金所占的比重接近八成．在发达国家，科技经费的来源非常广泛，包括股禁、科技债券、捐赠、风险基金创业基金等．而山东省在科技资金投入的多元化方面还有很长的路要走。(2)从雎D经费内部支出按活动类型分析2010年．山东省R&D经费内部支出6720045万元。基础研究的R&D经费为13284l万元，占总量的1．98％；应用研究的R&D经费：*J366053万元，占总量的545％：试验发展的R&D经费为622J155万元，占总量的9258％。表3-2R峨费内部支出按照科拄活动类型配置情况单位：万元数捌柬源：《山东科技统汁年鉴201l》 基础研究，l98*试验发展研究，图．{_10蜘10年山东省R＆D经费内fl|1支出按活动类型分类使用情况总体说术．山东省在基础研究和应用研究活动方面投入不足，即对科技原始创新能力和科技廊用途径探索方而投资欠缺，人部分资金被投放在试验发展研究活动t扎即更注重{：}技成果转化为技术和产品呐能力方面。由于我圆政府财政预算没有设置独扛的R＆D科口，政府财政科技拨款是按照科学事业费、科技三项费、科研革建费及捉他科研事业费进行预算和骨理。难以准确对基础研究、应用研究和试验发腱研究条同下更加详自{I的分类活动进行测锋。(3)R&D经费山部史出占GDP比重R&D缝赞l々科技活动经费的主要}}_5分，R&D经费内部支}{l占GDP的比重体现I司家对科技活动的投资力度，表3—3列出r2001年—2010年ii『东省R&D经费内部支出I’{GDP的比重，表3_4列出了2010年东部十省市R&D绎费内部支出lE】GDP的比重情况。由表q，可以看m．近卜年来，山东省R&D经费内部支啦IhGDP的比重从总体趋势上看肚逐年增加的，至2010年R&D经费内部支出占l【l东省GDP的I72％。虽然山东省R&D经费内部支出占GDP的比重逐年增加，仉是．就整个东部地区来看．⋯东秆排在第七位，这表明山东省对R&D科技研发活动的资金支持力度和重视鞠度还-ii==够，与北京的差距尤为叫显。表3七2001年2010年山东省R&D经费内部支出占I；DP的比重单位：％!!11111111塑；!竖!!堕!!堕!!塑!!型!!婴型!!R&D贽赞山龆点066086086094106107l2II4l153】72⋯占GDP比畦数据米源：《Il泺统汁年鉴20Il》、《【jI尔科技统计年鉴2011》 坚呈竺!!兰兰竺兰些!兰竺堡兰表3-42010年东部十省市R＆D经费内部支出占GDP的比重及排名数据来源：《中国科技统计年鉴2011》3．3山东省科技物力资源配置现状201(}年山东省共取得重要科技成果2333项，获国家科技奖励成果：j6项，再创新高。高新技术产：业产值占规模以上【业产值比重达到352％，圆满完成了“十’血”任务H标。根据4,20]o年中国区域创新能力报告》显不，山东省区域创新能力位居全国第6位。20lO年lIJ东省高新技术伦业发展到1285家．2010年山东省新增2家高新技术产业化基地，达到8家．新增4家国家火炬计划特色产业基地，总数达到：j：{个。20lO年济宁、烟台高新区升级为囤家级高新区．至此山东省蚓家绂高新区增^Ⅱ到7个，并列全国第二伉。今年史登高新燧纳入山东省省级高新医管理．省级以上商新区达到20个。创新型圊区建设取得实质性进展，青岛、淄博高新区进入国家创新型科技园区行列，伞省达到4家。全年省级以上高新区批准入区项目2190个t全社会规模咀上固定资产投资2儿573亿元，实现技工贸总收入1255218亿元．成为山末省经济发展最快、运行质量最好、创新能力最强、聚集和辐射带动作用撮大的特色园区，并成为地方经济发展雨『产业结构调整的重要支撑。山东省高科技产业新增固定资产达26071亿元，比卜年增加45．9I亿元，增K2I37％．图311显示了2001年一20lo年山东省高科技一I-新增固定资产额。 生兰型!圭兰竺鎏主竺主兰墨兰兰。300002500020000。§150001(1000j000守守荸葶擎毒擎爷守萨年份图3l2001—2010年Ih东省高科技产业新增固定资产(单位：亿兀)2010年，山东省新构建丁53家产业技术创新战略联盟，联盟围绕产业技术创新链开展了集成创新．突破了部分产业发展的核心关键环节．提升了产业核心竞争力。：{家战略联盟被批准为国家试点联盟．获得国家科技支撑计划15亿元支持。山东省还新增9家国家创新碰试点企业，总数达到35家，位列全国第一位。