限额与交易机制下的排放依赖型供应链优化决策及效率影响

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1、中国科学技术大学硕士学位论“限额与交易"机制下的排放依赖型供应链优化决策及效率影响作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：马芳管理科学与工程杜少甫副教授二。一二年六月十九日文UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationformaster’SdegreeDecision-·makingoptimizationandperformanceimpactofanemission-·dependentsuplychainina‘cabandtrade，

2、systemAuthor’SName"MAFangSpecialty：ManagementScience&EngineeringSupervisor：AssociateProfessorDUShao—FuFinishedtime：June19，2012中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签

3、名：罂签字日期：]Ⅱ五址3—一中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。口么开口保密(——年)作者签名：婴签字日期：犁12。b：

4、§导师签名：签字日期：摘要自18世纪工业革命以来，社会生产力以跳跃式的速度方式呈积数倍增，人们的生产和生活方式发生了巨大的变化。而现代生产和生活方式也带动了能源需求的大幅增加，世界能源消费剧增，造成大量温室气体排放，尤其是二氧化碳排放量急剧增加，导致全球气候明显变暖。已有研究表明，地球表面温度与大气中二氧化碳的浓度呈现显著的正相关性，二氧化碳排放是致使地球变暖的主要诱因之一。全球气候问题也引起了各国政府的高度关注，并举行了一系列以二氧化碳排放作为中心议题的全球首脑会议。最具代表性的当属每年度召开一次的

5、联合国气候变化公约缔约方会议和京都议定书缔约方会议，会议提案产生了一系列应对全球气候变暖问题的具有法律约束力的国际公约和减排机制。其中最为典型的是一种“限额与交易”机制，通过政府控制和市场运作两种手段双管齐下实现减排，并已在欧盟各国率先展开，欧盟排放交易体系(EU．ETS)的运作已取得了很大进展。在排放权交易体系下，每个国家和地区根据《联合国气候框架公约》和《京都议定书》制定减排目标，将排放权权限额分配到各个排放相关的微观企业，并制定微观层面的排放交易体系。企业根据排放配额安排生产，配额不能满足生产的

6、企业通过排放权交易市场购得额外所需排放权用于生产，盲目排放将会受到惩罚；而通过减排技术创新使得排放量减少的企业则可通过市场将多余的排放权出售所欲排放权获益。通过这种限额与交易机制将温室气体的排放纳入到市场体系中，使得温室气体排放成为一种生产因素，迫使企业在生产运作中将温室气体的排放考虑进来，又为排放限额不能满足生产的企业和排放有盈余的企业提供市场进行买卖，排放权作为一种资本，通过在企业之间流动达到有效配置，最终实现政府所要求的减排目标。本文致力于在微观层面，考虑将碳排放引入到传统供应链中，探讨在限额与

7、交易机制下，排放依赖型供应链中排放权供应商和排放依赖性生产商各自的决策和协调，对未来碳排放市场设计和各方企业运作提供一定的指导意义。文章大致可分为两个部分：第一部分主要将碳排放因素引入到传统供应链中，形成新型的排放依赖性供应链，对排放依赖型供应链系统的作用机制进行了详细了介绍。第二部分考虑在两阶段排放依赖型供应链中，根据领导者．跟随者博弈研究了排放权供应商和排放依赖型生产商之间的相互作用和博弈过程，并比较了政府配额为私人信息的不对称信息下供应链各方的最优决策和利润变化。摘要本文主要将排放限额与交易机制

8、与传统供应链相结合，形成新型的排放依赖性供应链，丰富传统供应链研究的同时，又考虑了传统供应链现实中不完全信息的情形，成果更加有利于指导实践。关键字：排放依赖型供应链限额与交易政府配额决策优化IIAbstractABSTRACTSincetheindustrialrevolutionoftheeighteenthcentury,thesocialproductivityhasbeengrowingbyleapsandbounds，people’Smodeo