《尽职调查清单》doc版

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1、德恒律师事务所关于中国华源集团公司有限公司医药类企业尽职调查文件—尽职调查清单尽职调查清单序号已提供待提供无资料信息一、关于公司设立的文件1.1最新的经工商局年检后的营业执照、组织机构代码1.2组建公司的合同及章程(包括所有修订和修改)1.3审批机关就公司设立所签发的所有批准及相应证明1.4注册会计师出具的历次验资报告1.5有关公司设立和经营范围所需的行业主管部门或特别审批机构的所有批准、执照或许可文件1.6公司近三年以来所有股东会及董事会会议决议/记录1.7与公司增资、公司性质、股东、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登

2、记资料等二、关于公司登记的文件2.1海关、外汇登记及外汇帐户开立、外债登记等的批文和登记文件2.2税务登记、劳动人事登记、国有产权登记2.3其他登记文件三、关于公司结构的文件3.1公司股东及发起人的详情；若该股东或发起人为非自然人，则提供3.1.1其营业执照或相同性质文件(如开业证明)3.1.2其公司章程3.1.3其关于向公司投资的所有内部授权、任命和决议若投资者为自然人，则提供其身份证明3.2公司股东之间关于公司股权的转让是否有章程以外的其他约定以及所有相关的内部授权和决议3.3公司的所有对外投资(包括受让股权)、子公司及关联公司的详情3.3.1公司对外投资及涉及子公司及关联

3、公司的决议3.3.2体现公司对外投资的法律文件(合营/联营合同、股权转让协议或相同性质的文件)3.4就上述3.3的每一企业3.4.1其营业执照和/或批准证书3.4.2合营/联营合同、章程或相同性质的文件3.4.3有关政府机关就其设立和经营签发的批准、执照和许可3.4.4验资报告及股东名册或出资证明书3.5公司的国内分公司、办事处、研发中心、培训中心、售后服务中心、产品销售中心等的详情(请提供它们的营业执照或类似登记文件及税务登记文件)6德恒律师事务所关于中国华源集团公司有限公司医药类企业尽职调查文件—尽职调查清单3.6公司的国外分公司、办事处、研发中心、培训中心、售后服务中心、

4、产品销售中心、资产、投资及关联企业的详情3.7其他经营方式及相关合同(如：承包经营或租赁经营合同)四、关于公司资产状况的文件4.1在中国境内的土地使用权及房产权利4.1.1公司的土地使用权及房产占用、使用的详情，其地点、面积、土地所有人、出让金、租金、使用费等4.1.2就公司所拥有的土地使用权和房产所有权，请提供：4.1.2.1土地使用权证明4.1.2.2房屋所有权证明4.1.2.3土地使用权出让合同或土地使用权转让合同4.1.2.4政府批准其持有土地使用权的文件4.1.2.5房产建造合同、规划批文、建设批文、质检证明；房产买售合同4.1.2.6(如已抵押)抵押合同及登记证明4

5、.1.2.7其他方对土地使用权和房产的权益的详情4.1.3就公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产，请提供：4.1.3.1租赁合同及登记文件4.1.3.2.业主的土地使用权证明及房产所有权证明4.1.3.3租金或类似费用的支付凭证4.1.3.4其他方对土地及房屋使用及占用的权益的详情4.2.财产4.2.1公司在中国境内外拥有、租赁或被许可使用的所有重要财产(包括但不限于，机器设备、电脑设备及系统、车船、技术设备及其他重要的有形财产)的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件4.2.2公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；4.2

6、.3上述4.2.1和4.2.2披露的财产的保险、抵押、质押、留置及其他担保安排的详情及有关文件4.2.4公司所研发及为其经营活动所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单4.2.5就上述每一项知识产权，请提供：4.2.5.1所有人/注册人名称4.2.5.2权利登记证明或类似文件4.2.5.3首次登记的日期4.2.5.4任何有关其开发和研究的协议或文件4.2.5.5任何使用协议或转让协议4.2.5.6任何许可使用协议或有关许可使用费的协议4.3公司的出售、购买、置换资产情况4.3.1历次处分的资产状况（性质、数额、权属）

7、4.3.2决策的相关决议6德恒律师事务所关于中国华源集团公司有限公司医药类企业尽职调查文件—尽职调查清单4.3.3实施结果五、关于公司融资及融资担保的文件5.1未清偿的人民币贷款5.1.1贷款协议5.1.2担保(如抵押、质押、保证)文件5.1.2.1公司为其他公司或自然人提供的所有担保5.1.2.2其他公司或机构为公司提供的所有担保5.1.3贷款使用及偿还的情况5.2未清偿的外汇贷款5.2.1贷款协议5.2.2担保文件5.2.3外管局批准和/或登记的证明5.2.4贷款使用及偿还的情况5.3尚