山东省新增省级创新酗(试点)企业196家，总数达到392家．同时认定了矾家省级创新型企业。目前，¨l东省已建成并类孵化器6()余家，其中国家级创业服务中心22家·国家级留学人员自q业圃2家。山东省生产力促进中心达到lll家，其中圈家级示范中心12家．省级示范中心23家。2010年山东省新增8家国家工程技术研究巾心，总数达到26家，居全国第一位，新增119家省级工程技术研究中心·总数达到744家。2010年山东省作物生物学国家重点实验室建设通过科技部验收。5个企业国家重点实验室被批准筹建，总数达到10个，届全国首位。今年山东省3个实验室被批准建设省部共建国家重点实验室培育基地，总数选到6个。山东省新建5家国家级科技合作基地．成扛丁山东省对独联体国家科技台作联盟。推动中科院有关机构与日照、烟台等市开胜了全面合作．建立了多家技术开发平台和产业化革地。2010年Ill东省国家综合性新药研究开发技术大平台构建了12个单元技术平台．培育r20家国家新药大甲台产业化示范企业，启动了“泰山学者一药学特聘专家”专项建设工程，系统整台济南岛新区、潍坊高新区和烟台高新区医药科 耋塞堡三垒兰兰生：堡!；兰丝堡兰技园医的优势资源，构建了山东创新药物孵化基地，成为全国7个国家创新药物孵化基地之～，向国家争取经费3亿多元。 第4章DEA模型简介及评价指标体系的建立4．1评价方法的选择学者们评价科技资源配冠主要运用|三【下几个方法。41．1比较分析方法大部分学者以定性分析方法为主，以科技资源配置规模、强度、结构方式及运行模式作为指标，用横向比较方法(即以I$1#b其它发展巾国家或发达国家或以国内其它地区作为参照系)进行比较，或根据不同时期的历史数据对照国内外相似的科技资源配置阶段纵向地进行对照。神：比较过程中找出差距并分析原因，娘后寻求对策。尽管此方法比较简沾吏川，似足参j!l!系或标准指标的町信度认A质疑，因为不同地区有自已独特的环境和条件，发展的路径也未必相同。但这一方法仍然是进‘步展外椿入分析的基础和日“提。41．2从结构优化的角度分析科技资源配置学者们从系统论的伯度出发，认为研究资源配冒的结构意义重大．结构的优化对提高资源配胃f|勺效率超着戈键作用。首先，构建一个塌优化数学模型川，以总产}H效益最大化为目标，构造模型如下：q=tllax(wlr+w，f+ⅥJC+w4f)Y,-A。(u∑兀)1F(L，，K，)P，2G(H。∑P。，u∑f。，V∑P：一)PI=G(H：，K。∑P川∑f：．，w∑兀)P，2G(H：，KI，∑如，∑‘，∑呓)u29(H⋯K，)H，+H，+H，+H“sHoK，+KI+K?+Kh-0：y。)0{i2】·2，⋯．m：j51，2．⋯，n；r2l，2，⋯，s；J。，Y．为已知数据tv．，lf，为变量。对应一组权系数v=(p”，v。)7，“=(“"．¨，)7，每个决策单元(D州)都有相麻的效率评价指数：。：生：也’”’。，芝v。 其中，r，=(。∽x2，，z。)7，y，=(乩，Y2j,-．,，。)7，j=1，⋯，n。我们总可以适当地选取权系数“和v，使上式满足^．曼l。现在对第^个决策单元进行效率评价(I≤^≤")，构建的最优化模型如下：∑w。．maxhh=号一∑v，^．∑“，％．“气}一-0“=(“1．Ⅳ"w，)7->0其中．v≥0表示对i=1,2⋯，m．v20，并且至少存在某‘(1sf。≤Ⅲ)，k，0。同理，对”≥0也有同样的定义。为了简便起见．利用Charnes—Cooper变换，将上述分式规划问题转化为线性规划模型(为了简便t本文进行如下替换T。=。一“=几。)：令l”瓦’”5。”’“2“则有如F线性规划模犁：(fⅫma)【^，=一。“sj．wI．icI一∥’y，≥0，：I⋯．"wz．=1w≥0．“≥0为了皿简单的M理沦和经济意义}．作深八分析，建、r时偶模型，得剑 !!!：!!!!．!!!!!!!一(Dr，。)mln0n∑^Jz，≤瓯∑2，Y，≥Y。^，≥0J=1,2，，"0无约束为了方便判断决策单元的相对有效性．在(pⅥ)模型中引入松弛变量5一和剩余变量一4．将}I式的不等式约束转化为等式约束(D。t、¨min0“∑^，J，+5+=＆o∑^，Y，√=Y。^≥0口无约束J‘20．s+≥0根据线性规划对偶理论中“紧松定理”，需要判断(D。，”)所有的最优解厶5，S”，0。是否都满足：Ⅳ。。。：0，S⋯=0，0。：无论通过(CⅥ)、(qⅥ)还是(D’_一)模型，直接判断DEA是否县有有效性都是不容易的。