论人力资本产权与人力资本效率

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1、论人力资本产权与人力资本效率 　　摘要：无论是马克思主义的产权观还是西方产权理论，都强调产权对效率的重要作用。人力资本具有鲜明的产权特征，充分发挥人力资本产权的功能，可以极大地提高人力资本效率。探讨人力资本产权对人力资本效率的影响并进行有效的制度设计，对提高人力资本效率具有重要意义。 关键词：产权；人力资本产权；人力资本效率 一、人力资本及其产权特征 　　20世纪60年代舒尔茨提出人力资本理论，强调了人力资本在经济增长和制度变迁中的重要作用。所谓人力资本，是指凝结在人身上的知识和技能。在知识经济时代，人力资本已成为创造社会财富最重要的资本，掌握着先进知识和技能的高素质劳动者成为一

2、种稀缺资源，对企业的成长和竞争力起着决定性作用。 　　产权经济学认为，产权是产权所有者拥有的，在一定条件下其他经济行为个体允许其以产权所确定的方式行使的权利，它是在契约双方达成协议条件下的一种行为权。人力资本既然是财产的一种形式，就应当与物质资本一样具有产权。德国学者柯武刚认为：产权不仅能附着于有形资产，也能附着于可识别的知识上。个人和组织有权享有其拥有的资产，有权以其自主确定的方式运用这样的资产，有权占有源于资产运用的收益，有权按其认为合适的方式处置其资产。 　　所谓人力资本产权，是指人们围绕或通过财产而形成的经济权利关系。人力资本产权是一个复杂的体系，既可以是指完整的产权体系，

3、即一组产权或一束产权，也可以是指单个的产权，或由其派生出来的子权利。人力资本产权主体是指与人力资本财产相关的经济责任、权力、利益的承担者或管领者。人力资本产权包含着人力资本产权投资、使用、收益和处置等一系列经济关系。 　　人力资本的产权特性是基于其潜在的经济价值和稀缺性，同时与其人身依附性和交易性密切相关。人力资本是投资的结果，显然具有经济价值。其稀缺性表现在投资大、周期长、形成途径少，面临外部环境不确定性因素多等问题。高级的、具有稀缺性的劳动力才具有人力资本的价值，初级、劳动力的劳动只是一种体力的消耗。 　　人力资本产权化的实质，是赋予人力资本对等的产权权能、权益和权责，使人力资

4、本与物质资本等要素共同参与收益分配和风险承担。对人力资本所有者来说，就是享有剩余索取权和剩余控制权。 二、人力资本产权与人力资本效率 人力资本产权与人力资本投资效率 　　人力资本投资是增加人力资本存量的途径。人力资本产权制度是人力资本投资的重要激励机制。人力资本投资具有以下特征：一是时间长。一个人从接受初等教育到完成高等教育一般需要十几年的时间。二是投资大。人力资本投资需要花费大量的货币成本、时间成本和机会成本。三是风险高。人力资本投资的成本发生在现在，其收益却发生在未来，而未来意味着不确定性，且时间越长风险越大。风险还来自信息的不充分、市场环境的变化和生命风险。在没有产权制度的

5、保护下，由于人力资本投资者和收益者不同而产生的成本收益承担主体不同的缺陷，将导致人力资本投资的不足。 　　人力资本产权的保护程度决定了人力资本的投资价值。资本是能够带来未来收入流的资产。只有当人们预期到未来的巨大收益时，才有兴趣进行人力资本投资，否则就不愿意进行投资。贝克尔认为“唯一决定人力资本投资量的最重要因素可能是这种投资的有利性或收益率”。人力资本产权明晰化，使人力资本的投入者能享有人力资本的产权，获得人力资本带来的收益，这样就可以引导大量社会资源参与人力资本的投资：个人会投入更多的时间、精力和资金用于学习；企业会下大力气培训员工，各级政府会积极主动地增拨教育经费；社会力量办学

6、的积极性也会更加高涨。而且人力资本参与企业产权安排，将增强其载体的归属感，刻苦钻研技术，产生强烈的“干中学”动机，主动参与知识培训，培训效果也会大大提高。 人力资本产权与人力资本使用效率 　　人力资本使用主要解决“如何合理地组织、管理、开发特定岗位上的人力资本，使其发挥最大潜能”，使用效率体现在人力资本投入与产出的对比。 　　人力资本产权的激励和约束功能有利于提高企业人力资本的使用效率。由于人力资本的使用效率在很大程度上取决于个人努力是否与其回报紧密相连，即权利与责任是否紧密相连，而一个有效的人力资本产权制度，能使人力资本产权主体的权利和责任都尽可能明确、对称，从而使个人拥有足够

7、的激励去从事创造性的经济活动，又有足够的约束使个人尽可能避免因犯错误所造成的效率损失。在人力资本产权确立的条件下，人力资本载体在风险和不确定性中会尽最大可能使用其知识、技术、经验，在无人监督时从不偷懒且勤勤恳恳，其原因是经济利益与人力资本供给多少存在直接和对称的关系，供给的人力资本越多，所获的经济利益越多，外人不能采取任何手段侵犯其利益。当然，人力资本产权主体既通过人力资本的供给获得相应收益，同时也承担相关成本，利益成本共担最终促使人力资本产权