异质性企业视角下的出口动态效应研究

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1、浙江大学博士学位论文异质性企业视角下的出口动态效应研究姓名：刘振兴申请学位级别：博士专业：国际贸易学指导教师：金祥荣20110525摘要本文从微观企业视角探讨了出1：3对企业绩效的影响，特别考察了出1：3对企业全要素生产率、创新等与企业内生增长能力密切相关的指标的影响。具体而言，本文首先通过文献回顾和机理梳理，将出口对企业的影响分为两个层面：第一层面是出口对出口企业本身的直接影响，第二层面是出口对非出口企业的间接影响，其通过出1：3企业对非出1：3企业的影响来实现。在第一个层面，本文结合中国的转型背景，对中国本土企业的“出口学习效应”进行了较为详细的考察，

2、既包括从时间动态角度对出1：3企业整体学习效应的考察，也包括从出1：3企业内部结构性特征角度对不同出口强度企业的学>--j效应的考察。在第二个层面，本文结合中国出i：3主体的二元性特征，考察了外商投资企业对本土企业出1：3的影响，既考察了外商投资企业对本土企业的出口挤出效应，也考察了外商投资企业对本土企业的出口溢出效应。之所以近年来学界从微观角度考察出口对企业绩效的影响，都立足于一个典型事实：出口企业比非出口企业更优秀。所以，本文首先结合中国出口主体二元性、出iJ方式二元性等典型特征，考察了这一典型事实是否普适于中国。研究表明，出口企业并不必然比非出口企业

3、优秀，其依企业出口方式以及企业性质的不同而不同。具体而言，加工贸易出口企业要劣于非出1：3企业，外资出口企业要劣于外资非出1：3企业。在上述事实基础上，本文接下来从生产率视角对出1：3企业整体的出口学习效应进行了考察，特别关注了企业出1：3学>---j效应在时间维度的动态变化。研究表明，中国本土企业的出口学>---j效应非常微弱，而且在企业出口后两年左右会很快衰竭。不仅如此，本文还发现，出口企业长期的生产率增速会低于非出口企业的生产率增速，出口企业存在演变为更劣质企业的可能性。为了反映出口企业内部的结构性差异，本文接下来依据企业出口强度的不同考察了不同出口

4、强度企业的出口学习效应，而且采用了创新这一更直接的指标来检验企业的出口学>---．7．研究表明，短期内，出口企业总体上也存在学习效应，印证了以生产率检验出口学习效应得出的结论。与此同时，还发现出口学习效应存在显著的结构性特征，出口强度低的企业出口学习效应非常强，而出口强度高的ITl企业出口学习效应不显著甚至为负。这表明，企业的出IZl学>-j效应不仅会在时间上动态衰竭，而且会因企业的出口方式的差异而不同。基于出口主体的二元性，本文最后考察了外商投资企业对本土企业的出口溢出问题。研究表明，外商投资企业对本土企业既存在出口挤出效应，也存在出口溢出效应，而且依外

5、商投资企业来源的不同以及出口强度的不同，对本土企业的出口产生的影响也存在结构性差异．针对上述经验研究结论，本文结合中国的转型背景对经验研究结果进行了解释。总体而言，本文认为，中国企业出口利益的获取仍然依赖于国内的制度环境，如果中国企业缺乏内生的学>-j动力，即使进入国际市场，也很难提高企业的内生增长能力，中国企业出口大而不强的局面也难以改变。关键词：出口；学>--j效应；溢出效应；挤出效应；制度IVAbstractThispaperdiscussestheeffectofexportonfn-m’Sperformance，especially,greata

6、ttentionispaidtotheroleofexportincultivatingfirm’Sendogenousability,suchasproductivityandinnovationability．Accordingtothechannelthatexportinfluencesfirm’Sperformance，thispaperstudystheeffectofexportintwodimensions：oneistotestthedirectimpactofexportonexporters’performance，theothero

7、neistotesttheindirectimpactofexportonno—exporter’performance，whichisresultedfromtheinteractionbetweenexportersandno—exporters．Astothefirstdimension，thispaperstudysthe“learningeffect”ofChinesenativeexporters，thefocusistotestthedynamicchangeof‘‘learningeffect’’andthestructual‘‘learn

8、ingeffect’’ofexporterswithdiffere