复杂产权论和有效产权论

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1、第１１卷第４期经济学（季刊）Ｖｏｌ．１１，Ｎｏ．４２０１２年７月ＣｈｉｎａＥｃｏｎｏｍｉｃＱｕａｒｔｅｒｌｙＪｕｌｙ，２０１２复杂产权论和有效产权论———中国地权变迁的一个分析框架张曙光程炼＊摘要本文将中国近６０年的地权变迁过程分为合作化、家庭联产承包和土地规模流转三个阶段加以回顾，考察了其中发生的产权权能细分、主体身份变化、市场范围扩展和经济绩效变动等几个特征性事实，并以一个基于Ｓｐｅｎｃｅ－Ｄｉｘｉｔ－Ｓｔｉｇｌｉｚ框架的模型刻画了从传统自给性农业向现代商业化农业转型过程中的地权细分和流转交易，从而为复杂产权理论提供了一个经验证据，并揭示出产权细分是复杂产权实际实施的一个重要途径，因而

2、不存在绝对有效的产权安排，只能在状态依存的互动过程中寻求相对有效的产权结构。关键词地权细分，复杂产权，产权有效实施一、引言６０年来，中国农村以土地产权为中心的社会经济结构发生了巨大的变迁，如果不是身临其境的长期观察，也许有不知今岁何年之感。这种变迁是如何发生和如何进行的，其制度环境和外部条件怎样，变迁的各个部分是如何互动和如何匹配适应的？中国学界虽然不乏这方面的研究和著述，也有不少力作，然而至今尚未有被广泛接受的理论假设和研究框架，对这一变化过程做出充分的解释和有效的分析。中国农村土地制度的变迁是在一种特殊的历史环境中进行的。政府深深地卷入了这一变迁过程，甚至主导了这一变迁。但是，政府行为

3、在这一过程中的作用并非完全积极的，相反，有许多脱离客观实际和违背农民意愿的政策措施最终归于失败。实际上，中国农村土地制度的改革是在政府、集体和农户的反复博弈中，吸取教训，顺势而为，不断改进的结果。因此，与其他国家的同类事物或者本国的其他方面相比较，中国６０年的地权变迁有着自己的特点。只有深入到变迁实践中去进行长期观察和冷静思考，才有可能认识、＊张曙光，中国社会科学院经济研究所，中山大学高等研究院；程炼：中国社会科学院金融研究所。通信作者及地址：张曙光，中国社会科学院经济研究所，１００８３６；电话：（０１０）６７６４０５６７；Ｅ－ｍａｉｌ：ｚｈａｎｇｓｈｕｇｕａｎｇ＠ｖｉｐ．ｓｏｈｕ．ｎｅｔ

4、。作者感谢两位匿名审稿人中肯而精彩的评审意见。张曙光曾就本文的部分思想在中国人民大学、中山大学、华南农大、兰州大学、北京大学国家发展研究院讲习班、华人哈耶克学会年会、长安论坛等做过讲演，得到很多精彩的评论和帮助，特此致谢。文责自负。１２２０经济学（季刊）第１１卷理解和把握这一过程。自从１９９３年起，笔者主持了北京天则经济研究所的《中国制度变迁的案例研究》项目，现在已经完成了６集，共７０多个案例，几乎每一集中都有一、两个案例以此为考察对象，即将完成的第８集是土地卷，专门集中讨论这一问题。特别是从２００５年开始，笔者主笔完成了三个关于中国土地制度问题的研究报告，它们分别是：“城市化背景下土地产

5、权的实施和保护”（２００７），“集体建设用地地权的实施和保护———兼及‘小产权’房问题”（２００９），“土地流转与农业现代化”（２０１０），这三个报告结集成《博弈：地权的细分、实施和保护》（２０１１）一书，为进一步的分析研究奠定了坚实的基础。本文就是对这些研究的一个理论上的提炼和概括。本文的理论出发点是产权的复杂性和实际可实施性。由于这两个基本性质，在经济分析上有意义的产权与名义上（法律规定上）的产权可能存在很大区别甚至截然不同。正如哈特等的不完全合同理论（ＨａｒｔａｎｄＭｏｏｒｅ，１９９０，１９９９）所指出的，由于自然状态的不确定性和人类知识的有限性，法律或政策条文不可能将与产权相关的所

6、有条件或事项完全阐明，实际可实施的产权存在相当大的“剩余”空间，而如何分配这种剩余权利则构成了诸多经济制度存在的逻辑基础。值得注意的是，这种剩余权利对于相关各方的收益和可获得性并非静态的，它随着周边环境而变化，也与正式制度决定的初始条件密切相关。如果条件发生改变，比如新的生产技术或市场条件的出现使得对资产的某种未在正式产权中得到明确规定的使用方式变得有利可图，那么就会导致相关各方围绕这种新的资产使用方式的控制和收益权的争夺，并且在博弈的均衡状态下最终决定上述权利及附带收益的归属或分配。在很多情况下，为了避免这种剩余权利争取所产生的交易成本，或者是作为这种博弈的一个战略步骤，上述新的权利及其

7、归属会以正式的法律法规加以确认。这种潜在权利的“显性化”或者说正式产权的“细分”是产权制度演化的一种重要方式。上述理论能够有效地对中国的农地产权制度及其变迁作出解释。地权是一个复杂的结构，除了地面、地上和地下以及种植和通过等自然的权利划分以外，其社会功能包括所有权、占有权、处分权、使用权、经营权和收益权等多项权能，它们之间也有交叉和重叠，通常主要分为所有权、处分权和经营权。三种权能既可以合在一起，也可以适当分离，其产权安