《证券交易》课程辅导1

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1、《证券交易》共有8章内容。第一章证券交易概述本章共有4节内容。第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（三）证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类（重点，考点众多，请同学们仔细阅读）股票交易债券交易（三）基金交易（四）金融衍生

2、工具交易1、权证交易2、金融期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易。第二章证券经纪业务　　　　　　　　本章共分六节内容第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的基本含义1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点）3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。4、证券经纪商的定义及作用二、证券经纪关系的确立经纪关系的建立1、签定《证券交易委托代理协议书》2、开立证券交易结算资金账户委托人、证券经

3、纪商的权利与义务（一般了解）经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点）三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现）业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户管理（一）证券账户的种类（二）开立证券账户的基本原则合法性（重点[此文转贴于贵州学习网http://WWW.gzu521.COM]掌握不准开户的情况）真实性（三）开立证券账户的要求1、境内自然人开户要求2、境内法人开户要求3、境外投资者开户要求4、特殊法人机构证券账户开立要求（四）证券账户挂失与补办（五）证券账户查询*二、证券登

4、记（2007年教材较2006年变换较大）（一）初始登记1、股份登记2、基金登记3、债券登记（二）变更登记1、证券过户登记2、其他变更登记（三）退出登记第三章经纪业务其他事项　　　　　　　　　本章共分8节第一节网上发行的申购一、网上发行的概念和类型网上发行的概念网上发行具有经济性、高效性特点。网上发行的类型1、网上竞价发行网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。2、网上定价发行网上定价与竞价发行的区别2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。（3）2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度。*二、股票上网发行资金申购程序（20

5、07年教材较2006年变化较大）（一）基本规定1、申购单位及上限2、申购次数3、申购配号4、资金交收（二）操作流程（重点掌握）1、投资者申购2、申购资金冻结3、验资及配号4、摇号抽签5、中签处理6、申购资金解冻7、结算与登记（三）网上发行(资/料来.源,于:ｇzu５2１学;习/网]ｇzu５2１.ｃoｍ与网下发行的衔接1、发行公告的刊登2、网上发行与网下发行的回拨3、网下股份登记（四）有关事项的补充规定三、网上增发新股申购特点（一）定价方式（二）申购权及价格的确定（三）优先认购权第二节公司行为服务一、公司行为概念二、分红派息上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程深圳证券交易所

6、上市证券分红派息的操作流程三、配股缴款配股权证及其派发、登记认购配股缴款的操作流程四、可转债转股五、股东大会网络投票（重点掌握）2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。沪、深证券交易所的网络投票系统中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统。第四章证券自营和资产管理业务　　　　　　　本章共分两节内容第一节证券自营业务一、证券自营业务的含义与特点（一）证券自营业务的含义1、自营业务的四层含义2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券（二）证券自营业务的特点（重点掌握）1、决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自

7、主性选择交易品种、价格的自主性2、交易的风险性3、收益的不稳定性二、证券公司证券自营业务的管理（一）证券自营业务的决策与授权（二）证券自营业务的操作管理（三）证券自营业务的风险监控1、自营业务的风险法律风险市场风险经营风险2、自营业务风险的监控（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点）（2）自营业务的(资/料来.源,于:ｇzu５2１学;习/网]ｇzu５2１.ｃoｍ内部控制3、证券自营业务信息报告三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握）（一）禁止内幕交易1