草原退化的制度经济学研究——以内蒙古为例

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1、学校代码：10126分类号：——论文题目学号：2Q21垒Q§2编号：——草原退化的制度经济学研究——以内蒙古为例姓名：营刚指导教师：郭晓川教授专业：生态学研究方向：环境与资源经济学所在学院：生命科学学院内蒙古大学2014年5月ADissertationsubmittedtoInnerMongoliaUniversityforDoctorDegreeInstitutionaleconomicsstudyofgrasslanddegradation：ofInnerMongdiacaseofnnergolialqPh．D．Candidate：

2、YingGangSupervisor：Prof．GuoXiaochuanMajor：EcologyResearchField：EnvironmentalandResourceEeonomicsInnerMongoliaUniversityMay，2014原创性声明本人声嘎：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得卤墓壹太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同jI’：作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作

3、了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：莹囡立日期：碑睁辨指导教娜签名：日期：乒毕善：乒L在学期间研究成果使用承诺书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用喾位论文的规定，即：内蒙古大学有权将学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允许编入有关数据库进行检索。也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意：若用于发表论文，版权单位必须署名为

4、内蒙古火学方可投稿或公开发表。学位论文作者签名：鲥指导教师签名；．塑!!日3草原退化的制度经济学研究——以内蒙古为例摘要草原退化问题是世界性难题，无论从学理上还是治理实践上都有待于深入分析与研究，同时它也是当前可持续性研究中一个重要主题，对草原退化问题的研究将推进可持续发展理论的进展。目前可持续研究中从“制度”角度取得明显进步，本文认为，从制度角度研究草原退化问题同样适用。本文由研究主题方法及框架，牧业制度的演化与变迁，基于产权的制度分析等三部分内容构成，第一部分是导论与基本概念章节，提出本文所运用到的基本概念与理论框架；第二部分从效率

5、、公平、制度与生态可持续性等方面着重对游牧制度、牧业土改、合作化运动、人民公社、牲畜承包、草原承包等制度形式进行回顾与分析，运用诺奖获得者奥斯特罗姆女士的制度分析与发展框架(IAD)，从外部变量、决策域、互动模式、产出及评价等框架上进行把握，综合运用数理概念模型、博弈论、经济原理图解、逻辑证明及计量模型验证等多种工具展开分析；第三部分构建了牧业制度模型，从契约、资产价值与产权角度对草原退化的经济学机理进行研究。本文主要结论包括，(1)游牧制度与草原产权制度并非截然矛盾，草原产权的建立经历了从部落制到盟旗制度逐步明确化的过程；游牧制度的成

6、功有四个主要因素，包括牲畜产权的确立、分旗划界的公共产权边界的确立、5％的牲畜头只税与对王爷特权阶层滥用草原权力的限制，游牧制度的成功对当前草原治理也有借鉴作用；(2)牧业土改初期提出的“牧者有其畜”制度造成了大量牲畜被破坏性宰杀，这是后来的“三不两利”的新苏鲁克制度提出的原因。新苏鲁克制度打破了草原契约均衡，增加了草原放牧的交易费用。互助组的快速增长源于新苏鲁克工资管制制度造成的交易费用。初级社与高级社阶段取消了牲畜产权造成了解放后第二次来自牧民的反抗，这之后进入到以生产队为核心的计划经济时代；(3)很多研究包括林毅夫、周其仁等人都指

7、出人民公社低效的命题，然而何以低效的人民公社得以在经历初期的惨痛挫折后持续存在20多年之久，本文注意到，三年自然灾害过后，从中央到地方都采取一系列措施包括“三级所有，队为基础”的人民公社章程规定，这些转变都促进了“一大二公”公共财产相对有效的监管与激励的建立，更为重要的是，本文发现，基层生产者与组织通过“隐瞒产出’’方式确立起来的私下激励方式，一定程度补充人民公社制度自身效率的不足，正是隐瞒产出使得原本低效的人民公社制度得以在长期内运行。1978年以来制度的新发展只是把隐瞒产出逐步加以明确化，因而从牧业土改、新苏鲁克、互助组、初级社、高

8、级社、人民公社到牲畜承包、牲畜私有(赎买)中间存在政治推进的非效率的制度形式，然而长期来看，基于实际参与者内在理性的“对抗”与“隐藏”，使得强制参与的人民公社制度具有了效率；(4)牲畜承包与私有制度期间由于