【考试资料】证券市场基础知识讲义

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1、GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp://www.foxitsoftware.comForevaluationonly.证券业从业考试辅导证券市场基础知识前言一、证券从业资格考试简介1.背景介绍中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。2.考试频率：一年四次。3.考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投

2、资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。4.考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。5.报名条件（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。二、对于《基础知识》科目的总体要求内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、

3、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。三、题型解析根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。2.重规则出题。如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、

4、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。如有价证券的价格问题，股东是否具有财产直接支配权等等，都具备“但是”特点，这就是反向出题。4.跨章节出题。学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目会跨章节出。如证券基础中，把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如保证金比例及扩

5、大倍数、基金份额净值等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。6.条件出题。条件出题是一个大类，如证券市场产生的原因，又如衍生品的发展动因等等，这些条件，很容易出题，多选题常见，其他题型也可以出。7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融第1页GeneratedbyFoxitPDFCreator©FoxitSoftwarehttp://www.foxitsoftware.comForevaluationonly.证券业从业考试辅导证券市场基础知识期权、证券自营与证券经纪、股票发行与债券发行等等

6、。8.根据容易混淆的内容出题。很多课程内容很容易让学员混淆，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；封闭式基金和开放式基金的利润分配的有关规定等等。这些内容，学习的时候一定要仔细。9.类别出题。例如优先股的分类、公司债的分类等等，数量庞大，需要注意。四、学习方法（一）考试特点点多面广、题量大、单题分值小。（二）学习方法1.全面系统学习。2.在理解的基础上记忆。3.抓住要点。4.条理化记忆。5.注重实用。五、应试技巧第一，考试之前要保持冷静、沉着的心态，也要有必过的信心，不能过分紧张和兴奋。第二、在考试前夕，要多看些证券

7、从业资格考试考前模拟试题及相关考点总结，对考试题型及考试整体情况有大致了解，这样才能在考试时“临危不惧”。第三，在考前应该温习书本，对书中的重点及常考内容进行重点掌握，“万变不离其中”，不管试题怎么变化，基本都能在书中找到相应出处，所以看书是考前复习的基础。第四，有证券从业资格考试经验或是参加考前培训的考生，应该对自己易错试题进行总结，及时纠正错误，通过反复练习加以改正。第五，考试时应该把握好做题时间及时间安排，切勿在某处难点卡住不放，应该保持一定的做题速度，灵活应对。第2页GeneratedbyFoxitPDFCreator©Fox

8、itSoftwarehttp://www.foxitsoftware.comForevaluationonly.证券业从业考试辅导证券市场基础知识第一章证券市场概述本章考试大纲：掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证