不同碳排放政策下的供应链决策及协调研究

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1、论文题目不同碳排放政策下的供应链决策及协调研究学科专业管理科学与工程学号200911110108作者姓名鲁力指导教师陈旭教授万方数据分类号密级注1UDC学位论文不同碳排放政策下的供应链决策及协调研究（题名和副题名）鲁力（作者姓名）指导教师陈旭教授电子科技大学成都（姓名、职称、单位名称）申请学位级别博士学科专业管理科学与工程提交论文日期2014.10.16论文答辩日期2014年12月8日学位授予单位和日期电子科技大学2014年12月26日答辩委员会主席评阅人注1：注明《国际十进分类法UDC》的类号。万方数据SUPPLYCHAINDECISIONSAND

2、COORDINATIONUNDERDIFFERENTCARBONEMISSIONPOLICIESADoctoralDissertationSubmittedtoUniversityofElectronicScienceandTechnologyofChinaMajor:ManagementScienceandEngineeringAuthor:LuLiAdvisor:ProfessorChenXuSchool:SchoolofManagementandEconomics万方数据本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。

3、据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：日期：2014年12月22日本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位

4、论文在解密后应遵守此规定）作者签名：导师签名：日期：2014年12月22日万方数据摘要摘要全球气候变暖对人类的生存和发展带来了严峻的挑战，转变人类生产和生活方式，实现可持续发展的低碳经济成为全球关注的热点。各国政府都针对国情制定了相应的碳排放规制政策。常见的碳排放政策主要包括：碳税、碳限额和碳限额与交易三种。碳排放政策的实施给企业运营管理带来了新的挑战，使企业的管理决策更加复杂，表现为决策目标（提高利润和减少碳排放双重目标）、决策变量（生产、订货、定价等传统决策变量和碳减排、碳交易决策变量）和决策环境（产能、资金等传统约束和碳限额约束）的复杂。同时，

5、随着碳足迹越来越容易被识别和计算，以及人们环保意识的逐渐增强，产品的碳排放量成为影响消费者需求的重要因素，在进行企业决策时必须考虑消费者的碳敏感型需求成为越来越多企业的共识。此外，现有关于碳排放政策在微观实践的研究主要是基于单企业视角的。但碳排放是贯穿整个供应链各环节的，如果只关注单个企业，而不能有效解决碳排放政策下供应链上下游企业的协同问题，就不能根本地推进碳排放政策的实施工作，实现整体减少碳排放的最终目标。因此，本文以供应商占主导的由一个供应商和一个制造商组成的两级供应链为研究对象，分不考虑和考虑消费者的碳敏感型需求两种情境，在碳税、碳限额以及碳

6、限额与交易等不同碳排放政策下，研究供应链企业决策及供应链协调问题。首先，研究碳排放政策下不考虑碳敏感型需求的供应链企业决策。研究表明：无碳排放约束、碳税、碳限额、碳限额与交易政策下，集中决策下制造商的最优订货量始终大于分散决策的情形，传统的批发价合同无法协调供应链；在碳税政策下，制造商的最优订货量和最大期望利润随碳税税率的提高而减少；当碳限额起作用时，碳限额政策下制造商的最优订货量和最大期望利润均随碳限额的减少而减少；当碳限额固定时，随碳交易价格的增加，碳限额与交易政策下制造商的最优订货量不断降低，最大期望利润先降后增。其次，引入回购合同和收益分享合

7、同两种契约，研究碳排放政策下不考虑碳排放敏感型需求的供应链协调策略。研究表明：无碳排放约束、碳税、碳限额、碳限额与交易政策下，都可以采用回购合同和收益分享合同实现供应链协调。再次，研究碳排放政策下考虑碳敏感型需求的供应链企业决策。考虑基于产品价格和单位产品碳排放双敏感型的线性需求，同时引入碳减排成本，研究表明：无碳排放约束、碳税、碳限额、碳限额与交易政策下，分散决策下制造商和供应商的最大利润之和小于集中决策下供应链的总利润，传统的批发价合同无法协调I万方数据摘要供应链；在碳税政策下，随碳税税率的提高，制造商的最优定价先增后降，最优单位产品碳排放量和最

8、大利润不断降低；当碳限额起作用时，碳限额政策下，随着碳限额的减少，制造商的最优定价不断提高，最优单位产品碳排