【8A文】ISO9011管理体系审核指南讲解.pptx

《【8A文】ISO9011管理体系审核指南讲解.pptx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、ISO9011管理体系审核指南讲解编写：Demi审核：编制部门：***部2021/8/181参与是最好的学习方式2021/8/182主要内容1、审核的由来2、审核的分类3、范围和定义4、审核基本原则5、审核方案管理6、实施内审活动7、管理评审2021/8/183审核的由来2021/8/184两个问题：1.什么是审核？2.审核的目的是什么？审核的由来审核的由来，可以追溯到古罗马时代。那时．当局的公报派出信使传达到各地。为了确保如实传达，同样清楚公报内容的“审核员”要随信使一同出发，以见证信使发布的公报是否完整、准确，并向当局报

2、告信使完成任务的情况。现在，会计行业把验证财务数据可靠性的评价活动称为即审计，评价质量或环境管理体系的符合性和有效性的活动称为审核。2021/8/185审核的目的62021/8/18客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形：1.管理体系是否符合质量体系标准的要求（符合性）2.所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）3.执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）审核的分类按照审核特征分类内部审核外部审核第一方审核第二方审核第三方审核由公司内部体系小组进行的审核。由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行

3、审核出于法律法规、行政监督或类似目的，出于认证的目的，由外部独立的组织进行审核。2021/8/187范围和定义2021/8/188本标准的范围：1.本标准提供了管理体系审核的指南：审核原则、审核方案的管理和管理体系审核的实施。2.对参与管理体系审核过程的人员的个人能力提供了评价指南，这些人员包括审核方案管理人员、审核员和审核组长。3.本标准适用于需要实施管理体系内部审核、外部审核或需要管理审核方案的所有组织。范围和定义2021/8/189定义：1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统

4、的、独立的并形成文件的过程。2、审核准则：用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。3、审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。4、审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核基本原则2021/8/1810在审核基本原则中．与审核员有关的原则主要为：1.诚实正直：职业的基础2.公正表达：真实、准确地报告的义务3.应有的职业素养：在审核中，审核员应当勤奋并具有判断力。与审核过程有关的原则主要为：1.保密性：信息安全，正确处理敏感的、保密的信息。　　2.独立性：这是审核的公正性和审核结论

5、的客观性的基础；　　3.基于证据的方法：这是在系统的审核过程中得到可靠的、有符合件的审核结论的合理方法。失败的准备，就是准备失败failtoprepareispreparetofail112021/8/18审核方案管理2021/8/1812审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排，即完整的审核实施方案。审核方案管理132021/8/18审核方案应包括在规定的期限内有效和高效地组织和实施审核所需的信息和资源，并可以包括以下内容：——●审核方案内容和每次审核的目标——●审核的范围与程度、数量、类

6、型、持续时间、地点、日程安排——●审核方案的程序--审核的整个工作流程及节点评审——●审核组的选择--审核组遵从独立性的原则，根据审核目标所需能力要求选择审核组及成员——◎审核准则，审核方法；——◎所需的资源，包括交通和食宿；——◎处理保密性、信息安全、健康和安全，以及其它类似事宜的过程。审核方案管理2021/8/1814审核方案的目标可以包括以下各项：——促进管理体系及其绩效的改进；——满足外部要求，例如管理体系标准认证；——验证与要求的符合性；——获得和保持对供方能力的信心；——确定管理体系的有效性；——评价

7、管理体系的目标与管理体系方针、组织的总体目标的适宜性。审核方案管理2021/8/1815审核的范围与程度等是根据审核的具体情况而定。审核时机：1、常规审核—按预定的时间进行（如年度审核计划）；集中全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核；2、追加审核—在特殊情况下增加的审核，组织体系、管理结构、产品结构、质量方针、目标发生重大变化时；3、外审（第二、三方审核前）。审核方案管理2021/8/1816审核方案的风险评估、过程监督及评审：1.在审核方案实施前，应对审核方案的风险、资源等进行识别及评估。2.在审核方案实

8、施过程中，应对审核方案的实施效果进行监督，确保审核方案有效实施；如果在实施过程中，发现审核目标有变化，审核范围不全时，应及时与受审核方、高层管理者进行沟通，及时修订审核方案。3.在审核实施后，对审核方案及审核结论进行评审，确定后续审核的必要性，如必要时，可以进行追加审核。实施内审活动202