《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》

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1、附件1全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2017年6月修订）为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指南。一、股票挂牌办理流程（一）股东开户主办券商应协助申请挂牌公司在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报送申请挂牌文件前，完成股东证券账户的开立工作。如股东存在外资、个人独资企业等特殊情形的，应根据中国证券登

2、记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）的有关规定办理。（二）中国结算在线业务平台注册申请挂牌公司应在收到全国股转公司出具的申请挂牌材料受理通知书后，在中国结算北京分公司网站http://www.chinaclear.cn/在线业务平台（以下简称“在线业务平-15-台”）办理注册，取得中国结算北京分公司发放的U-KEY及用户手册，用于办理股份登记等相关业务。（三）申请证券简称和证券代码申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一并提交《证券简称及证券代码申请书》（见附

3、件1），并由主办券商将拟定的证券简称填报在全国股转系统业务支持平台（以下简称“BPM系统”）申请挂牌公司基本情况中。证券简称原则上从公司名称中选取不超过八个字符（单字节字符）且应避免与已挂牌公司和上市公司重复。（四）取得同意挂牌函、证券简称及证券代码、完成缴费申请挂牌公司股票挂牌申请经全国股转公司同意后，主办券商可在BPM系统“挂牌审核管理”模块中的“待确认归档”任务栏找到已经获得同意挂牌的项目，完成归档后，在“挂牌项目”栏目中查询、下载同意挂牌函。证券代码按照当日获得同意挂牌函的申请挂牌公司受

4、理编号顺序由BPM系统生成，并由BPM系统对申请的证券简称进行自动校验。完成前述事项后，主办券商可在BPM系统“股票初始登记管理”模块中的“待提交初始登记申请列表”任务栏取得证券简称和证券代码。主办券商在BPM系统“挂牌缴费管理”模块中的“待缴费”任务栏找到已经获得同意挂牌的项目，首先确认纳税人识别号、银行账号等涉税信息，然后点击缴费编号确认缴费信息。挂牌-15-缴费应在缴费单生成后10日内完成，如未完成缴费，在办理挂牌手续环节系统提示“挂牌项目未完成缴费，请完成缴费后重新提交”。实行暂免征收挂

5、牌费用的按相关政策执行。全国股转公司收到挂牌费用后为申请挂牌公司开具发票，主办券商接到通知领取发票后10日内转交申请挂牌公司。（五）办理挂牌前首次信息披露1．披露时间主办券商取得同意挂牌函、证券简称及证券代码当日，应协助申请挂牌公司通过BPM系统进行首次信息披露。2．披露文件（1）公开转让说明书；（2）财务报表及审计报告；（3）法律意见书；（4）补充法律意见书（如有）；（5）公司章程；（6）主办券商推荐报告；（7）股票发行情况报告书（如有）；（8）全国股转公司同意挂牌的函；（9）中国证监会核准文

6、件（如有）；（10）其他公告文件（如有）。主办券商登录BPM系统，在确认申请挂牌文件在已归档的前提下，进入“挂牌前信息披露”模块中的“待首次信息披露”-15-任务栏，找到待披露的项目，打开并点击“处理”即可进入传送公告页面。在该页面，系统将自动抓取上述“（1）-（6）”列示的归档稿文件，券商需要上传同意挂牌函等其他披露文件；确认无误后，选择披露日期，点击“报告报送”，披露文件将在选定的转让日15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露。（六）上传股票初始登记申请

7、表主办券商应根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定为申请挂牌公司准确计算挂牌当日可进入全国股转系统公开转让的股份数量，并于取得证券简称及证券代码的3个转让日内，在BPM系统“股票初始登记管理”模块中的“待提交初始登记申请列表”上传股票初始登记申请表，该表格为办理股份初始登记的依据。表格信息填写有误被驳回的，需修改后重新上传。（七）办理股份初始登记1．全国股转公司将申请挂牌公司的同意挂牌函和股份初始登记数据通过BPM系统传送至中国结算北京分公司在线业务平

8、台。2．申请挂牌公司取得同意挂牌函、证券简称和证券代码后，应当及时向中国结算北京分公司申请办理股份初始登记，取得电子版的《股份登记确认书》等证明文件。中国结算北京分公司通过在线业务平台将股份初始登记数据回传至全国股转系统-15-BPM系统。（八）办理股票挂牌申请挂牌公司在中国结算北京分公司在线业务平台取得《股份登记确认书》等证明文件的当日11时前，主办券商应向全国股转公司提交股票挂牌手续。股票挂牌手续包括《股票挂牌重大事项确认函》（以下简称《确认函》见附件2）和《公开转让记录表》。主办券商应根据