政府和社会资本合作(ppp)项目风险演化机制研究

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1、政府和社会资本合作(PPP)项目风险演化机制研究［摘要］政府和社会资本合作(PPP)模式能够减轻政府的财政负担，同时可以提高项目实施的效率。本文首先分析PPP项目风险类别，然后研究了PPP项目风险产生的原因及演化机理。PPP项目风险演化机理的研宄有助于分析项目风险产生的内在原因，从而有效降低项目风险，为PPP项目顺利实施提供保障。［关键词］PPP项目；风险演化；演化机理doi：10.3969/j.issn.l673-0194.2016.16.000［中图分类号］F283［文献标识码］A［文章编号］167

2、3-0194(2016)16-0-020引言李克强总理提出要吸引社会资本进行公共基础设施建设和公共产品及服务的提供，一方面，可以有效缓解国家财政支出的困难，加速公共基础设施建设和公共产品及服务的提供；另一方面，可以激活社会资本，发挥社会资本方的灵活高效的作用，进一步转变政府职能，实现政府从大包大揽逐渐向监督管理的角色转变。同时，也解决了大量闲置社会资本没有好的投资去向的难题，实现了公共基础设施建设和公共产品及服务的提供与社会资本的有效对接。PPP项目风险演化机理的研宄有助于政府和社会资本方有效降低项目风

3、险，提高项目实施的成功率和项目绩效。同时，PPP项目的顺利及有效实施，能够有效缓解政府公共财政投入不足的压力，为社会资本找到了一条相对理想的投资渠道，进一步转变了政府的职能，对促进社会和经济的持续、健康、稳定发展，具有重要的意义和价值。1政府和社会资本合作项目风险PPP项目风险识别是一个动态的、系统的过程。风险识别的全过程即风险识别、风险分析、风险评价、风险应对、风险分担与风险监控循环进行的过程。通过风险分析与识别，把PPP项目风险分为：政治风险、法律风险、金融风险、市场风险、信用风险、完工风险、环境风

4、险、运营风险、腐败风险和不可抗力风险等十大类风险。政治风险包括国家风险、政策稳定风险、政府信用风险；法律风险包括法律环境变化风险、法律认知风险；金融风险包括通货膨胀风险、外汇风险、利率风险；市场风险包括市场价格风险、市场竞争风险、市场需求风险；信用风险包括道德风险、非道德风险;完工风险包括延迟风险、中途停工风险、费用超支风险；环境风险包括生态环境风险、工程地质风险、自然灾害风险；运营风险包括技术风险、资源风险、能源和原材料供应风险、经营管理风险；腐败风险包括政府官员腐败风险、制度机制腐败风险；不可抗力风

5、险包括自然灾害风险、政治形势变化风险。风险识别的不仅包括项目中己经发生的风险，还包括项目中潜在的各种风险，当现实情况发生变化时，项目可能出现的新的风险。也即是说，风险识别应该考虑到PPP项目风险的方方面面，不遗漏任何一种风险，不给项目的运行埋下隐患。2PPP项目风险演化分析2.1PPP项目风险演化系统架构运用系统动力学理论，基于PPP项目复杂系统思想，提出政府、社会资本方和公众三者协同的PPP项目风险演化系统的概念、结构特征以及各子系统之间发展过程（如图1所示）。分析如何通过政府、社会资本方以及公众子系

6、统之间的协同作用，从而实现PPP项目系统风险的最小化，为之后的研宄奠定基本的方向，以此促进PPP项目的顺利实施，并实现政府、社会资本方和公众的多赢。2.2PPP项目风险演化机理分析PPP项目风险演化系统，在外界环境信息交流、外界能量交流和外界环境物质交流3个条件下形成的，3个重要组成因素分别是政府、公众和社会资本方。而三者拥有不同的功能机制，政府部门行使管理机制，社会资本行使运营机制而公众行使生态机制。三者的关系也构成了整个风险框架的核心，公众与政府之间。公众为政府提供了社会回报，政府为公众提供服务。公

7、众从社会资本方购买服务，社会资本方为公众提供产品。在政府与社会资本方之间，政府与社会资本方互利合作，而社会资本方的建设运营为政府带来了社会经济效益的提高。三者中对风险的分配是整个架构的关键，在三者分担整个项目风险时，首要原则是让三者中对风险有着最强控制力的一方来主要承担，同时还要遵从着分担最多风险的一方要获得最大的利润。为了保证三者之间权利和义务的平衡，在合同中应设置相应的条款，当出现对项目有利的变化时，要进行对称性的风险分配。风险分配作为风险管理的一个重要环节，应当贯穿项目合同期的全过程，公共部门和私

8、人部门应该采用有效的措施管理各自分担的风险并尽可能帮助对方管理风险，从而保证项目的正常进行。2.3PPP项目风险形成路径及因果关系图分析PPP项目投资巨大，历经的周期较长，涉及的利益相关方较多，在项目全生命周期中研宄风险演化过程及发展机理显得尤为重要。借助PPP项目全面风险演化系统，通过系统工程学的相关知识探宄PPP项目全面风险演化机理。下面选择几个重要的风险进行分析。2.3.1金融风险形成机理分析金融风险因素由外汇风险、利率风险及通货膨胀