区域基础研究援助机制研究

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1、合肥工业大学博士学位论文I吣Y眦2啪2吣8咖㈣10吣1帆7腿区域基础研究援助机制研究作者姓名：筐焦垩申请学位：筐理堂墟±指导教师：塞里丕数援专业：企些筐理研究方向：拯盔鱼l』堑皇型撞筐理合肥工业大学2012年11月ADissertionSubmittedtoHefeiUniversityofTechnologyfortheDegreeofDoctorofPhilosophyResearchontheAidMechanismstowardstheBasicResearchofChina’SRegion

2、sByGuanShipingHefeiUniversityofTechnologyHefei，Anhui，P．R。ChinaNov．2012合肥工业大学本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学博士学位论文质量要求。主席：委员：导师：答辩委员会签名(工作单位、职称)旅彪中阂纠酝》胆一一吲形怯侈之砷钟V纵。勿劾店L脖易男物§j‰7耿了拗k红互嘶矛．妫次仑移哆蜴大谬中国科学技术大学合墨巴工业大学合肥工业大学匿名同行评议专家名单赵定涛刘志迎刘业政梁昌勇任明仑同行评阅专家名单教授独创性声明本人声明

3、所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果．据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外。论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果·也不包含为获得盒魍王业太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料．与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说萌并表示谢意．学位论文作者签名：年佯寻签字日期0唧许『7月话日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解盒罡工业太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查

4、阅和借阅．本人授权金筵王些太堂可以将学位论文豹全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文．(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：肇仁年签字日啪2，年If月六扫学位论文作者毕业去向：工作单位：通讯地址：导师签名：签字日期咖f庐ff月4泊电话：邮编：摘要研究基础研究的地区差距，提升落后地区的基础研究能力，有助于提高落后地区技术吸收能力，增强科技援助的效应，缩小地区社会经济的发展差距。基于国家自然科学基金视角，本文以地区基础研究为研究对象，

5、探讨了我国基础研究的地区差距及其变化趋势、基础研究援助对象的识别模型以及落后地区基础研究的资助方式，目的在于提升落后地区的基础研究能力，增强落后地区的技术创新能力，从而为社会经济协调发展，制定科技发展规划和政策提供依据。论文的主要研究工作和创新点如下：1．系统分析了国家援助落后地区开展基础研究的理论基础；阐述了基础研究对子缩小地区发展差距的作用和意义，并明确了基础研究援助机制的主要内容。2．定量研究了基础研究能力的地区差距及其演变情况。基于国家自然科学基金资助主体的视角，以地区获得资助主体的竞争性基

6、础研究项目作为地区基础研究能力的衡量指标，基于基尼系数和泰尔指数思想，构建了基于项目类别和区域类别的地区基础研究能力差距指数模型，测量了我国各省区基础研究能力的地区差距及其变化趋势。测量结果表明我国基础研究能力在全国各省区的总体差距呈下降趋势。从项目类别分解指数的结果看，普通科技工作者的基础研究能力的地区差距与总差距呈现一致的特征，但是青年科技工作者的基础研究能力的地区差距呈波动下降趋势，说明一些地区不具有稳定的从事基础研究的青年科技人才队伍；区域分解能力差距指数的地区分解表明东部和中部地区的内部差

7、距呈下降趋势，东北地区的内部差距基本保持稳定，但是西部地区的内部差距却呈现上升态势。3．通过采用PanelData变截距模型，分析了影响上述地区基础研究能力的因素。计量结果表明，SCI论文数、EI论文数、国家重点实验室、教育部重点实验室、高校和科研机构R&D人员、高校和科研机构R&D经费这些因素与地区获取基础研究项目的多少有显著正相关关系。从地区固定效应系数看，北京、广东及上海等发达地区的基础研究资源转化为能力的效率更高。4．构建了地区基础研究援助对象评价和遴选的二维矩阵评价模型。对落后地区开展援助

8、，要解决的一个核心问题就是对哪些地区进行援助，即援助对象的选择问题。本文提出从地区基础研究资源和基础研究能力两个维度开展对地区的评价，以更好地刻画地区的特征。构建了以研究基础资源(SCI论文数、EI论文数、国家重点实验室、教育部重点实验室、高校和科研机构R&D人员、高校和科研机构R&D经费)为指标的综合评价体系，采用综合评价方法，建立了基础研究资源指数；然后以各地区获得的竞争性基础研究项目的比例份额为基础研究能力指标，构建了基础研究能力指数；同时每个维度都将地区分为强