北京高校校办企业内部控制制度建设情况

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1、企业内部控制制度调查问卷北京高校校办企业内部控制制度建设情况调查问卷（资产公司）企业名称：所属行业：法人代表：所属高校：填报人员：填报日期：联系电话：北京市校办产业管理中心二Ｏ一一年九月-14-企业内部控制制度调查问卷填表说明为深入贯彻落实科学发展观，提高北京高校校办企业规范管理水平和风险防范能力，根据国家财政部、市财政局等部门相关文件精神，并配合我中心组织开展北京高校校办企业内部控制制度建设情况调研工作，制定《北京高校校办企业内部控制制度建设情况调查问卷》（以下简称“调查问卷”）。调查问卷分为“资产公司”与“校办企业”两类，分别适用于高校资产管理公

2、司及高校校办企业。各单位应根据本单位的实际情况，在问卷后相应位置的“□”中划“√”：如答“是”表示有适当控制，如答“否”就表示控制较弱，如答“不适用”就表示本单位不存在此类控制问题。部分问题项后有“如有请提供相应文件”，则要求选“是”的单位提供相应的制度、文件或是具体规范条款。本调查问卷的主要目的是通过问卷的方式对选定的高校校办企业内部控制制度情况进行摸底，以为推进下一步工作提供事实依据。希望各单位能够配合我中心工作，如实填写调查问卷，并按照问卷要求准备相应的文件。北京市校办产业管理中心二Ｏ一一年九月-14-企业内部控制制度调查问卷目录一、企业信息调

3、查二、企业内部环境1.组织架构2.发展战略3.人力资源4.社会责任5.企业文化三、企业控制与风险评估1.合同管理2.资金活动3.资产管理4.研究与开发5.担保业务6.全面预算四、企业信息与沟通1.财务报告2.信息系统3.内部信息传递五、企业内部监督-14-企业内部控制制度调查问卷一、企业信息调查1、企业基本信息调查内容是否1)企业是否为上市公司？2)企业是否有下属子公司？3)校方对企业是否控股？4)企业是否为高新技术企业？5)企业是否存在“两块牌子、一套人马”的情况？6)董事长是否由控股股东法定代表人兼任？7)校方董事是否有足够知识、经验和时间履行职

4、责？8)企业与控股股东是否在资产、财务、人员方面相互独立？□□□□□□□□□□□□□□□□2、企业内控信息调查内容1)企业对《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》等规范性文件（以下简称“内部控制制度规范”）的了解情况：□很熟悉□熟悉□了解□大概了解□不清楚2)上述内部控制制度规范对本企业适用情况：□很适用□适用□基本适用□不适用3)本企业内部控制制度建立情况：□有健全的成文制度□有成文制度，但不健全□有成文制度，但很不健全□基本上没有成文制度4)本企业负责内部控制建设的部门□财务部□内部

5、审计部门□新设内控部门□办公室□不清楚5)企业认为本企业内部控制制度执行效果如何：□比较有效□部分有效□基本无效6)企业管理层对内部控制制度建设的重视程度：□很重视□重视□比较重视□不重视-14-企业内部控制制度调查问卷1)本企业在内部控制制度建设与实施中，对下列哪些控制内容做的比较完善，并取得了良好的内控成果：□组织架构□发展战略□人力资源□社会责任□企业文化□资金活动□采购业务□资产管理□销售业务□研究与开发□工程项目□担保业务□业务外包□财务报告□全面预算□合同管理□内部信息传递□信息系统二、企业内部环境调查内容是否不适用1、组织构架1)企业是

6、否根据国家有关法律法规和企业章程，建立公司组织机构和议事规则？（如有请提供相应文件）2)企业是否对内部组织机构设置、各职能部门的职责权限、组织运行流程等有明确的书面说明和规定？（如有请提供相应文件）3)企业是否存在关键职能缺位或职能交叉的现象？4)股东(大)会是否规范而有效地召开，股东是否可以通过股东(大)会形式自己的权利？5)监事会能否独立而有效地运行，监督董事会、经理层正确履行职责并纠正损害企业利益的行为？6)企业是否对董事、监事、高级管理人员及全体员工的权限由明确的制度规定，对授权情况是否有正式的记录？7)企业是否对权限的设置和履行情况进行了审

7、核和监督，对于越权或权限缺位的行为是否及时予以纠正和处理？8)企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务是否按照规定的权限和程序实行集体决策或联签制度？（如有请提供相应文件）9)企业内部组织机构的设计与运行是否适应信息沟通的要求，有利于信息的上传、下达和在各层级、各业务活动间的传递？□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□-14-企业内部控制制度调查问卷2、发展战略1)企业是否制定明确的发展战略，发展战略是否符合企业现实状况和企业对未来发展趋势的预测？（如有请提供相应文件）2)企业发展战略是否明确企业的发展阶段性和发展程

8、度，确定每个发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径？3)企业发展战略是否具有可行性，并得到实施？□□□□□□