企业多重异质性与出口行为melitz模型的拓展与来自中国制造业的证据

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1、华中科技大学博士学位论文企业多重异质性与出口行为:Melitz模型的拓展与来自中国制造业的证据姓名：李军申请学位级别：博士专业：西方经济学指导教师：谭国富;刘海云2011-05-21摘要本文是基于新兴的新新贸易理论和中国现实的理论与实证研究。新新贸易理论是建立在国际产业转移输出国（发达国家）情境、先本土市场后国际市场而逐步国际化的跨国公司为研究对象的基础上的，自然地，新新贸易理论的中国化受到中国情境与其原假设情境差异的影响。本文结合国际产业转移理论、全球价值链理论和反映中国情境典型事实的潮涌现象理论，探讨了在新新贸易理论中国化过程中如何放松假设，以发展适宜于中国情境的新新贸易理论。

2、本研究发现，中国化的新新贸易理论应该是多重异质性基础上的异质企业模型，而不是西方文献的生产率单一异质性。在此基础上，本文放松了新新贸易理论经典模型Meltiz（2003）模型的前提假设，推导出适宜国际产业转移输入国情境（中国情境），也适宜国际产业转移输出国情境（发达国家情境）的中国出口企业异质性模型（Ⅱ），并对其进行了实证检验。循着中国出口企业异质性模型（Ⅱ）、结合适宜中国情境的相关理论，提出中国出口企业异质性并非西方理论类似的单一异质性，而是多重异质性；中国出口企业异质性并非不变，而是随着中国出口贸易的情境的历史变迁而变化；中国出口企业异质性的变迁反映了中国企业出口行为的变化，是

3、中国出口企业竞争力和绩效变迁的内在原因。本文实证研究采用中国工业企业数据库作为数据来源，该数据收录了1998年—2007年年销售额在500万元人民币以上的所有工业企业的企业层面数据。由于中国制造业各细分行业在出口行为方面存在较大差异，本研究对细分行业进行了大量的分组研究。中国制造业细分行业按照行业代码为13-43（代码前两位，没有38）进行细分，样本量最少的细分行业为烟草制造业，样本企业数为2560；样本量最大的细分行业为非金属矿物制品业，样本企业数为166209家；30个行业样本企业数合计达到1911041家，数据全面、准确、可靠性高，保障了本文实证研究的信度和效度。本文首先检验

4、了新新贸易理论经典模型Meltiz（2003）模型在中国情境的适用性问题。Meltiz（2003）模型指出，生产率差异是企业选择出口与否的异质性因素，生产率高的企业选择出口，而生产率低的企业不出口，本文称之为“出口—生产率异质I性”。本文利用中国工业企业数据库1998-2007年的191万多家企业层面的数据对此进行了实证检验，结果表明，在多个年份、多个行业普遍出现了“出口—生产率异质性”和“出口—生产率悖论”并存的情况，即出口企业生产率高于非出口企业、出口企业生产率低于非出口企业并存。这为新新贸易理论关于生产率与出口行为关系的理论提供了新的经验证据，同时，也表明生产率差异不是中国企

5、业“出口—异质性”因素的全部，至少不是唯一重要的异质性——这意味着，单一异质性在中国情境受到了挑战。接下来本文检验了中国出口企业多重异质性，发现，在企业区位、企业年龄、企业规模、创新、品牌、企业性质、企业级别、资本结构、人力资本、企业成长率、企业生产率等多重异质性是中国企业是否出口的决定性因素。进一步地，实证检验发现，（1）生产率异质性并非中国制造业大多数细分行业企业是否出口的唯一异质性，部分中国制造业细分行业企业生产率正向影响是否出口（也就是说生产率高的企业选择出口），这和Meltiz(2003)模型的预测一致；而更多行业的情况与之相悖，企业生产率负向影响企业出口（也就是说生产率

6、低的企业反而选择出口）。（2）企业区位、企业年龄、企业规模、创新、品牌、企业性质、企业级别、资本结构、人力资本、成长率等多重异质性不仅和生产率异质性一样对企业是否选择出口具有解释力，而且其解释力胜过生产率单一异质性，说明在中国情境下多重异质性比生产率单一异质性更适宜。（3）企业区位等多重异质性不仅对企业选择是否出口具有解释力，而且对于企业出口多少，即本土市场和国际市场的比重，也具有解释力，这也是其优于生产率单一异质性之处。进一步地，本文检验了多重异质性的变迁与中国出口企业绩效之间的关系。由于1998年以前中国制造业企业层面的数据欠缺，本文通过选取典型产业的案例研究检验了出口企业多重

7、异质性的变迁。玩具产业是中国改革开放后发展壮大的典型出口主导型产业，在这个产业中，外商投资主导的F类出口企业（相对发达国家或地区国际产业转移输出的产物）、中国本土生而国际化的G类出口企业和中国本土先本土市场后国际市场的E类出口企业（这两类企业是发展中国家承接国际产业转移的产物）三类企业并存，在中国出口贸易发展的不同阶段，影响这三类企业出口决策，II进而影响其出口竞争力的多重异质性发生了明显的变迁。在这个历史变迁的过程中，潮涌现象是重要的影响因素。作为国际产业转移输入国