中小企业板上市公司信息披露业务手册

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1、中小企业板上市公司信息披露业务手册深交所中小板公司管理部2010年9月1说明1.为规范中小企业板上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本业务手册。2.本业务手册由深圳证券交易所中小板公司管理部制定，深圳证券交易所中小板公司管理部将根据相关规则的制定、修改情况对本业务手册进行修订，请使用者注意版本的更新。3.本业务手册由深圳证券交易所中小板公司管理部负责解释。深圳证券交易所中小板公司管理部2010年9月1目

2、录(一)信息披露业务办理3Ⅰ办理信息披露业务的一般规定3Ⅱ办理信息披露业务的流程4Ⅲ通过网上业务专区提交信息披露申请5(二)办理数字证书13Ⅰ数字证书发放、营运管理相关原则13Ⅱ数字证书申领、发放相关原则13(三)监管信息交流20Ⅰ监管信息交流的一般规定20Ⅱ“监管函件”栏目使用指南20(四)自动传真、短信23Ⅰ自动传真系统23Ⅱ短信提示23(五)变更公司全称、证券简称25Ⅰ上市变更公司全称、证券简称的一般规定25Ⅱ上市公司办理变更公司全称、证券简称业务应提交的材料25Ⅲ办理变更公司全称备案业务的具体流程26Ⅳ办理变更公司全称、证券简称业务的具体流程26(六)变更公司

3、行业分类28Ⅰ上市公司变更公司行业分类的一般规定28Ⅱ办理变更行业分类申请业务应提交的材料28Ⅲ办理变更行业分类申请业务的具体流程29(七)公开增发新股59Ⅰ公开增发前的准备工作59Ⅱ公开增发期间的工作60Ⅲ增发股份登记及上市工作62(八)分红派息、转增股本实施71(九)债券付息及利率调整73(十)重大重组停牌及材料报送75(十一)董监高及关联人信息申报79(十二)董监高《声明及承诺书》报备85(十三)董监高买卖本公司股份意向报备8912(一)信息披露业务办理Ⅰ办理信息披露业务的一般规定1、因本所审核与后续处理的时间需要，上市公司应当在16:00以前将报送材料提交本所

4、；2、上市公司应当使用“中小企业板业务专区”报送信息披露申请。我部只接受上市公司从“中小企业板业务专区”申报的信息披露文件（签字件、批复件、盖章件等仍通过传真系统提交），不再接受人工送达、纯传真方式报送的信息披露文件；如因特殊情况，上市公司无法通过网上业务专区提交信息披露申请，则需要以传真、书面等形式向本所报送信息披露申请，并同时以传真方式提交无法通过网上业务专区报送文件的原因，对于该方式报送的文件，本所仍然以在首页加盖公章的方式确认披露信息准予刊登；3、“深圳证券交易所数字证书”（以下简称数字证书）是上市公司进入“信息披露业务”子专区的身份证明；使用数字证书在“信息

5、披露业务”子专区中的操作行为均代表上市公司的行为，上市公司承担相应的法律责任；上市公司向“信息披露业务”子专区上传各类信息披露文件的行为等同于其向本所报送传统纸质为载体的信息披露文件，并具有同等的法律效力；上市公司通过“信息披露业务”子专区向本所提交的信息披露文件，包括但不限于上市公司及其董事会、监事会的各类公告，应当保证该文件已经署名机构签章及充分授权；4、上市公司应按照经本所确认的公告文稿刊登公告。某些业务类别的公告，其在指定报刊上的披露要求与在指定网站上有所不同，请上市公司注意其中的差异，并在符合各自披露要求的前提下，保持报刊披露与网站披露的一致；请上市公司对公

6、告文稿的登载情况予以关注，发现错误或遗漏及时与分管人员联系，必要时刊登补充或更正公告；5、上市公司提交信息披露申请时，应当同时提交停复牌申请。12Ⅱ办理信息披露业务的流程1、准备披露文稿与备查文件上市公司董事会秘书（对于其他信息披露义务人，为该义务人的指定人员）应遵照本所《股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》（以下简称《临时公告格式指引》）等要求编写公告文稿和备查文件。2、申请披露与报送披露材料上市公司如有公告需对外披露，请按照有关要求向本所报送披露材料。如需了解各类业务报送材料内容与时间的具体要求，请登录“中小企业板业务

7、专区”网页，或请查阅《上市规则》和《临时公告格式指引》相关部分。上市公司通过网上业务专区报送信息披露申请的流程详见“三、通过网上业务专区报送信息披露申请”。上市公司通过本所中小板公司管理部传真系统报送信息披露文件时，统一使用的传真号码为：0755－82083111。上市公司如对传真报送的操作有疑问，请咨询我部有关人员。传真系统操作咨询电话：0755－25918475。上市公司派专人报送材料的，请报送人出示必要的身份证明。3、接收审核意见本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。对于事前审核类的公告，