《投资银行学》复习资料(华理工吴煜怡)

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1、《投资银行学》复习资料一、单项选择题：1．以下不属于投资银行业务的是（）。A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理2．现代意义上的投资银行起源于（）。A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）。A.超大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.专业型投资银行4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）。A.市价委托B.当日限价委托C.止损委托D.止损限价委托5．深圳证券交易所开始试营业时间（）。A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1

2、992年12月19日D.1997年底6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。A.委托一一代理B.管理一一被管理C.所有一一使用D.以上都不是7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）。A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底8．客户理财报告制度的前提是（）。A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告9．资产证券化过程中的风险隔离机制的主要作用是（）A．隔离标的资产与证券化后的资产之间的风险B．吸引投资者并降低交易成

3、本C．隔离标的资产发行人与证券化发行人之间的风险D．提高证券化资产的信用及流动性10．我国投资银行的自律监管组织是（）。A．中国证券监督管理委员会B．中国证券业协会C．中国市场协会D．清算公司11．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理12．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A．美国B．英国C．德国D．日本13．（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工

4、、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A．1982年1月B．1983年1月C．1984年1月D．1985年1月14．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。A．发行人主营业务发展前景B．产品价格有无上升的潜在空间C．投资项目的投产预期和盈利预期D．发行人所处行业的发展状况15．客户理财报告制度的前提是（）。A．客户分析B．市场分析C．风险分析D．形成客户理财报告16．投资银行的核心业务是（）。A．资产管理业务B．发行业务C．代理业务D．自营业务17．上海证券交易所建立于（）。A．19

5、89年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底18．按照并购方式划分，并购可分为（）。A．杠杆收购B．要约收购C．经理层收购D．协议收购19下列选项中（）不是投资银行财务顾问业务的收费方式。A．与其他业务一起收费，不单独计费B．固定收费制C．按投入收费D．按小时收费20．项目融资与风险投资的相同之处有（）。4/4A．出资人可以参加经营和管理B.主要为成熟生产技术市场提供支持C．以未来的现金流量作为收入保证D.部分情况下存在"有限追索权"二、多项选择题：1．证券市场由（）

6、主体构成。A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资银行2．投资银行的早期发展主要得益于（）。A.贸易活动的日趋活跃B.证券业的兴起与发展C.基础设施建设的高潮D.股份公司制度的发展3．影响承销风险的因素一般有（）。A.市场状况B.证券潜质C.承销团D.发行方式设计4．资产评估的方法有（）。A.收益现值法B.重置成本法C.清算价格法D.现行市价法5．竞价方法包括的形式有（）。A.网上竞价B.机构投资者（法人）竞价C.券商竞价D.市场询价6．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）A.固

7、定比例佣金B.前端手续费C.成功酬金D.合约执行费用7．收购策略有（）。A.中心式多角化策略B.复合式多角化策略C.纵向兼并策略D.水平式兼并策略8．下列可以参与经纪业务的有（）。A.券商B.证券交易所C.资金清算中心D.证券投资咨询公司9．证券交易的风险主要有（）。A.体制风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险10．投资银行在二级市场上一般作为（）存在。A.投机商B.自营商C.经纪商D.做市商11．通常的承销方式有（）。A．包销B．投标承购C．代销D．赞助推销12．以下属于投资银行的功能的是（）。A

8、．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置13．以下属于混业经营运作的前提条件是（）。A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全14．投资银行从业人员的职业道德包括（）。A．诚实B．守信C．遵纪守法D．公平15．新股发行定价应符合（）原则。A．投资价值原则B．原则市场化原则C．风险收益对称原则D．保护投资者利益原则16．做市商制度的风险包括（）