我国影子银行系统监管问题研究

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1、首都经济贸易大学CapitalUniversityofEconomicsandBusiness硕士学位论文论文题目：我国影子银行系统监管问题研究院系：专业硕士教育中心专业：工商管理硕士（MBA）学号：22010180731作者：王利指导教师：丁立宏教授完成日期：2012年3月6日独创性声明本人郑重声明:今所呈交的《我国影子银行系统监管问题研究》论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含获得首都经济贸易大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。作者签名：日期：

2、年月日关于论文使用授权的声明本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或其他复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定）作者签名：导师签名：日期：年月日首都经济贸易大学硕士学位论文《我国影子银行系统监管问题研究》提要随着对全球金融危机研究的逐步深入，影子银行发展及其监管问题成为全球各国监管机构的新课题。作为最大的发展中国家，尽管中国资本市场的发展与国外相比仍有一定的差距，与国外相比相关的衍生交易产品较少，但是中国也存在着影子银行系统，

3、相关的监管问题比较突出和严峻。为此，本文结合我国影子银行发展和监管的现状，运用金融、经济、法律等相关学科理论，对我国影子银行系统发展和监管存在的问题进行了初步研究.首先对我国影子银行系统发展进行综述，对中国各种类型的影子银行机构进行了介绍和问题分析；其次，介绍了我国目前影子银行系统监管现状和在影子银行系统监管当中存在的问题；再次，系统性的研究了国外影子银行系统发展与监管历程，介绍了主要影子银行业务监管情况，分析了国外监管体制特点与局限性；最后，为了完善中国金融监管体系，提出了建立和完善我国影子银行监管体系的建议。本文的主要创新之处在于：对我国特定环境下的影子银行机构问题进行了分

4、析，并将民间借贷和地下钱庄纳入了我国影子银行系统的范畴。根据中国目前分业监管的实际情况，在确保现有监管模式有效运行的前提下，提出了创建中国金融稳定监管体系的建议。希望通过此文，能对我国的影子银行系统监管工作带来裨益，促进中国金融稳定和健康发展。关键词：我国影子银行监管I首都经济贸易大学硕士学位论文《我国影子银行系统监管问题研究》AbstractAstheintensivestudyoftheglobalfinancialcrisiswasdeepenedgradually,thedevelopmentandregulationofshadowbankingsystembecam

5、ethenewtopicofnationalregulatorsallovertheworld.Asthelargestdevelopingcountry,althoughthedevelopmentofchinesecapitalmarketcomparedwithforeigncountriesstillhadsomegaps,chineseproductsrelatedderivativetransactionswerelessthanforeigncountry,butChinaalsoexistedshadowbankingsystem,andtherelatedre

6、gulationproblemsweremoreseriousandsevere.Therefore,combiningthepresentsituationofthedevelopmentandsupervisionofchineseshadowbankingsystem,usingthefinancial,economic,legalandrelateddisciplinetheorysystem,thedevelopmentandregulationproblemsexistedinChineseshadowbankingsystemwerebeingstudiedpre

7、liminarily.Firstly,ShadowbankingsystemdevelopmentinChinawerereviewed,typesofChineseshadowbankinginstitutionswereintroducedanditsproblemswereanalyzed;secondly,thepresentsituationandregulationproblemsofchineseregulationtotheshadowbankingsystemwasintr