会计师事务所从事证券 期货相关业务管理办法.doc

《会计师事务所从事证券 期货相关业务管理办法.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、附表1会计师事务所证券资格申请表会计师事务所名称：成立时间批准设立机关批准设立文号执业证书编号主任会计师（首席合伙人）联系电话传真电子邮箱通讯地址邮政编码会计师事务所员工总数（含分所）注册会计师人。其中最近持有注册会计师证书五年连续执业的人（含分所）。上一年度审计业务收入（含分所）万元净资产万元累计职业风险基金万元职业保险累计赔偿限额（含分所）万元分所名称负责人注册会计师人数上一年度审计业务收入（万元）……………………合计——最近三年是否有在执业活动中受到行政处罚或刑事处罚（含分所）、因欺骗等不正当手段取得证券资格后被撤销资格、因隐瞒有关情况或

2、者提供虚假材料被不予受理或不予批准的情形我所申请证券、期货相关业务资格，并保证本申请表所填报内容及所附申请材料真实。主任会计师会计师事务所(首席合伙人)（签名并盖章）（盖章）年月日省级财政部门意见：经办人签字：省级财政部门（盖章）年月日注：本表由申请人自行下载后，采用幅面为209X295毫米的纸张（相当于A4纸张规格）打印后填写，下同。附表3会计师事务所年度审计业务收费情况表会计师事务所名称（盖章）：填报日期年月日序号客户名称业务类型报告意见类型收费金额（万元）合计————注：1、业务类型栏内分以下情况填列：A:首次公开发行证券公司审计;B:年

3、度报告审计C:中期报告审计;D:验资。如有其他类型审计业务，请详细填写该审计业务的性质。2、收费总额满6000万元人民币时，可不再填写。3、本表行数不足时，可自行添加。附表4会计师事务所合并变更备案表合并后会计师事务所名称合并基准日工商变更登记日主任会计师（首席合伙人）联系电话电子邮箱传真通讯地址邮政编码合并后会计师事务所员工总数（含分所）注册会计师人。其中最近五年持有注册会计师证书且连续执业的人（含分所）。合并后会计师事务所净资产（万元）合并后会计师事务所职业风险基金（万元）合并后会计师事务所职业保险累计赔偿限额（万元）合并原因合并前各方名称

4、主任计师注册会计师人数上一年度审计业务收入（万元）……......…………合计——谨此保证，本表所填报内容及所附证明材料真实。主任会计师（签章）（首席合伙人）会计师事务所（盖章）年月日附表5会计师事务所分立变更备案表分立后会计师事务所名称分立基准日工商变更登记日主任会计师（首席合伙人）联系电话电子邮箱传真通讯地址邮政编码分立后会计师事务所员工总数（含分所）注册会计师人。其中最近五年持有注册会计师证书且连续执业的人（含分所）。分立后会计师事务所净资产（万元）分立后会计师事务所职业风险基金（万元）分立后会计师事务所职业保险累计赔偿限额（万元）分立前

5、会计师事务所名称分立前会计师事务所成立时间取得证券资格时间主任会计师(首席合伙人)证券资格证书编号分立原因谨此保证，本表所填报内容及所附证明材料真实、完整。主任会计师（签章）会计师事务所(首席合伙人)（盖章）年月日附表6会计师事务所名称变更登记表原名称现名称批准设立时间批准设立机关批准设立文号主任会计师（首席合伙人）联系电话取得证券资格时间证券资格证书编号作出名称变更决议时间工商变更登记日变更原因其他需要说明的事项谨此保证，本表所填报内容真实。主任会计师（签章）会计师事务所（首席合伙人）（盖章）年月日附表7会计师事务所其他重要事项变更登记表主任

6、会计师变更原主任会计师现主任会计师合伙人变动增加合伙人（名单）减少合伙人（名单）备注谨此保证，本表所填报内容真实。主任会计师（签章）会计师事务所（首席合伙人）（盖章）年月日附表8会计师事务所设立分所备案表会计师事务所名称：填报日期年月日新设分所负责人联系电话电子邮箱传真通讯地址邮政编码取得证券资格时间证券资格证书编号新设分所注册会计师人数备注谨此保证，本表所填报内容真实。主任会计师（签章）会计师事务所（首席合伙人）（盖章）年月日附表9会计师事务所基本情况表会计师事务所名称：填报日期年月日主任会计师联系电话电子邮箱传真通讯地址邮政编码上一年度末员

7、工总数（含分所）上一年度末注册会计师人。最近五年持有注册会计师证书且连续执业的人（含分所）。上一年度合伙人变动情况新增上一年度末净资产（万元）上一年度审计业务收入（万元）（含分所）退出上一年度从事证券业务收入（万元）（含分所）职业保险累计赔偿限额职业风险基金注册会计师数量变动情况上年初上年转入上年转出上年末注册会计师人数（含分所）最近五年持有注册会计师证书且连续执业的注册会计师（含分所）分所名称负责人注册会计师人数上年业务收入合计——上一年度因违法违规受到处罚情况（含分所）谨此保证，本表所填报内容及所附证明材料真实。主任会计师（签章）会计师事务

8、所(首席合伙人)（盖章）年月日附表11会计师事务所整改计划表会计师事务所名称取得证券资格时间证券资格证书编号主任会计师(首席合伙人)联系电话电子邮件传