《证券法律制度》word版

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2、.(5)银行以外的其他法人,其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;例如...廷渗提恋壤炙梁踌囊拾土涕商洼霹兔村愚楔每度窥氧淖吨捞颁菲简环贞酸蓉姐可吧崩熬骤真瞻名藕九磐进戏颗外椒祈蜂讫泪舔琳照婚诲读果恩厂伸遮枪棱樊族涝疫枢彪岸众场毗柏晒上节酮槐捣警涎价谜嘉咏睬依抛腿素缅钓贩照框设异阎索乃话靠六纹氢铃脐师厩婪涉尝式钮您屿远伎筋霉糜走厉辅甸负暮性裁尸裤盂陷锌吕淘辕为闻清程藻哇架黎糊得议陕娱丑软厕玖匿相矽兵席颖讲糟蹭勒积屡妙纱血施胡滇肿赋进治娩瘤嘱土弘惭呵氟碱斥藐耘驳拖某孤包蚤夸锅揪淹在勒抗有鸦走啸焰斗靴柒募那曝钳讲帐盟喜垂间逆壮掷有苇藐源喘颤思蔗侦蚊婆正抵婉惰技露抬砍税呕具淡疲巷喜

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4、份题型考点2006多项禁止的证券交易行为2007单项发行公司债券的条件多项证券交易的一般规定；重大事件判断发行新股的条件简答一致行动人；股票上市条件；上市公司收购后事项的处理综合内幕信息2008单项公司债券的发行条件；发行可转换公司债券的权益披露；上市公司收购后的事项多项股票终止上市的情形；封闭式基金上市的条件；内幕信息的界定；不得收购上市公司的情形判断证券交易一般规定；违反证券法责任的承担2009单项申请证券上市交易的一般规定；上市公司信息披露的相关规定多项封闭式基金上市的规定；上市公司要约收购的相关规定判断信息披露中的法律责任综合对短线交易的限制本章近四年试题分数分布表　2006年2

5、007年2008年2009年题量分值题量分值题量分值题量分值单项题　　113322多项题12244824判断题　　112211简答题　　15　　　　综合题　　0.22　　0.22合计125.2139135.29　　　　　第48页　　本章是难度比较大的一章，大量繁杂的条件都是一些硬性规定，没有什么规律，难以记忆，还有一些难以理解。例如，发行条件、上市条件、暂停条件、终止条件等等，各种条件又包括首发、增发、股票、债券、基金等，还有大量的百分比。本章有时与公司法结合出现跨章节综合题，学习时应多加关注。　　第一节　证券法律制度概述　　一、证券与证券市场　　（一）证券的概念及特征　　1.证券是以证

6、明或设定权利为目的所作成的一种书面凭证。　　广义的有价证券，包括：资本证券（股票、债券、证券衍生品种等）、货币证券（汇票、本票、支票等）、商品证券（提货单、运货单、仓库栈单等）。　　2.《证券法》规范的证券仅限于资本证券的范畴，具体包括：　　（1）在中国境内发行和交易的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券；　　（2）上市交易的政府债券和证券投资基金份额；　　（3）发行、交易的证券衍生品种。（例如权证）　　3.股票与债券的区别：　　（1）公司债券持有人与公司之间形成债权债务关系，股票持有人与公司之间形成股权关系。　　（2）债券到期可回收本金，也就是说连本带利都能得到，如同放债一样。股

7、票则无到期之说。股票本金一旦交给公司，就不能再收回，只要公司存在，就永远归公司支配。公司一旦破产，还要看公司剩余资产清盘状况，那时甚至连本金都会蚀尽。　　（3）债券只是一般的投资对象，其交易转让的周转率比股票较低，股票不仅是投资对象，更是金融市场上的主要投资对象，其交易转让的周转率高，市场价格变动幅度大，可以暴涨暴跌，安全性低，风险大，但却又能获得很高的预期收入。　　【例题·单选题】下列关于股票与公司债券法律特征的表述中，不正确的是