目前市场环境下公募基金投研平台的创新构想

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1、目前市场环境下公募基金投研平台的创新构想学校：上海交通大学学院：上海高级金融学院专业：高级工商管理作者：盛军导师：王江学号：1103802033班级：一期班答辩日期：2012年月ACASESTUDYONCONSTRUCTIONTHEMUTUALFUNDCOMPANY’SINVESTMENTANDRESEARCHPLATFORMINTHECURRENTMARKETSITUATIONDegree-Conferring-Institution：ShanghaiJiaoTongUniversityAffiliation：ShanghaiAdvancedInstitutionofFi

2、nanceSpeciality：EMBACandidate：ShenJunSupervisor：WangJiangStudentID:1103802033Class:ClassOneDateofDefence：2012上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日上海交通大学学位论文版权使

3、用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日上海交通大学上海高级金融学院EMBA硕士论文目前市场环境下公募基金投研平台的创新构想目前市场环境下公募基金投研平台的创新构想摘要本文主要讨论在目前市场环境下如何构建

4、一个具有核心竞争力的投研团队，并如何给这个团队提供有足够承载能力的投研平台。论文首先从基金公司盈亏平衡点和近年银行理财业务发展趋势等角度分析了基金公司目前面临的外围竞争环境，并从人才流动性、人力成本支出、公募基金业绩持续性和违规现象等方面分析了基金公司面临的内部发展困境。其次，文章在剖析公募基金优劣势的基础上，从制度设想、相关业务定位、公募基金研究业务管理创新、投资管理业务创新和专户业务创新等方面论述了打造具有核心竞争力投研平台的构想。就公募基金的三块主要业务的定位而言，本文认为，研究应该以宏观策略为主线；公募资产管理业务应该自上而下进行投资、减少业绩波动；专户业务应该从客

5、户独特的需求出发、提供“量身定做”的服务。另外，本文从人员设置、人员选拔、考核、产品与投资匹配、专户业务开展等方面探讨了基金公司研究和投资管理业务的创新。关键词：公募基金，制度设想，投资管理，业务创新I上海交通大学上海高级金融学院EMBA硕士论文目前市场环境下公募基金投研平台的创新构想ACASESTUDYONCONSTRUCTIONTHEMUTUALFUNDCOMPANY’SINVESTMENTANDRESEARCHPLATFORMINTHECURRENTMARKETSITUATIONABSTRACTThisessaymainlydiscusseshowtobuildani

6、nvestmentresearchteamwithcorecompetitiveness,andhowtoestablishareasonablemechanismtohelpthisteam'smembertoplaytheirroleforthemutualfundcompanyinthecurrentmarketenvironment.Firstly,weanalyzetheperipheryofthecompetitiveenvironmentofthefundcompany,suchasthemutualfundcompany’sbreakevenpointand

7、thebusinessbank’swealthmanagementdevelopmenttrends;andalsostudythecompany'sinternalpredicamentfromthreeaspects:Braindrain,humanresourcecosts,performancepersistenceandirregularities.Secondary，onthebasisofanalysisoftheadvantagesanddisadvantagesforthemutualfundco