我国证券产业安全评价体系研究

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1、北京交通大学硕士学位论文我国证券产业安全评价体系研究姓名：赵金洁申请学位级别：硕士专业：财政学指导教师：蒋志敏201107摘要证券市场作为经济的晴雨表，证券产业的安全状况直接影响着我国经济的发展。虽然现阶段，诸多学者研究过证券市场发展与经济发展之间的关系问题，但还未将证券产业的发展情况上升至产业安全的高度，随着我国会融市场对外开放程度的提高，国内证券业运行情况受国际金融环境的影响越来越大，因此，及时掌握和了解国内证券产业的安全状态，有助于维护我国的金融安全和经济平稳较快的发展。本文以证券业为研究对象，以产业安全

2、理论为理论基础，结合我国证券产业的发展现状，立足于我国证券产业安全的综合评价，力求在理论上可以完善产业安全理论体系，在现实中能应用指标体系把握我国证券产业安全动态，为证券产业的政策制定提供依据。文章首先对国内外关于产业安全、金融产业安全、证券产业安全相关理论的研究现状进行综述，为本文对证券产业安全评价体系的研究奠定理论基础；其次，依据我国证券产业的发展现状，遵循评价指标体系的设计原则，按照评价指标体系的设计方法，选取证券产业生存环境、证券产业市场风险度、证券业经营机构竞争力、证券产业控制力四个模块，作为证券产业

3、安全评价体系的一级指标，在此基础上分别选取并建立相应的二级、三级指标，构建我国证券产业安全评价指标体系；最后，通过20(0---2009年的相关数据，运用层次分析法确定指标权重，对2004---2009年我国证券产业安全的发展趋势进行实证分析。关键词：证券业；产业安全；市场风险；评价指标分类号：F832．5j丝塞銮适叁堂亟±堂僮论塞△垦墨!＆△堡：!：ABSTRACTStockmarketasabarometeroftheeconomy,thesituationofthesecuritiesindustryha

4、sadirectimpactonoureconomicdevelopment．Althoughatthisstage，manyscholarsstudiedtherelationshipbetweentheeconomicdevelopmentwiththedevelopmentofsecuritiesmarkets,theydidn’trisethedevelopmentofthesecuritiesindustrytotheheightofindustrialsafety．Withtheopennessof

5、China’Sfinancialmarketsimproving,thedomesticsecuritiesmarketismoresusceptibletotheeffectsoftheintemationalfinancialenvironment．Therefore,it’Sveryimportanttolearnandunderstandthesafetyofthedomesticsecuritiesindustryandit’Shelpfultopreserveourfinancialsecurity

6、andmaketheeconomicdevelopmentmorestableandrapid．Thepaperputaneyeontheindustrysecuritytheory,combinedwiththedevelopmentsituationofChina’Sindustrialsafety,gainedafootingonthesecuritiesindustrysecurityevaluationresearch，inordertoimprovetheindustrysecuritytheory

7、andofferthebasisofmakingrightpolicies．Fellowthedesignprinciplesofevaluationindexsystemandinaccordancewiththedesignmethodofevaluationindexsystem,wechosethesecuritiesindustry’Slivingenvironment，thesecuritiesindustry’Smarketrisl(，thesecuritiesindustry’Scompetit

8、ivenessofbusinessorganizationsandthesecuritiesindustry’Scontrol弱thefirst．1evelindicatorssystem．Then,weselectedotherindicatorstoconstructthesecond．1evelindicatorssystemandthethird—levelindicators