论美国市场操纵型集团诉讼制度

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1、万方数据指导小组成员章武生教授段厚省教授杨严炎副教授万方数据目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5ABSTRACT⋯．．．．⋯．．．⋯⋯．．⋯．．．⋯．．．．．⋯．．⋯．．．．．⋯．．．⋯．．．．．⋯．．．．⋯．．．⋯．．．⋯⋯．．．⋯．⋯．．．⋯⋯．⋯．．．．．⋯．．．⋯．．6引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3第一章美国市场操纵行为基本概念和理论综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1第一节市场操纵行为的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1一、学理上的定义⋯

2、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1二、立法上的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1三、美国证券交易委员会的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1四、本文的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2第二节市场操纵行为的类型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2一、虚假交易型市场操纵行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2二、真实交易型市场操纵行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3三、散布虚假信息型市场操纵行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3四、维持

3、市价问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3第三节成功市场操纵行为的构成要件⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4一、流动性和需求效应⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4二、信息效应⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5第二章美国市场操纵型集团诉讼的发展历程综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．7第一节美国关于市场操纵行为民事责任的立法综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．7一、1934年证券交易法之前的立法状况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7二、1934年证券交易法及美国证券交易委员会10b一5条

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7三、1934年证券交易法后的立法状况一威廉姆斯法案⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11第二节美国市场操纵集团诉讼的演变⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12一、1966之前关于市场操纵的民事诉讼⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12二、1966年至1995年间的市场操纵型集团诉讼⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．13三、1995年之后的市场操纵型集团诉讼⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14第三章美国市场操纵集团诉讼的实体制度和理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15一、市场操纵行为民事责任的主观目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一15万方数据

5、二、市场操纵行为民事责任的归责原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16三、市场操纵行为民事责任的因果关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．17第二节市场操纵型集团诉讼的理论基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20一、市场欺诈理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．20二、有效市场理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21第四章美国市场操纵型集团诉讼的程序制度和理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23第一节美国市场操纵型集团诉讼的程序制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23一、市场操纵型集团诉讼的起诉标准⋯⋯⋯⋯⋯⋯

6、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．23二、市场操纵型集团诉讼的确认程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．25第二节市场欺诈里理论与市场操纵集团诉讼关系简析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25一、市场欺诈理论运用于证券集团诉讼的传统方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．25二、市场欺诈理论运用于市场操纵性集团诉讼的困境⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．29三、市场欺诈理论与用于市场操纵性集团诉讼的理论路径⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．30第三节对市场操纵理论同集团确认程序关系的评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32一、集团确认程序存在缺陷⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．32二、市场欺

7、诈理论与市场操纵型集团诉讼之间存在矛盾⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．33结{吾⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．35注释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．37参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．39致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．40万方数据中文摘要本文的主旨将定位于对美国市场操纵型集团诉讼制度的专门和系统性介绍。本文可以分为四个部分。第一部分是对

8、市场操纵行为基本概念和基