专用性视角下军事人力资本投资研究

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1、分类号VDC博士学位论文密级专用性视角下军事人力资本投资研究Researchonthemilitaryhumancapitalinvestmentfromtheperspectwe01：specltiCltV■n●一●作者姓名：柯闻秀学科专业：管理科学与工程学院(系、所)：商学院指导教师：黄健柏教授论文答辩日期丝：』：兰答辩委员会主席中南大学2012年5月原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，

2、也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。储签名：缀日期．丝年_鱼月三日学位论文版权使用授权书本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。作者签名：羞塑避导师签石盘生日期

3、：趔年』月立日摘要IllllIIIllllllllUIllIY2196971专用性是军事人力资本的一个重要特性。军事人力资本的专用性降低了它在军事领域外获得收益的能力，使军事人力资本投资通过“市场”交易不能形成社会最优的投资量，因此必须设计相应的制度安排使军事人力资本投资达到最优水平。本文从资产专用性的视角，以新制度经济学理论为基础，运用规范分析和数理模型化等方法，分析了军事人力资本投资的“套牢”特性，针对“套牢”导致的专用性投资不足和专用性与通用性投资结构不均的问题，设计合理的投资分担、保护、激励和补偿机制，以促进专用性投资和投资

4、结构的均衡。本文主要研究成果如下：1、从现象和理论两个角度分析了军事人力资本投资的“套牢"特性。通过对军队院校学员和退役军人在服役期间投资行为调查，发现军人个体偏好军民通用性人力资本投资，军事人力资本投资存在“套牢"现象。理论研究表明，军事人力资本投资的“套牢”特性源自其用途从军用领域转移到民用领域的价值丧失，“套牢”的本质是专用性准租在军队和军人之间的重新分配，“套牢”的后果是军事专用性投资不足和专用性与通用性投资结构的不均。2、构建了军队组织获取人力资本“制造一购买决策”模型和军事人力资本投资分担数理模型。“制造一购买决策”模型

5、说明了，军队一般采用“制造”方式即军队自行培养获取军事专用性人力资本；对于军民通用性人力资本，可采用“购买”方式即采用依托培养或招收普通高校毕业生。“制造一购买决策”在于军队对每一项人力资本投资的边际制造成本等于其边际购买成本时的均衡纵向规模，规模大倾向于制造，反之倾向于购买。投资分担模型说明，如果军队与军人两投资主体的成本分担系数K是军队政策决定的外生变量，则军队和军人的投资动机是冲突的；如果K为模型的内生变量，则军人努力程度与投资收益相联系，可以激发军人的积极性。3、探讨了专用性军事人力资本投资的保护。为保护军队与军人雇佣双方专

6、用性人力资本投资，固定工资合约优于灵活工资合约。军事人力资本专用性程度和工作可分割性的不同影响军队组织的治理方式。对于专用性强的人力资本，如某些特殊的军兵种，采取长期雇佣合约有助于促进专用性人力资本的投资；对于通用性人力资本，由于有外部劳动力市场的相对充足供给，如普通高校毕业生应征入伍，则可以采取灵活性的短期合约。通过内部晋升选拔人才是军队惯常的做法，良好的内部晋升制度，有利于保持军官队伍的稳定性，增强军人提升能力和努力工作的意愿。4、探讨了专用性军事人力资本投资的激励。军事人力资本投资收益分配格局取决于军队与军人谈判力的大小。在军

7、队与军人的静态博弈中，最优策略显然是双方的合作，实现投资共赢。当军队和军人多次有限度博弈时，期初军队具有来自外生谈判力差异的优势，军人谈判力低，其威胁不可置信。但随着军人人力资本存量的增加，谈判力的增强，博弈重复次数增多，军事人力资本所有者获得的收益份额越大。5、探讨了专用性军事人力资本投资的补偿。经济补偿本质上是一种激励措施。为使军人安心于本职工作，国家在军人退役时应对其职业转换成本和特殊的机会成本、生理(心理)成本、风险成本在经济上给予补偿。因此，有必要提高现行经济补偿标准，差别对待专用性和通用性人力资本经济补偿的比例和标准，实

8、行不同地区退役金差额补贴、健全经济补偿运行机制和完善经济补偿配套措施。6、设计了调查问卷并验证了主要的研究结论。为验证理论模型的分析基础和研究结论，设计了针对转业安置和自主择业人员与普通高校毕业生的调查问卷，实证结果支撑了理论分析的研