证券从业资格考试考试题库

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1、1、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（　　）存管。A．第三方存管机构B．证券公司C．中央银行D．证监会2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部3、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上15万元以下D．5万元以上20万元以下4、下列情形表明代销发行成功的是（　　）。A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股

2、票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的5、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A．10B．15C．20D．306、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万

3、元以上50万元以下7、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（　　）。A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员8、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名9、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务

4、试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。A．AB．BC．DD．C10、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行11、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户12、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（　　）的罚款。A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万

5、元以上50万元以下13、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．1014、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）。A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议15、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

6、D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名16、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用17、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）。A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚18、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）。A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的

7、罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚19、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用20、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）。A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