早在1952年，Charnes和Cooper就通过引朋非阿基米德无穷小的概念，成功解决了计算和技术上困难。令s>0是一个非阿基米德无穷小量(nonArchimedean)，s是个小于任何1}：数且人于0的数。通过引入非阿基米德无穷小量￡，建立新的对偶规划模型如F： 121：!!!!!!：!g!!一【4)minp—s(；7s+e7，)】∑-^，“=＆o∑y，^，一s+=儿五．≥0，，=1，，，”s≥0，r≥0其中扩=(1,1，，1)7∈E“．P=(141⋯，1)。EE’。设线性规划(皿)的最优解为：^，5“．s4-矿。于是有以下定理：若矿=1且5+o#0或j“≠0，则DMU。为弱DFA有效：若∥=1且s“=0，一=O．刚DMU。为D卧有效：若扩<1，则DMU。为DEA无效。(I)“规模收益”分析甜=古害扎称其为决觯元的规模有效系数|贝恢策单元的“规模收益”状态可依据以下条件判断：①若矿>1，Ⅲ愫示D删，．规模收益递减，从生产理论上看，此时DMU。在投入‰的基础上增加投人量，产出量不会有更高比例的增加，没有再增加投入的必要。@若扩=1。则表示DM％规模收益不变：此时，DMU^达到最大产出规模点，此时的投入规模是最有效的-@若占。<1，则表示删玑。规模收益递增：此时D删．。在投入‰的基础上增加投入量，产出量将有更高比例的增加．“回报”是递增的。(2)投入冗余率和产出不足率DMU。中投入指标各分量的松弛变量s。+与对应的指标分量x，的比值为投 入冗余率，~己为口：卫，表示该投入指标分量可节省投入的比例。同样的，记XⅡ岛2等·岛称为产出不足率，表示谚产出指标分量可以增加产出的比例-横向地比较同一时期内各科技系统问的投入冗余率或产出不足率可动态的反映该科技系统在哪些方面投入合理，哪些方面还需要加强。4．2．2DEA方法的C2GS2模型在c2R约束条件下，加入凸性假设(即∑l=1)．利用线性规划的对偶理论得到类似于C2R模型的线性规划．称C2GS2模型：rain0“∑-0s‰∑■一2儿∑^=1J=1⋯2，"A≥0为了更方便的判断决策单元技术有效性与否，对上述模型引入非阿基米德无穷小量￡、松弛变量s一、剩余变量，+．得到以下线性规划模型D；)minLo—s(F5一a,-e％+)¨∑xiAi“=融l∑nt一。+=蜘∑t=I^20J=1,2．．，"r≥0．s。≥0线性规划(q协，)和(以)中各参数与变量的含义与c2R模型中相同。可设线性规划(皿)的最优解为：^，s”，s～．00，于是 (1)若目o=Igs“≠0或J“≠0，则DMU为弱DEA有效(C2GS2)，即该n个决策单元组成的系统中存在“超量”投入或者“亏量”产出：(2)若矿=1且J“=0，5“=0，则DMU为DEA有效(C2GS2)．表明DMU技术效率最佳；(3)若矿<1，则DMU。为DEA无效．表明DMU。投入不当．可以作全面等比压缩。由于约束条件不同，两种模型评价的有效性也不同。C2R模型评价决策竹元是否同时为规模有效和技术有效。『『IiC2GS2模型仅用于评价决策单元技术设率是否最佳。两者结合可对决策单元的技术效率和规模效益作综合分析。4．3评价指标体系的建立43．1评价指标体系建立的原则科技投入产出的评价指标体系的构建应ii《考虑以下因素：(1)输A．_手ll输出指标的选择应当全面，即选取的指标鹿峨符合我们评价的FI的。(2)输入和输出指标不是孤立的．应泼考虑他们之『日J的相互芙系，应减小指标问的相互干扰和影响．这能更加客舰的对配置效率进行评价。(3)指标体系的构建并不是唯确定的，具有多样性，但构建的指标体系要反映出评价的本质。另外，指标体系的建说还应当遵循以Fi个原则：科学性原则、町比性原则及可{i性啄刚。科学性原卿是指构建的指标评价体系必颁能够客观的反映被许价客体的整体属性；可比性原则是指评价指标要统一口径、统范同．使得评价对象之n1J要有可比性；口r行性原则是指数掷}应具有可收集性，评价疗法应具有可操作性，能够顺利完成评价过程。4．3．2输入指标和输出指标的选取按照以上有关指标体系建立的原则，本文选取的输入指标有以下血个，x．为万人u科技活动人员(人)，x，为科技括动人受中R＆D人员所占比重(‘％)．X。为R＆D经费内部支出(亿尤)．X。为R&D经费内部盘出r片(一即比重(％)，X。为高 青岛4I上学经济学颤L学证论文技术产业新增固定资产额(亿元)。其中，工．和J，是科技人力投入指标，反映的是科技系统人力投入的数量以及结构：x，和芹。