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1、经济问题2008年第3期现代不确定性理论的比较研究12喻卫斌,晓勇(11广东商学院经济学院,广州510320;21山西省社会科学院,太原030006)摘要:不确定性分析是现代经济理论产生的前提。奈特是不确定性理论的开创者,在对风险和不确定性划分的基础上,奈特解释了利润的来源,并对企业的性质进行了界定。科斯在分析企业理论时,对奈特的不确定性理论进行了批判。威廉姆森是继科斯之后集交易成本理论之大成者。无论是奈特、科斯或是威廉姆森都重视不确定性对企业的影响,但他们三者在不确定性的内涵、理论地位及分析方法上都存
2、在不同。关键词:奈特;科斯;威廉姆森;不确定性中图分类号:F01文献标识码:A文章编号:1004-972X(2008)03-0003-04从整个古典及新古典微观经济学的产生和发展看,在奈特(1921)从事件结果是否可预见的角度区分了风险经济人的完全预期和充分知识这两个基本假设的基础上,在和不确定性。他指出“,风险的特征是概率估计的可靠性,以完全竞争的市场中,经济活动的主体能够实现利润的最大化及因此将它作为一种可保险的成本进行处理的可能性,估计和市场均衡。霍奇森认为,“这一理想的模型,按拉特斯的可能性来自
3、于所遵循的理论规律,或来自稳定经验规律。(Latsis)的说法,是一个‘单口’模型,其中的完全知识假设关对经济理论的目的来说,整个概率问题的关键点是,只要概闭了单口之外的所有出口,并告诉消费者和厂商应该通过这率能够用这两种方法中的任一种以数字进行表示,它就可能一出口,一个在逻辑上必须通过的出口。因而,从李嘉图以被排除和置之不顾。与可以计算的风险截然不同,不确定性来,大部分纯粹经济分析探讨的都是确定性世界,无论是有是指人们缺乏对事件的基本知识,对事件的结果知之甚少,[1][2]意识的还是无意识的,明确的还
4、是不明确的。”因而,不可能通过现有理论或经验进行预见或定量分析。”随着不确定性的消失,经济学变成了完全具有确定性知在不确定性的基础上,奈特认为风险不会为经济行为人提供识的一门学科。但自李嘉图以后,经济学理论的构建遇到了获利的机会,而不确定性则提供了获利的可能性,而且,奈特两难的选择:一方面,经济分析只有排除不确定性和变动才还进一步把不确定性归结为知识的不完全性,把不确定性看能进行;另一方面,经济学理论越来越脱离经济现实,对客观作是内生的,属于经济行为主体的主观认识范畴。正如霍奇现实越来越不具有解释力。也
5、就是说,经济政策只有充分考森所认为的,比以前任何人都清楚地看到了充分知识这个虑到不确定性和变动才有可能实现。因而,不确定性问题逐基本假设的全部意义,忽略无知和不确定性是理论假设和事[1]121步纳入到经济学家的视野,并促成现代经济理论的产生和发实存在这两种状况之间最重要、最基本的区别。”展。在现代经济理论的产生和发展中,奈特的《风险、不确定在对风险和不确定性以及对利润来源进行解释的基础性与利润》及科斯的《企业性质》被认为是具有划时代意义的上,奈特分析了企业的性质。奈特认为,在不确定性的假设两本著作,科斯
6、在阐述其企业理论时是结合对奈特的批判进下,决定生产什么与如何生产优于实际生产本身,这样,生产行的,而威廉姆森是继科斯之后集交易理论之大成者。他们的内部组织就不再是一件可有可无的事情了。生产的内部三者在其著述中分别阐述了其不确定性理论或观点。组织首先是要找到一些最具有管理才能的人,让他们负责生一、奈特的不确定性理论产和经营活动。而这些人往往是风险偏好者,其中绝大多数把不确定性因素引入到经济学分析,最早可以追溯到人则是风险规避者,后者愿意交出自己对不确定性的控制1921年由奈特所著的《风险、不确定性与利润》
7、一书。在该书权,但条件是风险偏好者即企业家要保证他们的工资,于是,中,奈特阐述了不确定性的思想,为不确定性的发展奠定了企业也就产生。也就是说,在企业制度下,管理者通过承担理论基础。风险获得剩余,而工人通过转嫁风险获得工资。收稿日期:2008-01-08作者简介:喻卫斌(1964—),男,广东商学院经济学院教授,经济学博士,研究方向为产业组织与企业理论。3喻卫斌,晓勇:现代不确定性理论的比较研究奈特还分析了减少不确定性的两种方法:一是集中化,支付可以主要或完全由利润的一个份额构成,一个重要问题[5]保险就
8、是这种形式的代表。保险公司利用不确定性结果的是资源配置为什么不直接由价格机制来完成”。科斯认为,相互抵补,把众多的偶然事件集中到一起,从而把投保者的由于市场具有风险补偿功能,不能根据风险承担能力的不同较大不确定性转变为较小的保险费。二是专业化,企业的联要求剩余索取权和控制权的转移,管理者和普通劳动者之间合有助于克服不确定性。企业通过增加生产规模可以减少的这种分工交换并不必然以前者对后者的支配权为前提,也不确定性的控制成本,因而,大企业的成本
