项目名称会计师事务所从事证券期货业务资格审批

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1、项目名称：会计师事务所从事证券期货业务资格审批项目编码：990011.办事流程图2.申请材料示范文本3.会计师事务所从事证券、期货业务批复文件样式4.常见错误示例及解析5.常见问题解答11.办事流程图网网上上申申请请预预约约送送件件时时间间申申请请人人现现场场提提出出书书面面申申请请，，并并提提交交材材料料5个工作日财财政政部部受受理理窗窗口口接接件件一一次次性性告告知知申申请请人人补补齐齐全全部部材材料料会会计计司司审审查查材材料料不不予予受受理理决决定定，，告告知知申申请请人人材料齐全符合法定形式受受理理，，财财政政部部、、证证监监

2、会会联联合合审审查查证监会公公示示会会计计司司审审查查材材料料审证查监材会料审查材料联联合合实实地地检检查查（（时时间间另另计计））20个工作日（实地核查时间不计入）联联合合审审批批准准予予许许可可不不予予许许可可制制作作决决定定文文件件、、制制作作不不予予许许可可通通资资格格证证书书知知书书通通知知申申请请人人领领取取10个工作日审审批批结结果果申申请请人人取取得得审审批批结结果果，，办办结结22.会计师事务所证券资格申请表会计师事务所名称：成立批准设（请填写批批准设立（取得执业证执业证（执业证书年月日时间立机关准部门全称）文号书文件

3、的文号）书编号的编号）法定代表人或主任会计师负责人联系电话传真电子邮箱邮政编码通讯地址会计师事务所员工注册会计师人。通过考试取得注册会计师证书的注册会师总数（含分所）人，其中最近五年连续执业的人。（含分所）万元上一年度审计业务（请填写申请会计师净资产万元收入（含分所）事务所（含分所）取得的审计业务收入）累计职业职业保险累计赔偿万元万元风险基金限额（含分所）注册会计师通过考试的注上一年度审计业分所名称负责人人数册会计师人数务收入（万元）合计——最近三年是否有在执业活动中受到行政处罚或刑事处罚（含分（请说明处罚或处理部门、作出处所）、因欺骗

4、等不正当手段取得证券资格后被撤销资格、因隐瞒罚或处理的日期，以及相关文号）有关情况或者提供虚假材料被不予受理或不予批准的情形我所申请证券、期货相关业务资格，并保证本申请表所填报内容及所附申请材料真实。主任会计师会计师事务所（签名并盖章）（盖章）（如两个职务并存，由首席合伙人签名盖章）年月日注：1.本表由申请人从财政部网站自行下载后，采用幅面为209×295毫米的纸张（相当于A4纸张规格）打印后填写。2.需随本表同时提供的附件材料目录，可通过财政部行政审批服务大厅或门户网站查阅本许可事项的《服务指南》，下同。33.会计师事务所从事证券、期

5、货业务批复文件样式（供参考）①授予许可决定书样式关于批准××会计师事务所从事证券期货相关业务的批复财会函〔20××〕××号××会计师事务所：你所申请证券、期货相关业务许可证的申请及相关材料收悉。现批复如下：一、根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2007〕6号，2012年1月21日由财会〔2012〕2号修订），经财政部、中国证监会审核，同意你所从事证券、期货相关业务，授予证券期货业务许可证。二、你所应持续符合证券期货业务资格条件。根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通

6、知》，你所应当于每年5月31日前向财政部、证监会报送年度报备材料；发生重大事项变更时，应及时向财政部、证监会报备。三、从事证券期货业务的注册会计师和其他从业人员，应严格遵守国家有关法律、行政法规、《中国注册会计师执业准则》和职业道德，并对执业行为和执业质量承担责任。财政部证监会××年××月××日43.会计师事务所从事证券、期货业务批复文件样式（供参考）②不予许可决定书样式关于不予许可××会计师事务所从事证券期货业务的决定财会函〔20××〕××号××会计师事务所：你所申请证券、期货相关业务许可证的申请及相关材料收悉。经财政部、证监会审核，

7、发现以下事实或问题：鉴于你所的申请不符合《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2007〕6号，2012年1月21日由财会〔2012〕2号修订）的规定，财政部和证监会决定不予许可。如对本次决定不服，你所可以自接到本决定之日起60日内，依法向财政部或证监会申请行政复议，也可以在六个月内依法向人民法院提起行政诉讼。财政部证监会××年××月××日5填写错误，应为财政部4.常见错误示例及解析（供参考）门批准设立会计师事务所（取得执业证书）会计师事务所证券资格申请表的文号会计师事务所名称：执业营业成立批准设批准设

8、立执业证书证书执照填写错误，应为会计时间立机关文号编号编号编号师事务所执业证书主任会计师同时填写××职务、××职务等多个职务编号（首席合伙人）联系电话传真电子邮箱填写错误，如两个职务并存，填写首席合邮政编码