是科技财力投入指标，反映的是科技资金的投入状况：Ⅳ。为科技物力投入指标。反映的是进行高科技产业活动的物质基础。本文选取的输出指标有以下五个，H为R＆D机构科技活动课题数(项)，K为专利申请授权数(项)，‘科技市场成变合同颧(亿元)，‘为大中型企业新产品销售收入颥(亿元)，E为高科技产品出口销售收入额(亿元)。其中，K、t和L是直接输出指标，反映科技系统将有效需求血接转换为啦产力的潜力和能力：‘和‘是mJ接产出指标，反映科技活动对经济、产、lk和社会发展的贡献和影响及解决相关领域重大问题的能力和活动。 毒岛理工大学＆济学硕±学位论支第5章山东省科技资源投入产出的DEA实证分析本章利用第四章所设计的评价指标体系和评价方法，首先利用c2月和C2GS2模型基于山东省2001．2010年的数据，对山东省近十年的科技资源配置效率进行评价．然后基于2010年东部十省市的有关数据对东部十省市的科技资源配置效率进行评价，比较东部地区科技资源配置效率，对山东省在东部地区的科技资源配置效率状况进行定位，初步研究山东省在科技资源配置方面的改进措施。5．1山东省科技资源配置效率的实证研究511数据说明根据数据的可获取性和有代表性两个原则，我们列出了选取的指标，如表51所示，本文利用山东省2001年到2010年的相关数据，原始数据来源于《山东省统计年鉴(200t年～2叭1年)》、《山东省科技统计年鉴2011*和《中国科技年鉴(2001年～2011年)》．如表5—2所示。表5—1科技资源配置效率的评价指标体系输入指标输出指标Ⅳ，为万人口科技活动人员(人)K为R&D机构科技活动课题数(项)Ⅳ：为科技活动人员中R＆D人员所占比重(％)上，为R&D经费内部支出(亿元)x。为R&D经费内部支出占GDP比重(％)正为高技术产业新增固定资产额(亿元)E为专利申请数授权数(项)一科技市场成交台同额(亿元)t为大中型工业新产品销售收入额(亿元)K为高科技产品出口销售收入额(亿元) 表5—220012010年山东省科技资源配置各指标值5．12实证研究及结果分析根据DEA的C2R和C2GS2模型．咀及以上科技资源配置的指标值，利用DEASOLVER3．0软件对以上数据进行操作，输出结果如表5-3和表5—4所示(1)技术有效性分析根据DEA的C2Gs2模型．运用DEASOLVER30软件运算得到山东省2001年至2010年科技资源配置技术有效性系数o-o表5-3山东省科投资源配置效率测算结果从表5—3中可以看出山东省2001到2006年、2008及2009年技术有效系数均为l，这说明2001年到2006年、2008年咀及2009年这八年山东省科技资源配置技术有效，科技资源配置的技术效率较好．而2007年和2010年技术有效性系数口。小于1，这说明2007年和2010年山东省科技资源配置效率没有达到最佳。 膏岛瑶I大学经济学硕士学位论文虽然2001年到2006年、2008年及2009年的科技资源配置技术有效，但并不能说明这几年山东省科技资源配置规模有效或者DEA有效，这还需要进一步进行规模有效性分析和DEA有效性分析。(2)规模有效性分析从表5—3中可咀看出．2001年至2006年、2008年以及2009年山东省科技资源配置综合有效性系数00和技术有效性系数均为1，根据DEA的C2R模型和C2GS2模型中反映的规模有效系数∥2古善才，，山东省这八年的科技资源配置的规模有效性系数为1，说明山东省在这八年的科技资源配置的规模收益不变，且均处于最大产出规模点．这也说明了山东省能够充分有效地利用科技投入进行生产。在2007年．山东省科技资源配置的综合有效性系数为o9918，技术有效性系数为09553，则其规模有效性系数为0，9632，规模收益处于递增状态，即科技产出的比率大于科技资源投入的比率，没有处在最大规模点处。在2010年，山东省科技资源配置的综合有效系数为09773，技术有效性系数为09813，则其规模有效性系数为1004l，规模收益处于递减状态，效率的降低可能会导致科技产出不足。(3)DEA有效性分析通过表53和表5—4可以看出，2001年'至2006年、2008年以及2009年．山东省科技资源配霞的技术和规模综合有效性系数0。均为I．并且』一=0，s+=0，可以得出，这八年山东省的科技资源配黄D趴有效。山东省2007年ⅡE^有效性系数日o=09918<1，2010年DEA有效系数0。=09773