技术成熟度及其识别方法研究

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1、技术成熟度及其识别方法研究本文是国家自然科学基金项目“科技创新演化循证分析理论与方法研究”（编号：70873123）的研究成果。王立学1,2冷伏海1王海霞1（1.中国科学院国家科学图书馆，北京100190；2.中国科学院研究生院，北京100049）[摘要]对技术成熟度的概念和起源进行简介，区分其与技术生命周期等相近的概念；重点研究美国航天局制定的技术成熟度体系，介绍其特征描述、研究框架并讨论应用价值、评估工具和应用局限性；最后简要探讨浅语义分析和共词分析两种方法在识别技术成熟度方面的可能性。[关键词]技术成熟度科研管理技术成熟度评估共词分析数据库内容结构分析[分类号]G35Re

2、searchonTechnologyReadinessLevelandIdentifiedMethodsWangLixue1,2LengFuhai1WangHaixia1（1.NationalScienceLibrary,ChineseAcademyofSciences,Beijing100190;2.GraduateUniversityofChineseAcademyofSciences,Beijing100049）[Abstract]ThispaperintroducestheconceptsandoriginsofTechnologyReadinessLevels(TRL

3、)brieflyatfirst,followingwithsomedifferentiationofrelatedconcepts,liketechnologylifecycle;then,muchemphasisisputonthewidelyadoptedNASATRLsystem,onitscharacteristicsdescriptionandresearchframework,aswellasonitsappliedvalues,assessmenttoolsandlimitationofapplications;attheend,twomethods,latent

4、semanticindexingandco-wordanalysis,arecarefullyexaminedontheprobabilityofidentificationofTRLs.[Keywords]TechnologyReadinessLevel；R&DManagement；TechnologyReadinessAssessment；Co-wordAnalysis；DatabaseTomography一般情况下，科学技术研发项目可能都会面临性能目标、进度和预算三个方面的挑战。如何清楚而可信地审查技术的研发情况并预测技术风险？在制定面向未来的科学技术发展战略规划时，怎样

5、才能科学而合理地制定出各项技术的发展路线？上述问题的解答或许都需要评估技术的成熟水平。全面、客观而及时地了解技术的成熟水平，有助于科研项目管理者掌握研发的现状，预估与研发目标的差距和研发风险，更有助于各项技术规划的科学制定。然而，技术成熟水平的评估长期以来多是采用专家评审的方式，评价含糊而且容易受部门利益或个人偏见的影响，缺乏规范而客观的评价标准，难以有效支撑决策。为此，美国、英国、法国、日本等国家针对技术成熟水平的评估标准，开展了多项相关的研究工作。其中，影响最大的研究成果是美国航天局（NASA）开发的技术成熟度体系。如今，该体系已经广泛应用在各类技术研发项目管理的立项、评审

6、和决策等环节中，并已经被越来越广泛地接受。91技术成熟度的概念技术成熟度（TechnologyReadinessLevels，TRL），又译作“技术完备等级”、“技术准备度”，指单项技术或技术系统在研发过程所达到的一般性可用程度[1]。其起源最早可以追溯到1969年，当时美国NASA明确提出了要开发技术成熟等级评估工具的设想[2]。1974年，在NASA工作的Sadin首次提出了7级的“技术成熟度”体系[3]；1989年，NASA将原有7级体系扩展到9级[2]；1995年，NASA的Mankins起草并发布了第一份综合性文档：《TRL白皮书》[4]。在上述报告中，TRL被分为9

7、级，用于评估正处于演进过程中的技术（材料、组件、设备等）的成熟状况，以确定是否能够应用在未来的系统或子系统中。此后，2000年，美国国防部（DOD）接受了美国国家审计总署（GAO）的建议，正式采纳NASA的TRL体系用于评估并改进技术研发的质量[5]，随后又为其使用开发了详细的指导文档。2005-2006年间，标准版本的TRL体系已在包括英国、法国和日本等国家在内的全球范围内获得认可。总的来说，TRL已经被证明是一种在不同机构间传递有关新技术状态的非常有效的参数[2]。需要特别说明的是，技术