服务外包接包方选择与监管风险控制研究

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1、上海交通大学博士学位论文服务外包接包方选择与监管风险控制研究姓名：朱四明申请学位级别：博士专业：产业经济学指导教师：朱晓明201109上海交通大学博士学位论文服务外包接包方选择与监管风险控制研究摘要服务外包是有利于企业核心竞争力建设的一种现代化的管理方式，具有广泛适用性。但是服务外包的成功有着独特的前提条件，是在外包业务、市场环境、各个参与企业等一系列影响冈素共同作用下实现的。实际研究结果表明，服务外包的成功率并不是很高，60％的公司对外包结果不满意，而40％的公司试图主动地终止外包合同。之所以出现这种情形，很重要的一个原因是发包方和接包方之间存在

2、信息不对称，从而造成发包方不能选择出合适的接包方并对其进行有效监管。本论文站在服务外包发包方的角度，对接包方选择和监管阶段的风险因素进行识别，确定其对总风险的影响权重，并针对两阶段的风险设计相应的规避机制。论文目的在于尝试在理论和实践上有所创新，指导企业提高服务外包的管理水平。基于所构建的综合性理论分析框架，论文系统地探讨了服务外包供应商选择和监管的风险控制问题。文章主要分为五个部分，包括以下内容：第一部分，首先对近年来服务外包的定义和相关研究做了归纳和总结，并指出了服务外包的研究发展趋势。然后对服务外包风险进行定义，总结了服务外包面临的主要风险，

3、介绍了服务外包风险因素的相关研究。由于信息不对称是造成服务外包供应商选择和监管风险的主要原因，本文对信息不对称理论以及逆向选择和道德风险的相关研究及进展也做了简要总结。第二部分，基于服务外包两阶段风险特点，抽取了客户专业性、业务标准化程度、业务可测量性、交流沟通、合同完整性、协同合作等风险因素，研究其对服务外包风险的影响大小，构建了服务外包两阶段风险因素模型，并以问卷调查的方式进行实证研究，借助结构方程分析模型内涵式的检验了各个风险因素对服务外包风险的影响效力。研究发现业务标准化程度、客户专业性、交流与沟通和合同的完整性与服务外包风险直接相关；同时

4、，业务标准化程度、客户专业性和业务的可测量性还通过影响合同的完整性问接作用于服务外包风险。上海交通大学博士学位论文第三部分，通过建立基于服务质量的供应商选择模型，本文发现由于发包方不能观察到服务本身的质量，而只能观察到其分布情况，所以推断市场上的服务水准不会高于期望价格对应的服务，从而导致提供高于期望价格服务的接包方纷纷退出市场，市场上的服务质量逐渐下降。于是，本文提出了由第三方提供能力认证的方式传递接包方的服务质量信息，从而避免信息不对称带来的风险。不同于传统理论模型，本文认为接包方可能无法正确评估自身能力，从而选择了错误的认证水平。于是本文在持

5、有错误信念的接包方参与的情况下，构建博弈模型。结果表明能力认证机制的作用体现在传递有关接包方能力信号和提高接包方能力两方面；但随着持有错误信念的接包方占比增加，不同能力接包方在选择认证水平和报酬水平上不断接近，最终使得能力认证的信号传递功能失效。第四部分，发包方在对接包方进行监管的过程中，需要设计合理的激励和监督机制以确保接包方按照其期望的方式完成服务外包任务。通过构建最优激励模型和监控模型，本文指出，在信息不对称的条件下，激励机制与监控机制都将发生作用，并指出在合同报酬支付的设计中，将激励机制和监控机制一并纳入进来考虑，对解决发包方与接包方之间的

6、利益冲突问题有着非常重要的作用。发包方在设计报酬合同时一并将激励机制与监控机制考虑进来不仅可以大大提高对信息的依赖程度，而且可以使报酬合同中产出份额与监控信号相互关联；在服务外包交易风险管理中，接包方付出努力的多少与发包方支付的固定报酬无关；发包方如果对接包方采取过多的监控手段，会对接包方产生负面影响。第五部分，从管理角度针对风险因素提出具体应对策略。包括提高服务外包业务标准化程度和业务可测量性，不断提高自身的专业性，加强服务外包中的交流和沟通以及签订完善的外包合同。同绕论文的主要研究内容，作者在如下三个方面做出了创新的尝试：(1)定量得出了风险因

7、素对风险的影响大小：基于文献梳理和定性分析，抽取服务外包风险因素，构建服务外包两阶段风险因素模型，对服务外包选择阶段和监管阶段的风险因素及其关系进行实证研究，找到了各风险因素对风险的影响大小。上海交通大学博上学位论文对传统留逆向选择一模型进行了延伸和丰富：在假定接包方完全信息、发包方只具有分布信息的基础上，构建了基于服务质量服从正态分布的接包方选择模型，通过模型分析了信息不对称对服务外包市场交易效率的影响；不同于传统模型，在提出由第三方提供能力认证来传递服务质量信息的前提下，考虑了接包方可能无法正确评估自身能力的情况情形，并对持错误信念参与者对市场

8、的影响进行了分析。对“道德风险一模型进行了创新：针对服务外包接包方监管阶段存在的信息不对称，从服务外包市场的特点出发，构建