汉语叙事性语篇和描述性语篇中的信息包装

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1、山东大学博士学位论文汉语叙事性语篇和描述性语篇中的信息包装姓名：史成周申请学位级别：博士专业：英语语言文学指导教师：苗兴伟20111204山东大学博士学位论文摘要在很多语言中，包括汉语，有一种趋势，即已知信息在前，新信息在后。为了揭示该趋势的实质，此文主要探讨的问题包括：论元的排列受哪种信息因素的制约，它们之间的关系是否具有任意性；焦点／预设在句子中的分布；语篇作为一个整体在信息包装过程中受也遵循先旧后新的制约。此文研究的语料是在控制条件下产出的叙事性和描述性语篇，参与控制实验的受试汉语是母语。这种控制条件下产出的语料的优点在于分析者知道参与者大脑中各种信息的认知状态，因

2、此也就能够判断出语篇中实体或句子的认知状态。我们认为，要充分说明信息如何包装需要借助信息度、焦点／预设、和认知状态(包括听者状态和话语状态)等概念。相对于以前的研究方法，此方法的优势在于我们强调多种意义上的新／已知信息和信息度。我们认为，尽管汉语也遵循从已知到新的原则，但不同意义上的已知／新左右不同的语言现象，如不同的结构、不同的句子位置、不同的话语、文体等。或者说，不同的语言现象受不同的意义上的已知／新的制约。语料显示，出现在句首、句中和句末论元角色中的听者．旧实体的比例越来越低，或者说，出现在句首、旬中和句末论元角色中的听者．新实体的比例越来越高。另外语料还显示，论元

3、顺序和它们的认知状态密切相关。它们之间的相关确切地讲，句首论元，不管是及物句中的施事、受事还是不及物句的主语，倾向于由听者．旧实体来实现；而听者．新实体倾向于出现在句末论元位置，包括受事和不及物句的主语，而不是句首论元位置。我们还发现，在句首的论元中，包括及物句中的施事、受事和不及物句的主语，合作的发话者优先选用听者．旧且话语．旧实体，而不是听者一旧且话语．新实体或听者．新实体，优先选用听者．旧且话语．新实体而不是听者．新实体。事实上听者．旧且话语．新实体可以自由出现在句首论元位置，但听者．新实体出现的频率很低。换句话说，句首论元受其听者．信息状态而不是话语．信息状态的影

4、响。不及物句主语的位置和其认知状态高度相关：句首主语和听者．旧实体高度相关，句末主语和听者．新实体高度相关。语料还显示，在双及物句中，如果OVR／VRO都在焦点范围内，那么话语．山东大学博士学位论文旧受事(直接宾语)出现在话语．旧受体(间接宾语)前面，听者．新受事出现在话语．旧受体前面。在单及物句中，如果OVN0在焦点范围内，那么话语。新实体倾向于出现在AVO的受事位置而不是AOV的受事位置；由信息度较高的名词表征的话语．旧实体可能出现在AV0或AOV的受事位置，但信息度较低的代词表征的话语．旧实体倾向于出现在AOV的受事位置而不是AV0的受事位置。在AOV旬中，如果0V

5、处在焦点范围之内，那么受事倾向于听者．旧，而在AVO旬中，如果VO处在焦点范围之内，那么受事不偏向于旧或新实体。本文还发现，整个句子可以是焦点，也可以是预设，但如果一个句子由预设和焦点构成，那么典型的情况是预设出现在焦点的前面。但是这个趋势不是在所有类型的复合旬中都成立。譬如，在带有时间状语从句的复合句中，从旬倾向于传递听者一旧信息而主句倾向于传递听者一新信息，而且预设倾向于出现在焦点前面。而在带‘因为’从句的复合旬中，‘因为’从旬倾向于传递听者．新信息，主句则倾向于传递听者．旧信息，而且焦点倾向于出现在预设的前面。此文发现，‘先旧后新’的原则在语篇从面上也成立。语料证据

6、是，听者．旧信息，不管是话语．旧还是话语．新，在以信息传递为目的的话语中不存在，存在的是听者．新信息。而且话题主位，包括篇首的话题主位，倾向于传递听者．旧信息。不管交际双方有多少共同的背景知识，发话者为听者着想总是挑选理想的出发点进行交流。但我们还发现，话题主位的这种听者．旧效应在不同文体中虽大同但小异：叙事话语中话题主位倾向于传递听者．旧信息，而空间描述性语篇的话题主位则必须传递听者．旧信息，否则会导致交际失败。同时，还发现一些语篇单位的位置对信息度敏感，处在语篇单位开始位置的话语参与者和环境成分信息度高，而处在话语单位中的成分信息度低。论文最后总结了主要的研究发现，对

7、语言学理论的启迪，以及进一步的研究方向。譬如，动词不能作为汉语句子有定和无定的分水岭，研究信息包装，语法与语用因素分不开。关键词：信息包装，汉语，认知状态，信息度，焦点山东大学博士学位论文AbstractThereexistsageneraltendencyforgiveninformationtoprecedenewinformationinanumberoflanguages，includingChinese．Tocapturethenatureofthistendency，theaimsofthisstudywereto