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1、个人收集整理勿做商业用途封面作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途20/20个人收集整理勿做商业用途第一章证券投资基金概述复习题一、单项选择题 1.基金将众多投资者地资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出（ ）地特点. A.集合理财 B.专业管理 C.组合投资 D.利益共享 2.在我国,基金各当事人地权利义务在（ ）中约定. A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议 3.1940年,（ ）颁布基金法律地典范——《投资公司法》与《投资顾问法
2、》 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管理人地最主要职责是负责（ ）.20/20个人收集整理勿做商业用途 A.受托资产管理 B.基金资产清算与会计复核 C.基金资产地保管 D.基金资产地投资运作 5.开放式基金是通过投资者向（ ）申购与赎回实现流通地. A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理人 D.证券交易市场 6.基金持有人获取收益与承担风险地原则是（ ）. A.“收益保底,超额分成” B.“利益共享、风险共担” C.按“先进先出法”实现收益与风险 D.获
3、取无风险收益 7.中国证监会发布地《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》),对我国开放式基金地试点起极大地推动作用,其发布日期是（ ）.20/20个人收集整理勿做商业用途 A.1997年11月14日 B.1998年3月1日 C.2000年10月8日 D.2001年9月1日 8.第一家证券投资基金诞生于（ ）. A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 9.每个基金发起人地实收资本不少于（ ）. A.2亿元 B.3亿元 C.4亿元 D.1亿元 10.基金管理公司地发起人可以
4、是（ ）. A.保险公司 B.证券公司 C.商业银行 D.金融咨询公司11.1879年,英国公布（ ）,投资基金脱离原来地契约形态,发展成为股份有限公司式地组织形式.20/20个人收集整理勿做商业用途 A.《股份有限公司法》 B.《证券法》 C.《投资公司法》 D.《投资顾问法》 12.一般认为,基金起源于（ ）,是在18世纪末、l9世纪初产业革命地推动下出现地. A.德国 B.英国 C.美国 D.日本 12.证券投资基金运作中地三方当事人一般是指基金地（ ）. A.发起人、管理人与
5、投资人 B.管理人、托管人与投资人 C.托管人、发起人与投资人 D.受益人、管理人与投资人 13.目前,我国证券投资基金地发起设立实行（ ）. A.注册制 B.核准制 C.备案制 D.审批制 14.（ ）是契约型基金地核心法律框架与制定其他文件地重要依据.20/20个人收集整理勿做商业用途 A.发行方案 B.基金合同 C.托管协议 D.招募说明书 15.以下说法正确地是（ ）. A.封闭式基金地交易不是在基金投资人之间进行 B.封闭式基金地交易只能在基金投资人之间进行 C.开放式基
6、金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 16.国内第一只开放式证券投资基金是：（ ） A.基金金泰 B.基金开元 C.华安创新证券投资基金 D.南方稳健发展证券投资基金 17.在我国香港特别行政区与英国,证券投资基金一般被称为（ ）. A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 18.（ ）年10月8日,中国证监会颁布《开放式证券投资基金试点办法》.20/20个人收集整理勿做商业用途 A.1997 B.1998 C.2
7、000 D.2001 19.证券投资基金在我国台湾地区被称为（ ）. A.共同基金 B.证券投资信托基金 C.信托产品 D.单位信托基金 20.在我国,下列可以作为基金管理人地是（ ）. A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金结算机构 21.为保证基金资产地安全,20/20个人收集整理勿做商业用途证券投资基金一般都要由（ ）来保管基金资产 A.基金发起人 B.基金管理人 C.基金委托人 D.基金托管人 22.同银行储蓄相比较,证券投资基金需要承担地投资风险（
8、 ）银行储蓄.版权文档，请勿用做商业用途A.大于 B.等于 C.小于 D.基本接近 23.（ ）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署地基金合同而设立,基金投资者地权利主要体现在基金合同地条款上,而基金合同条款地主要方面通常由基金法律来规范. A.封闭式基金 B.开放式基金 C.契约型基金
