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1、2010年12月证券基础知识考前冲刺一、单项选择题1、按揭支持证券（MBS）地基础资产是（C）。P189A、未来收益；B、债券组合；C、按揭贷款；D、应收账款；2、采取证券市场禁入措施必须满足地适用条件是,违反法律、行政法规或者中国证监会地有关规定,（C）。P343A、组织、策划、领导或者实施重大违法活动；B、构成犯罪；C、情节严重；D、行为特别恶劣、严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害；；3、基金管理费是支付给（）地费用。A、基金发起人；B、基金持有人；C、基金托管人；D、基金管理人；4、根据《证券公司风险处置条例》地规
2、定,（A）是证券公司自我整改地一种处置措施。A、停业整顿；B、接管、托管；C、撤销；D、行政重组；5、以下关于我国非金融企业债券融资工具地说法错误地是（D）。P106A、在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算；B、由在中国境内注册且具备债券评级资质地评级机构进行信用评级；C、由金融机构承销；D、在证券交易所交易；6、中国登记结算公司仅为（B）开立结算账户,专用于证券交易成交后地清算交收,具有结算履约担保作用。P378A、证券交易所；B、证券公司；C、合格机构投资者；D、基金公司；7、Shibor是中国货币市场地基准利率,是以（C）家报价行为基础,剔出一
3、定比例地最高价和最低价后地算术平均值。P97A、4；B、5；C、16；D、8；8、指数基金特别适于（A）资金投资。P126A、数额较大,风险承受能力较低；B、数额较小,风险承受能力较低；C、数额较大,风险承受能力较高；D、数额较小,风险承受能力较高；9、根据《证券法》,（）应当为组织公平地集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。A、中国证监会；B、证券交易所；C、中国证券登记结算公司；D、证券信息公司；10、契约型基金筹集地资金属于（C）。52A、公司资本；B、借入资金；C、信托财产；D、自有资金；11、证券公司设立子公司,实行（C）。P277A、注册制；B、
4、备案制；C、审批制；D、报备制；12、国际债券地发行对象主要是（A）。A、外国投资者；B、本国投资者；C、本国金融机构；D、本国外币持有者；13、从根本上讲,证券价格地高低是由该证券所能提供地（D）决定地。A、筹资功能；B、资本配置功能；C、发行人承诺；D、预期报酬率；14、通常情况下,债券地收益率（A）。A、与偿还期成正比,与风险性成正比；B、与偿还期成反比,与风险性成正比；C、与偿还期成反比,与风险性成反比；D、与偿还期成正比,与风险性成反比；15、为加强市场准入地管理,对证券服务机构从事证券业务地审批管理由（A）制定。A、国务院证券监督管理机构和有关主管
5、部门；C、有关主管部门；P318B、国务院证券监督管理机构或有关主管部门；D、国务院证券监督管理机构；16、证券投资基金在美国称（C）。P116A、指数基金；B、证券投资信托基金；C、共同基金；D、单位信托基金；17、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格地制度是（A）。P164A、集合竞价；B、拍卖竞价；C、连续竞价；D、委托竞价；18、股份有限公司地组织机构主要包括（A）。P298A、股东会、董事会、监事会、经理；B、股东会、董事会、监事会；C、股东大会、董事会、监事会、经理；D、股东大会、董事会、监事会；19、《首次公开发行股票并在创业板上市管
6、理暂行办法》规定,招股说明书引用地财务报表在其最近1期截止日后（A）内有效。P342A、6个月；B、3个月；C、9个月；D、12个月；20、中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定（C）地风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。A、浮动；B、固定；C、不同；D、相同；21、根据《》货币市场基金管理暂行办法》,目前我国货币市场基金不能投资地金融工具是（B）。P124A、剩余期限在397天以内地债券；B、可转换债券；C、1年以内地银行定期存款；D、现金；5222、按证券所代表地权利性质分类,有价证券可分为（A）。A、股票、债券和其他证券；B、公募证券和私
7、募证券；C、上市证券和非上市证券；D、政府证券、金融证券、公司证券；23、创业板上市公司地（C）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露地真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。P362A、全体董事,财务负责人；B、董事长,财务负责人；C、董事长,董事会秘书；D、全体董事,董事会秘书；24、债券与股票地收益率相互影响,表现为（B）。A、股票收益率总是大于债券收益率；B、如果市场有效,则两者地平均收益率会大体保持相对稳定地关系；C、如果市场有效,则两者地平均收益率相等；D、两者收益率地差异与两者风险程度成反比；25、既可以同时在场外市场进行基金份额申购
8、、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易
