碳税与碳交易机制的比较研究

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1、学校代号：学号：密级：10532S09181027湖南大学硕士学位论文碳税与碳交易机制的比较研究掌僮宴请厶丝名；值昌盛迨室握童旦甥i一至Q!!生垒旦!§旦诠塞筌鲎旦期；星Q!!生墨旦!垒旦一筌避委员会圭廑；挫d!竖数握ComparativeStudyofCarbontaxandCarbontradingmechanismbyHEYuzhongB．E．(ShanxiUniversityOfFinanceAndEconomics)AthesissubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthede

2、greeofMasterofEconomicsFinanceintheGraduateSchoolofHunanUniversitySupervisorAssociateProfessor、7阿ZhimingMay,2011m8⋯8邮8帅7，㈣0m9刚iii■—_愀Y湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果

3、由本人承担。I⋯名：／弘～咻辨厂月户日I学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密口，在年解密后适用本授权书。2、不保密口。作者签名导师签名以上相应方框内打“、／”)日期：jloI

4、年厂月p日日期：hJ7年厂月P日硕}学位论文摘要面对全球气候变暖的威胁，许多国家积极行动起来，制定环境政

5、策减少温室气体排放。市场化环境政策工具相对行政管制工具具有多方面的优势，因此在全球温室气体减排的政策实践中，市场化环境政策工具被广泛运用。在这些市场化工具的运用中，碳税和碳交易机制显得格外引人注目。然而，运用碳税和碳交易机制进行温室气体排放控制面临着许多不确定因素，并且各个国家的政策环境不尽一致。因此，研究不确定性条件下这两种工具的相对优势及判定条件，对于政策制定当局做出最优决策以实现社会福利最大化有重要意义。本文就这一问题进行了研究。首先，本文从不确定性理论入手，概括了不确定性的内涵及外延，然后结合前人的研究，分析温室气体污染的特点，指出运用市场

6、化工具控制温室气体排放存在的各种的不确定性因素，解析不确定性的存在对于决策的影响。其次，本文概述了学术界对于不确定性条件下两种市场化工具比较研究的历程和一般结论，指出一般结论存在忽略减排收益的不确定性以及减排收益和减排成本存在相关性这两大不足，并以Weitzman(1974)的研究为起点，对不确定条件下碳税和碳交易机制进行静态比较分析，认为碳税和碳交易机制的相对优势取决于三个因素，一是成本函数与收益函数的相关性，二是成本函数与收益函数的斜率的比值，三是成本函数与收益函数不确定因素的方差比值。再次，本文建立时间动态模型，从温室气体存量污染的角度，对碳

7、税与碳交易机制进行比较，认为碳税或碳交易机制相对优势存在并不是无条件的，而是取决于边际成本的斜率、边际收益的斜率、时间贴现率、自然环境对温室气体的吸收率以及减排成本函数与收益函数的相关系数。减排边际收益的斜率越大，减排边际成本的斜率越小，时间贴现率越小、自然吸收率越大、减排成本函数与收益函数呈正相关，则碳税越具有的优势，反之则碳交易机制越具有优势。最后，本文概述了碳税和碳交易机制在我国的发展情况，指出运用这两种工具所需要做的基础工作，并从减排边际成本、政策成本、减排效果、公正公平四个角度进行分析评价，认为碳税更适宜作为我国温室气体减排的市场化工具。

8、关键词：碳税；碳交易机制；不确定性；福利最大化II碳税与碳交易机制的比较研究AbstractFacingthethreatofglobalwarming，manycountriestakeactionanduseenvironmentalpolicytoreducegreenhousegasemissions．Incontrasttocommand-and—controlregulations，market—basedenvironmentalinstrumentshasmanyadvantages．Market—basedenvironmenta

9、lpolicies，whichrelyoneconomicincentivesastheprimarymeanstoach