社会资本、行为环境与腐败均衡的演化机制研究

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1、分类号学号M201074497学校代码10487密级硕士学位论文社会资本、行为环境与腐败均衡的演化机制研究学位申请人：彭亚平学科专业：行政管理指导教师：刘启君副教授答辩日期：2012年12月24日IAThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterSocialCapital,BehavioralEnvironmentandtheEvolutionaryMechanismofCorruptionEquilibriaCandidate:PengYapingMajor

2、:PublicAdministrationSupervisor:Assoc.Pro.LiuQijunHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.ChinaDECEMBER,2012II独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日

3、学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打―√‖）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日III华中科技大学硕士学位论文摘要本文将社会资本纳入分析框架，从微观层面深入到腐败均衡的运行机制，尝试给出一般意义上的腐败稳定均衡形

4、成以及演化机制，并佐以实证检验。通过梳理出腐败研究领域的趋势和进展，作者试图阐明本研究的定位以及努力方向。在将容易混淆的寻租与腐败做出概念上的区分后，说明了腐败形成机制理论进展以及目前理论和实证上的困难。由腐败行为隐蔽性、参与者多维人格诉求以及环境依赖性等原因导致的困难，要求在理论上引入经过严格界定的其他社会科学概念作为内生变量，并审慎地将其程式化，以描述个体间合作并拒绝腐败的可能性；在研究工具上使用演化博弈论，处理既有环境约束下人群的交互作用以及该作用下既有环境的演变；在实证方法上采取特定领域的微观数据，从主体、动机和行为模式等方面更好地测度腐败。接下来

5、，作者致力于解释社会为什么会形成高低稳定的腐败均衡，并推导出腐败系统向稳定均衡收敛的过程、路径形成以及改变的条件。分析表明，在给定环境下，如果社会成员非集体理性行为不受约束，腐败将成为行为人的占优策略，全社会也会因之陷入高腐败均衡―陷阱‖；在模型引入社会资本因素后我们发现，在腐败成本既定的情况下，成员间自发的信任感会约束其从事腐败活动的概率，系统形成多个均衡解，从而使社会摆脱―陷阱‖。在多期腐败系统中，多个可能的均衡会向两端收敛，形成高低这两个稳定均衡，收敛的过程可分别称之为高低腐败路径。在其过程中，信任程度的大小是决定系统在长期将走向何种（高或低）腐败路

6、径的关键。另外，腐败路径的变更则取决于当期社会成员道德特质、信息透明度和反腐行政力量等突变因素的影响。最后，我们针对上述结论，设计各主要变量所对应的指标，历时一年多，采集了来自全国艺术招考的腐败数据。在对微观大样本数据集进行多个逻辑回归，并绘出腐败趋势模拟图后，基本验证了理论部分所做假设。关键词：寻租与腐败；行为环境；社会资本；腐败均衡；演化机制I华中科技大学硕士学位论文ABSTRACTThisarticlestudiescorruptionevolutionandmodelsendogenouslythemicromechanismthatdecides

7、thetransitionofcorruptionequilibriabycapturesocialcapitalintheanalysis.Thefirstpartisliteraturereview.Throughmakingsystematicsurveyofstudiesrelatedtocorruption,weattempttofindthedirectionourstudyaimsto.Obviously,clarifytheconceptualconfusionwithrent-seekingandcorruptiongivetheexac

8、tlyobjectwetrytostudy.It‘satoughj