对独立董事职业化若干问题的探讨

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1、摘要独立董事制度起源于英美国家。为改善上市公司内部的监管和制衡环境，促进证券市场、资本市场长期健康发展，我国在上市公司治理结构中强制引入了独立董事制度。作为一种移植过来的制度，独立董事制度与我国制度环境、原有的监事会制度发生冲突，其实施结果与事前的制度预期存在较大的距离。因此，不能全盘照搬英美国家的独立董事制度，应结合我国的实际情况，探索出适合我国国情的独立董事制度。基于这一思路，本文围绕独立董事的职业化展开了研究。全文分为五部分。第一部分为独立董事制度概述，主要介绍独立董事相关背景知识，包括独立董事的概念、独立董事制度的起源以及演进的历史、独立董事制度的国

2、内外研究成果。第二部分在分析了我国引入独立董事制度的目的、实施效果的基础上，探讨了我国独立董事制度实施效果与制度预期之间存在较大距离的原因。第三部分，主要研究了独立董事职业化的必要性以及独立董事职业化的途径。第四部分为独立董事行业的自身建设，详细构建了独立董事资格化、独立董事协会、独立董事准则的工作机制。第五部分则具体研究了保障独立董事职权实现的措施和独立董事制度的激励、约束机制。本文创新之处：(1)提出独立董事职业化的途径；(2)初步勾画了独立董事资格化和全国独立董事协会的运行机制；(3)构建了独立董事准则框架；(4)对独立董事的激励与约束机制提出自己较为

3、独到的看法。关键词：独立董事；职业化AbstractTheindependentdirectorsystemoriginatedfromGreatBritainandAmerica，Inordertoimprovetheinteriorsupervisingofthelistedcompany,topromotelong—termhealthydevelopmentofthestockmarketandthecapitalmarket，ourcountryforcedthelistedcompanytointroducetheindependentdirec

4、torsystem．Asatransplantsystem，independentdirectorsystemconflictswithsystemenvironmentandtheboardofsupervisors，itsimplementationresultandpeople’Sexpectancyhavegreaterdisparity．Therefore，wecannotoverallimitatetheindependentdirectorsystemofGreatBritishandAmerica，weshouldinnovatetheind

5、ependentdirectorsystemaccordingtotheactualsituationofOurcountry,exploresanewindependentdirectorsystemwhichsuitsOurcountrynationalcondition．Basedonthisviewpoint,thisarticlecentersontheindependentdirector'sprofessionalismtolaunchtheresearch．Thefulltextdividesintofivechapters．Chaptero

6、ne，independentdirectorsystemsummary,mainlyintroducetherelatedbackgroundknowledge，includingindependentdirector'sconcept，theindependentdirector'shistory,domesticresearchandforeignresearch．Chaptertwo，independentdirectorsystemofOurcountry．AtfirstanalyzesthepurposewhichOurcountryintrodu

7、cestheindependentdirectorsystem，actualutility,thendiscussesthereasonwhichtheimplementationresultofindependentdirectorsystemandpeople’Sexpectancyhavegreaterdisparity．Thirdchapter,theindependentdirector’Sprofessionalism．Inthischapter，analyzesthenecessityoftheindependentprofessionalis

8、mandproposesthewaywhichrea