人力资本产权实现机制与经济效率

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1、⑧论文作者签名：主左!墓指导教师签名：弋三立!姐论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评I弼人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：篷墨堡!塑丝查塑!!垫建查迨!蛩耸筮兰璺。盈丕当答辩日期：—j堕q_—止丝旦—一。．一I㈥IIIIIIIIIIllllrIII}Y1894217浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的石耳究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿态鲎或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料

2、。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位沦文作者签名：铬』蒡签字R期：∥。ff年工一月夕。同学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解逝鎏盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盛，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：彳会摹签字R期：莎‘1f年岁月歹口目跏签小一q签字日期：弘c『年厂月?。同致谢时光如梭，两年的硕士生涯就

3、要结束了。两年中，我成长不少。这个成长与导师姚先国教授的悉心教导是断然不能分开的。姚老师渊博的知识储备，严谨的治学态度，豁达的待人之心，精炼的处事之道⋯⋯无一不是我终生学>--j的榜样。我尤其从姚老师身上学到的，是一定要明确自己的目标，然后朝着这个目标不断前进。本文从最初的选题、开题，到论文结构的安排，观点的提炼，最后结文，姚老师都给予了精心的指导。我之所以选择人力资本产权这一主题，是因为我对劳动关系理论和新制度经济学的浓厚兴趣，也因为姚老师在这方面已经有了很多的积累。论文中的很多观点都是从姚老师的以往研究中萌发出来的，有些观点则是在与他探讨时灵光闪

4、现的．在论文的写作过程中，每每遇到困难而失却信心时，姚老师总是鼓励我，帮助我，给我信心和力量。感谢郭继强教授、乐君杰教授、钱雪亚教授、曹正汉教授在学术上对我的大力帮助。感谢姚门的师兄、师姐、师弟、师妹们，他们不仅在学术上帮助我，更让我感觉到家的温暖。金樟森同学在论文的计量方法上给予我很大帮助，在此表示衷心的感谢。感谢王丽群同学，正是在她的帮助下，我才得以进入浙江大学学习。最后，我要感谢我的父母。多年来，他们含辛茹苦，把我从山村送到城市，从婴儿养成大人，他们已经付出了他们力所能及的一切。我衷心地祝愿他们健康、幸福!摘要入力资本产权的实现既是一个重要的理

5、论问题，也是一个迫切的实际问题。和谐劳动关系的构建需要我们转变资本主导型的企业治理模式，将人力资本放在与物质资本平等的位置上，在此基础上实现二者的合作与权益的分享。全文研究如下3个问题：(1)企业内部人力资本产权的实现机制；(2)人力资本产权制度与企业效率之间关系的实证研究；(3)我国人力资本产权实现的宏观制度条件。人力资本在企业中具有重要的作用，且随着教育和培训的发展，人力资本已有较大的积累，由此带来的人力资本升值必然会诱致企业制度的变迁．人力资本可以多种方式分享企业剩余和控制权。我国国有企业经历了曲折的人力资本产权制度的变迁，其中不乏积极有益的探

6、索。我国人力资本产权安排与企业效率具有正相关关系。由于市场、政策、资金及企业治理模式的差异，不同行业人力资本产权制度对企业的经济效率有不同的影响，上市公司的数据证实了这个假设。宏观因素对于人力资本产权实现的影响是重要的，而且这种影响会深入企业微观的产权制度安排。首先要保证劳动者享有充分的人力资本自由配置权，这是建立人力资本市场的前提；其次，要突破人力资本市场的“二元结构”问题，建立统一的人力资本市场；第三，要建立一套人力资本市场的风险防范机制；最后要创造一个公平的人力资本市场竞争环境。关键词：人力资本产权实现机制经济效率宏观制度条件AbstractT

7、herealizationofpropertyrightsofhumancapitalisnotonlyatheoryissueofgreatimportance，butalsoarealityproblemofurgent．Tosubvertthecapital-orientedthinkingmodeofenterprisemanagement，anachequalweighttobothhumanandmaterialcapital，andmakeitcometruethecooperationandsharingofbothcapitalsu

8、nderanequalcircumstanceisaprerequisitefortheestablishm