从证券视角看海运提单的性质

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1、南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经滓明引川的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没仃公丌发农的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者日一。_。_．．_口I_lIl_l--．I_．_-l_I_-。-．．口{l__IItl．．--_1．-T---_。1．。ll，。t------l，．j-l一_，g日d3‘，tjI_，-I*__lI_-I。-I__lIl-_--I-．-

2、-_-1．---------_-lJI’．i———-Irr。、，--．，-t，·-；}一0；．-；·，t；!-一；；}t-：，i·-o内容摘要提单是海上货物运输重要的单据，也是国际贸易的核心单证之一。经过几百年的使用发展，提单已经形成一套国际通行的基本运行机制。但是，国内外海运实务和司法理论界对提单性质的把握并不统一，对于提单性质的探讨也从未停顿。原因很简单，提单在海上运输各个环节中所发挥的巨大作用，让所涉各方普遍认识到其地位不可小觑。本文共分三个部分，主要着眼于提单所具有的物权和债权性质两个方面，从证券的视角对提单的定性问题加以明晰。通过对提单所承载的职能进行分析，作者

3、从证券的视角对提单以充分定性并予阐述；从提单作为一种不完全有价证券入笔，结合理论和实务界存在的诸多分歧和认识不一，对提单同时具有的物权和债权双重效力重点予以剖析；最终将落脚点定于提单是集权利及权利证明于一身的商品证券上，籍此勾勒出提单性质的初步轮廓，力图统一各界对提单性质的认识。关键词：提单商品证券物权性债权性运输合同权利证明AbstractBillofLading(B／L)isakindofimportantdocumentinthefieldofmarinetransportationandoneofcoredocumentsaswell．B／Lhasestablis

4、hedthebasicrunningmechanismthroughhundreds—of-yearsdevelopments．HowevertheidentityofB／Lnaturecannotbeunifiedinthefieldofmarinetransportationpracticeandjudicialtheory，consequentlytherelatedtopicsareeverlasting．ThereasonisonlybecauseB／LisSOsignificantlyimportantineverylinksofseetransportati

5、onthatallrelatedpartiesallgenerallytreatitseriously．Thispaperhas3partstoanalyzethenatureofB／Landotherrelatedquestionsfromsecurityperspectivebyfocusingonbothpropertyrightandcreditor’SfightofB／L．ByanalyzingthefunctionsthatB／LcarriedtheauthorhasdoneaninvestigationforB／Lfromsecurityperspectiv

6、eandthoroughlydeterminedthenatureofB／L；StartingfromsecurityisanimperfectvaluesecurityandconnectingSOmanydifferentopinionsanddifferentunderstanding，theauthoranalyzedB／Ldoublefunctionsofpropertyrightandcreditor’Sright’；intheend，bystandingonthatB／Lisacommoditysecurityinpossessionofrightsandr

7、ightcertificates，theauthorhasdrawntheoutlineofB／L’Snaturewiththepurposeofunifyingtherightunderstandingofit．Keywords：BillofLading，commoditysecurity'propertyright，creditor’Sright，carriagecontractofproprietaryrights，rightscertificate．目录弓I言······························